（2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）及各子公司 的舆情管理工作，建立健全舆情监测、预警、应对与处置机制，提升公司舆情风 险防控能力，切实保护投资者合法权益，维护企业形象和品牌声誉,公司根据《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《上海罗曼科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 上海罗曼科技股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司产生较大影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 舆情管理的机构与职责 第四条 证券部为公司舆情管理的主要负责部门。舆情管理的负责人为董事 会秘书。董事会秘书为公司的新闻发言人，代表公司对外发布新闻、声明和有关 重要信息，以及主持媒体接待相关工作。 第五条 证券部在舆情管理过程中的主要职责包括： （一）负责舆情信息日常监测 ...

第一条 为了提高上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》 等法律、法规、规范性文件及《上海罗曼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等制度规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责 人及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与 财务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股 5% 以上的股东、会计机构负责人、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其 他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司各 项规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 ...

上海罗曼科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海罗曼科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益,依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部 审计工作的规定》等法律法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 一般规定 第五条 公司在董 ...

上海罗曼科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、行政法规、部门规章以及《上海罗曼科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《上海罗曼科技股份有限公司信息披露管理制度》等公 司其他相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 公司的股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员、机构、部门和单位，应当在第一时间将相关信息向 公司董事长报告，并知会董事会秘书（或证券部）的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （六）其他对公司重大事件可能知情的相关人员以及中国证券监督管理委员 ...

上海罗曼科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，以维护信息披露公平原则，根 据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《上海罗曼科技股份有限公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度及相 关监管规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对本公司所登记的内幕 信息知情人档案信息的真实性、准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责组织实施，办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 第四条 公司董事 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的 兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他, 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会,现提名原清海先生为上海罗曼科 技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解 ...

独立董事候选人条件 - 需具备5年以上法律、经济等履职必需工作经验[1] - 不属于特定持股股东及亲属[4] - 最近36个月未受相关处罚、谴责或多次通报批评[6] - 兼任境内上市公司数量不超3家[6] - 在公司连续任职不超六年[6] 其他 - 声明日期为2025年9月3日[10]

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会,现提名袁樵先生为上海罗曼科技 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 上海罗曼科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他, 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会,现提名李剑先生为上海罗曼科技 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 上海罗曼科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺-袁樵 本人袁樵,已充分了解并同意由提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会提 名为上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海罗曼科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者 ...