证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-058 上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次 会议于 2023 年 10 月 27 日上午以现场方式召开，会议通知及会议资料以专人送 达和电子邮件方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。 本次会议的召集和召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。 监事会认为，公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法 规、部门规章、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；2023年第三季度 报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实地反映公 司报告期内的经营状况和财务成果，所披露的信息真实、准确、完整；未发现参 与2023年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 二、审议通过《关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的 ...

第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募 集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称"募投项目")获 取不正当利益。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 上海罗曼照明科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资 者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，以及《上海罗曼照明科技股份有 限公司章程》的规定，特制订本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 公司存在两次 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-063 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 15 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区杨树浦路 1198 号山金金融广场 B 座 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ...

重要内容提示： 调整后现金管理额度：不超过人民币 20,000 万元，在上述额度内，资金可 以滚动使用。 调整后现金管理期限：自董事会决议通过之日起 12 个月内。 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类 产品（包括短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、 协定存款）。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-061 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 已履行的审议程序：经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司监事 会、独立董事发表了明确同意意见。 特别风险提示：公司将使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产 品，但由于影响金融市场的因素众多，本次投资不排除由于金融市场的极端变化 而受到不利影响。敬请广大投资者注意投资风险。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 14 日 召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 章 程 （2023 年 10 月修订） 年 月 日 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第三节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 34 | | 第三节 | 会计师事务所 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，以维护信息披露公平原 则，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度及相 关监管规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对本公司所登记的内幕 信息知情人档案信息的真实性、准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责组织实施，办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 公司董事会办公室为内幕信息的披露、内幕信息知情人登记管理工 作的日常工作部门。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规和《上海罗曼照明科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的执行机构，董事会根据股东大会和《公司 章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东大会负责并报告工作。 第三条 董事会根据《公司章程》要求设立审计委员会、战略委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。董事会专门委员会的职责、议事程序 等工作实施细则由董事会另行制定。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》等相关法律法规和《上海罗曼照明科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使下列职权： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并 行使相应的表决权； （三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股 份； （五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议相关事项的独立董事意见 上海罗曼照明科技股份有限公 2023年10月 签字: 作为上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第四届董事会第十二次会 议相关事项发表独立意见如下： 原 清 海 《关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的议案》 李 浏 公司在确保正常经营资金需求和资金安全的前提下，将闲置自有资金进行现 金管理的额度增加至不超过 20,000 万元（含），不会影响公司日常经营的正常开 展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。符合《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件的要求。因此，我们一致同意关于增加闲置自有 资金进行现金管理额度的事项。 （以下无正文） (本页无正文,为上海罗曼照明科技股份有限公司第四届董事会第十 二 次会议 独立董事意见书签字 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的 质量，根据有关法律法规、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海 罗曼照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任 会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告的 行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出 具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公 司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具 ...