内幕信息范围 - 制度适用公司及持股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 发生重大亏损或损失超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超年末净资产10%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] 档案管理 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[8] - 重大资产重组等事项需提交内幕信息知情人档案和重大事项备忘录[9] - 筹划重大资产重组，首次披露时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案[10] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存10年[17] - 内幕信息知情人档案应包含姓名、知悉时间等内容[14] - 报送内幕信息知情人至少包括公司及其董高、控股股东等人员[13] - 内幕信息事项应一事一记，每份知情人档案仅涉及一个内幕信息事项[25] 责任与保密 - 董事会负责内幕信息知情人登记管理工作[2] - 发现内幕信息知情人违规，核实追责，2个工作日内报送上海证监局[17] - 公告定期报告前，财务等相关人员不得泄露报告及数据[20] - 控股股东等筹划重大事项应启动保密预案并签保密协议[20] - 自查内幕信息知情人买卖证券情况，违规核实追责，2个工作日内报送相关机构[23] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[18] 填报要求 - 知情人是单位填身份，是自然人填所属单位部门、职务[25] - 填报获取内幕信息的方式，如会谈、电话等[25] - 填报各知情人获知的内幕信息内容，可附页说明[25] - 填报内幕信息所处阶段，如商议筹划、合同订立等[25] - 公司登记填登记人姓名，汇总保留原登记人姓名[25] - 知悉内幕信息时间指知情人知悉或应当知悉的第一时间[25] 公司信息 - 公司简称为乐鑫科技，代码为688018[27]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数[3] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名[3] 薪酬与考核委员会任期 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[7] 薪酬与考核委员会会议 - 每年至少召开1次，1/2以上委员可提议召开临时会议[12] - 召开前3天通知全体委员[12] - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存不少于10年[13] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[6] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准并向股东会说明[8]

公司治理 - 2025年召开董事会11次、股东会6次[3] - 2025年召开提名等4类委员会会议共13次[3] - 独立董事梁富棱任期内参加全部会议并对议案投赞成票[3][4] 财务审计 - 2025年年报审计梁富棱重点审核相关事项并发表意见[8] - 2025年度继续聘请天职国际为外部审计机构[9] 激励计划 - 公司制定2025年限制性股票激励计划[11] - 6期有效期内限制性股票激励计划8批次股份进入归属期[11] 其他情况 - 报告期内未发生重大关联交易等3种情形[8] - 公司建立完备内部控制制度[9] - 2025年高管薪酬依行业等制定[10] - 未制定员工持股计划[11] - 2025年独立董事推动治理体系完善[13]

会议召开情况 - 2025年召开董事会11次、股东会6次[3] - 2025年召开8次审计委员会会议、6次薪酬与考核委员会会议、1次独立董事专门会议[3] 独立董事履职 - 独立董事陈敏任期内参加董事会、股东会均亲自出席，对议案均投赞成票[3][4] - 2025年12月19日与注册会计师及项目经理进行审前沟通，2026年3月16日进行初审后沟通[6] - 重点审核募集资金使用、限制性股票激励计划等事项并发表独立意见[9] 公司运营情况 - 报告期内未发生重大关联交易[9] - 公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形[9] - 公司不存在被收购的情形[9] - 公司不存在聘任或解聘财务负责人等情形[11] 制度与计划 - 建立较为完备的内部控制制度[10] - 2025年度继续聘请天职国际为外部审计机构[11] - 2025年度公司高级管理人员薪酬根据行业、规模及实际经营情况制定[12] - 制定2025年限制性股票激励计划，6期有效期内限制性股票激励计划8批次激励对象股份进入归属期[12][13] - 报告期内未制定员工持股计划[13]

投资者关系管理办法 - 遵循合规、平等、主动、诚信原则制定办法[3] - 沟通内容含发展战略、法定信息等[6] - 通过多渠道多方式开展工作[6] 沟通渠道与会议 - 设联系电话、传真和邮箱，专人负责[6] - 特定情形召开投资者说明会[9] - 年报披露后、股东会登记日前开业绩说明会[10] 破净与股东便利 - 季末确认是否长期破净，破净需制定估值提升计划[10] - 为中小股东现场参观等提供便利[11] 活动管理 - 召开说明会提前公告预告事项[16] - 活动后通过上证e互动平台发布记录[16] 职责与人员 - 董秘组织协调工作，证券事务部为专职部门[18] - 人员需具备相关素质技能，可定期培训[22] 纠纷与诉求处理 - 纠纷可申请调解，公司积极配合[19] - 对诉求承担首要责任，依法处理及时答复[19] 办法生效与解释 - 办法自董事会审议通过生效，由董事会解释[23]

薪酬组成 - 公司董高薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成，绩效薪酬占比原则上不低于 50%[9] - 不在公司任职董事实行固定津贴制，不参与绩效薪酬分配[9] 考核与管理 - 年度绩效考核期限为 1 月 1 日至 12 月 31 日[11] - 公司董高薪酬方案由薪酬与考核委员会制定，董事方案由股东会定，高管方案由董事会批[5] 薪酬调整 - 财务造假等错报应追回董高超额发放的绩效和中长期激励收入[15] - 董高违规应减少、停付或追回未付及已付绩效和中长期激励收入[15] 其他规定 - 公司代扣代缴个人所得税等个人承担部分[13] - 工资总额依经营效益等因素确定[7][12] - 子公司制定细则，全资报总经理办公会，控股报人力资源部备案[19]

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事的任职资格和职责 1 第一条 为了进一步规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他 的有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以本公司的章程为准，不以公司 的其他规章作为解释和引用的依据。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未 逾 3 年； （ ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 的独立董事，2025 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以及《乐鑫信息科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《乐鑫信息科技（上 海）股份独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司股东 会、董事会、独立董事专门会议及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项 议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，切实维护了公司和中小 股东的合法利益。 现将我的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 LEE KIAN SOON 李建顺，男，1975 年 3 月出生，新加坡籍，帝国理工大学 工程学士，北大光华管理学院 EMBA。主要经历如下：2001 年 9 月至 2007 年 1 月任 McKinsey & Company 管理咨询顾问；2007 年 3 月 ...

经核查独立董事 CHEN MYN 陈敏、LEE KIAN SOON 李建顺、LEONG FOO LENG 梁富棱及前述独立董事的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董 事签署的相关自查文件,上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条 不得担任独立董事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监 会和上海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,作 出独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》中对独立董事独立性 乐鑫信息科技( 2026年3月20日 乐鑫信息科技(上海)股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,乐鑫信息科技(上海)股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司在任独立董事 CHEN MYN 陈敏、LEE KIAN SOON 李建顺、LEONG FOO LENG 梁富棱的独立性情况进 ...

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职 国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截止 2024 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 90 人，注册会计师 1097 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 399 人。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2025 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 ...