乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2025-073 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为 94,410 股，占授予时（经 调整）公司股本总额 112,200,431 股的 0.0841%。 （3）授予价格：45.36 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以 每股 45.36 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）激励人数：共计 7 人，为公司技术骨干。 （5）公司的归属安排具体如下： | 归属安排 | | 归属时间 | 归属权益数量占首 次授予权益总量的 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 比例 | | ...

限制性股票激励计划授予情况 - 预留授予总量23,298股，占股本总额0.0208%[3] - 2024年3月28日授予价格50元/股，数量858,600股，人数165人[14] - 2024年10月23日授予价格35元/股，数量23,298股，人数8人[14] 业绩考核目标 - 2024年第一个归属期营收目标17.20亿元，触发值15.00亿元[5] - 2025年第二个归属期营收目标20.64亿元，触发值16.51亿元[5] 归属情况 - 2024年归属数量16,309股，公司层面和个人层面归属比例均100%[15][16] - 本次归属授予日2024年10月23日，授予价格调整为24.57元/股[17] - 第一个归属期限为2025年10月23日至2026年10月22日[15] 会议审议情况 - 2024年3月12日审议激励计划相关议案[7] - 2024年10月23日审议授予预留限制性股票议案[11] - 2025年7月2日审议调整授予价格及数量议案[11] 其他情况 - 2025年6月3日以111,255,729股为基数派现转增[19] - 归属股票来源为二级市场回购或定向发行A股[18]

限制性股票激励计划基本信息 - 预留授予限制性股票总量100,212股，占公司股本总额1.3249%[3] - 授予价格94.5元/股[3] - 激励人数90人，分两类，第一类42人，第二类48人[3] 归属比例与业绩目标 - 第一类激励对象第一个归属期归属权益占比50%[4] - 第一类激励对象第二个归属期归属权益占比50%[5] - 第二类激励对象第一个归属期归属权益占比25%[5] - 第一类激励对象2021年营收目标值10.43亿元，触发值9.28亿元[7] - 第一类激励对象2022年营收目标值13.56亿元，触发值11.59亿元[7] - 激励对象绩效考核B+及以上、B、B-、B-以下时，个人归属比例分别为100%、50%、25%、0%[9] 审议与调整情况 - 2021年2月25日审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2022年8月22日审议通过调整2019 - 2022年激励计划授予价格议案[12] - 2024年3月22日审议通过2021年激励计划首次及预留授予部分第三个归属期股票作废议案[16] - 2024年5月14日审议通过调整2019 - 2024年多期激励计划授予价格及数量议案[16] - 2025年7月2日审议通过调整2021 - 2025年多期激励计划授予价格及数量议案[19] 授予情况 - 2021年3月18日授予价格95元/股，数量1,060,320股，授予173人[22] - 2021年10月25日授予价格94.5元/股，数量100,212股，授予90人[22] 归属情况 - 2021年激励计划预留授予部分第一个归属期多次归属，共归属17,977股，涉及58人[13][14] - 2021年激励计划预留授予部分第二个归属期两次归属，共归属20,093股，涉及47人[17][18] - 2025年10月20日，2021年激励计划预留授予部分第四个归属期可归属16,566股[26] 价格与数量调整 - 2024年3月22日授予价格由92.9元/股调至65.64元/股，剩余可归属数量调至41,600股[23] - 2024年5月14日授予价格调至65.64元/股，预留部分剩余二、四个归属期可归属数量由32,748股调至45,848股[24] - 2025年7月2日授予价格由65.64元/股调至46.46元/股，剩余第四个归属期可归属数量由12,043股调至16,860股[25] 其他情况 - 截止2025年10月20日，累计失效股份数63,493股[25] - 2024年公司营收200,691.97万元，达目标值，公司层面归属比例100%[27] - 32名激励对象2024年度绩效考核评级B+及以上，个人归属比例100%[28] - 2024年5月15日以78,261,241股为基数权益分派，每股派现1元，转增0.4股[31] - 2025年6月3日以111,255,729股为基数权益分派，每股派现0.6元，转增0.4股[31]

中信证券股份有限公司 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1854 号）核准，乐鑫信息 科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）向特定对象发 行人民币普通股（A 股）10,440,288 股，发行价格为 170.29 元/股，募集资金总额 为人民币 1,777,876,643.52 元，扣除发行费用人民币 12,057,353.64 元，募集资金 净额为人民币 1,765,819,289.88 元。上述资金于 2025 年 9 月 26 日到位，已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字[2025]38944 号 的验资报告。 公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司 与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的相关情况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金， ...

激励计划进展 - 2024 - 2025年多次会议审议激励计划相关议案[8][9][10][11] - 预留授予日为2024年10月23日，首个归属期2025 - 2026年[12] 业绩考核 - 2024年营收目标值17.20亿元，触发值15.00亿元[14] - 2022 - 2024年均复合增长率需高于同行均值[14] - 2024年营收200,691.97万元，达目标值[14] 归属条件 - 公司与激励对象符合归属条件[13] - 激励对象需任职12个月以上[14] 归属比例 - 公司与个人层面归属比例依业绩和考核评级定[14][15] - 8名激励对象2024年绩效考核评级B + 及以上[15]

激励计划会议 - 2021 - 2025年多次召开董事会和监事会审议激励计划相关议案[8][9][10][11][12][13] 激励计划时间 - 预留授予日为2021年10月25日，第四个归属期为2025 - 2026年[15] 业绩目标 - 2024年营收目标值20亿，触发值16亿[17] - 2024年自研芯片等产品需达累计1000万销售额[17] 业绩成果 - 2024年营收200,691.97万元达目标值，归属比例100%[17] 激励对象 - 32名激励对象2024年绩效评级B+及以上，归属比例100%[17] 归属情况 - 预留授予部分第四个归属条件已成就[18]

关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 及 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 的 专 项 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2025]40321 号 目 录 鉴证报告- 1 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的专项说明 - -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查题 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查题 。 关于乐鑫信息科技(上海) 股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告 天职业字[2025]40321 号 乐鑫信息科技(上海)股份有限公司: 我们接受委托,对后附的乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或 "公司"）管理层编制的《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投 项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》进行鉴证。 一、管理层的责任 乐鑫科技管理层 ...

上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期符合归属条件之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期符合归属条件之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和宋怡律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公 司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、 ...

中信证券股份有限公司 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）2025 年度向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文 件的规定，在持续督导期内，对乐鑫科技使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1854 号）核准，乐鑫信息 科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）向特定对象发 行人民币普通股（A 股）10,440,288 股，发行价格为 170.29 元/股，募集资金总额 为人民币 1,777,87 ...

2025 年 10 月 20 日乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫 科技"或"公司")召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 17 亿元（包 含本数)的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常 生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、 发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存 单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通 过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文 件，具体事项由公司财务部负责组织实施。保荐机构中信证券股份有限公司对本 事项出具了明确的核查意见。 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1854 号）核准，乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）向特定对象 发行人民币普通股（A 股）10,440,288 股，发行价格为 170.29 ...