乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司法人治理结 构， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定 和要求，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究并制定公 司董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管 理人员的人选进行审查并提出建议。 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事居多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，由董事会选举产 生，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期 ...

第二章 人员组成 1 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制 度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制 定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案；负责研究公 司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书及公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-079 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 本次会议由监事会主席吕志华女士主持，以记名投票表决方式审议通过以下 议案： （一） 审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》 监事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 审计机构，聘期 1 年，并提请股东大会授权公司管理层根据 2023 年公司审计工 作量和市场价格情况等与审计机构协商确定具体费用。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《乐鑫科技关于续聘会计师事务所的公告》(2023-084)。 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 第二届监事会第十四次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 ...

实施考核管理办法 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年第三期限制 性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023 年第三期限制性股票激励计划的顺利实施，并最大程度发挥股权激励的作 用。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现2023年第三期限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、 贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-081 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 12 日 14 点 00 分 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 12 日 至 2023 年 10 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023 年 10 月 12 日 本次股东大会采用 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-083 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订公司章程 及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 于 2023 年 9 月 26 日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更 公司注册资本、修订公司章程及部分管理制度的议案》，尚需提交公司股东大会 审议，具体情况如下： 一、变更公司注册资本情况 20,447 股；2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第四次归属 675 股；2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属 34,266 股。该部分股票均为普通股，已于 2023 年 7 月 17 日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司完成登记。 至此，公司股份总数由普通股 80,484,430 股变更为普通股 80,787,946 股；公 司注册资本由 80,484,430 元人民币变更为 80,7 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 章 程 二零二三年九月 1 | | | 3 第一条 为维护乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定（以下简称"法律、 行政法规"），制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | | 股 东 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | | 获授的限 | 占授予限制 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 制性股票 | 性股票总数 | 划公告日公 | | 号 | | | | 数量 | 的比例 | 司股本总额 | | | | | | （股） | | 的比例 | | 一、技术骨干（7 | | 人） | | 67,434 | 80.0000% | 0.0835% | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | | 67,434 | 80.0000% | 0.0835% | | 二、预留部分 | | | | 16,859 | 20.0000% | 0.0209% | | 合计 | | | | 84,293 | 100.0000% | 0.1043% | 一、 限制性股票激励计划的分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不 ...

上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修正）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号——股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫 信息科技（上海）股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神 ...

一、关于公司《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》的独立意见 为公司提供 2022 年度审计服务的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 在聘任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报 告。 综上，我们同意公司 2023 年度继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司外部审计机构，并同意将该事项提交公司 2023 年第四次临时股东 大会审议。 二、关于公司《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独 立意见 1、公司《2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审 议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规及 规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 乐鑫信息科技（上海）股份有限公 ...