上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受乐鑫信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"） 等法律、行政法规和其他规范性文件（以下简称"法律、法规"）以及《乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 就公司召开 2025 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关 事宜出具本法律意见书。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2025-062 本次选举职工董事工作完成后，公司第三届董事会中兼任公司高级管理人员 职务以及由职工代表担任的董事，总计未超过公司董事总数的 1/2，符合有关法 律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于选举职工董事的公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、修订后的《乐鑫信息 科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，于 2025 年 8 月 20 日召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会 决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于 选举职工董事的议案》，同意选举 NG PEI CHI 黄佩琪女士（简历详见附件）为 公司职工董事。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会成员中应包含一名 职工董事。会议一致同意选举 NG P ...

市场表现 - 科创人工智能ETF华夏（589010）今日上涨2.84%，盘中最大振幅达3.97%，近5个交易日涨幅达8.65% [1] - 持仓股中芯原股份暴涨17.53%，寒武纪大涨6.72%，乐鑫科技、晶晨股份联袂上涨超4% [1] - 盘中换手超20%，成交金额达1640万元，市场交投活跃 [1] 行业动态 - 企业微信5.0发布，新版本全面融合AI能力，推出智能搜索、智能总结、智能机器人三大核心功能 [1] - 企业微信开放智能机器API接口，支持企业业务系统与智能机器人打通，提升办公效率 [1] 投资逻辑 - AI算力链条景气度高、业绩确定性强，是当下市场科技主线的核心 [1] - 光模块、PCB深度绑定海内外AI算力基础设施建设浪潮，出货量和价值量大幅增长 [1] - 科创人工智能ETF华夏（589010）覆盖全产业链优质企业，兼具高研发投入与政策红利支持 [2] - 20%涨跌幅与中小盘弹性有助于捕捉AI产业"奇点时刻" [2]

大宗交易情况 - 8月19日发生一笔大宗交易 成交量1.18万股 成交金额200.93万元 成交价170.28元 与当日收盘价持平[2] - 买方营业部为中信证券股份有限公司上海分公司 卖方营业部为中信证券华南股份有限公司佛山分公司[2] - 近3个月内累计发生2笔大宗交易 合计成交金额2872.41万元[2] 股价表现与资金流向 - 当日收盘价170.28元 上涨0.49% 日换手率2.96% 成交额7.99亿元[2] - 全天主力资金净流入1685.47万元 近5日累计上涨9.65%[2] - 近5日资金合计净流入8831.16万元[2] 融资余额变化 - 最新融资余额5.95亿元 近5日增加27.65万元 增幅0.05%[3]

股价表现与交易数据 - 2025年8月19日收盘价170.28元 单日上涨0.49% [1] - 换手率2.96% 成交量4.64万手 成交金额7.99亿元 [1] - 主力资金净流入1116.47万元 占成交额1.4% 其中超大单净流入2476.11万元（占比3.1%）大单净流出1359.64万元（占比1.7%）[1] 财务业绩表现 - 2025年第一季度营业总收入5.58亿元 同比增长44.08% [1] - 归属净利润9370.44万元 同比增长73.80% 扣非净利润8906.66万元 同比增长85.91% [1] - 流动比率3.710 速动比率2.873 资产负债率23.09% [1] 公司基本概况 - 成立于2008年 位于上海市 从事软件和信息技术服务业 [1] - 注册资本15670.2722万元人民币 实缴资本11220.0431万元人民币 [1] - 法定代表人TEO SWEE ANN [1] 企业投资与知识产权 - 对外投资11家企业 参与招投标项目6次 [2] - 拥有商标信息130条 专利信息207条 行政许可16个 [2]

交易概况 - 2025年8月19日发生大宗交易 成交价170.28元与市场收盘价持平 成交数量1.18万股 成交金额200.93万元[1] - 该笔交易占当日总成交额比例0.25%[1] 交易细节 - 买入方为中信证券股份有限公司上海分公司 卖出方为中信证券华南股份有限公司佛山分公司[2] - 证券代码688018 证券简称乐鑫科技[2]

股东减持情况 - 股东乐鑫香港原计划减持不超过135万股（占当时总股本1.2032%）[1]，后因权益分派调整为减持不超过189万股（占当前总股本1.2061%）[1] - 财务总监邵静博原计划减持6029股（占当时总股本0.0054%）[1]，后因权益分派调整为减持8440股（占当前总股本0.0054%）[1] - 乐鑫香港通过集中竞价减持156.7万股（价格区间147.75-166元/股）和大宗交易减持24.5万股（价格109.04元/股），合计减持181.2万股套现约2.74亿元[2] - 邵静博通过集中竞价减持8440股（价格156.06元/股）套现131.7万元[2] - 两者合计减持182.05万股，总套现金额约2.75亿元[3] 股权结构变动 - 减持前乐鑫香港持有6302.26万股（占总股本40.2179%），其中IPO前取得3215.44万股[3] - 减持后乐鑫香港持股降至6121.06万股（占总股本39.0616%），持股比例下降1.1563个百分点[3] - 邵静博持股从3.38万股（占比0.0215%）降至2.53万股（占比0.0162%）[3] - 乐鑫香港为公司控股股东，实际控制人Teo Swee Ann通过其间接持股[3] 计划执行状态 - 邵静博减持计划已全部实施完毕[3] - 乐鑫香港基于资金需求决定提前终止减持计划[3] - 原定减持期间为2025年6月2日至9月1日[1]，实际于8月14日前完成主要减持操作[2]

股东减持计划实施结果 - 乐鑫香港通过集中竞价减持1,567,027股 大宗交易减持245,000股 合计减持1,812,027股 减持比例1.1563% 减持后持股比例降至39.0616% [3] - 邵静博通过集中竞价减持8,440股 减持比例0.0054% 减持后持股比例降至0.0162% [4] - 乐鑫香港提前终止减持计划 未完成原计划减持77,973股 邵静博减持计划已实施完毕 [4] 减持价格与金额 - 乐鑫香港集中竞价减持价格区间147.75-166.00元/股 大宗交易减持价格155.00元/股 总金额246,822,046.12元 [3] - 邵静博减持价格156.06元/股 减持总金额1,317,146.40元 [4] 持股结构变化 - 乐鑫香港减持前持股63,022,599股（40.2179%） 减持后持股61,210,572股（39.0616%） 股份来源为IPO前取得32,154,387股及资本公积转增30,868,212股 [2][3] - 邵静博减持前持股33,765股（0.0215%） 减持后持股25,325股（0.0162%） 股份来源包括股权激励15,347股 集中竞价交易4,000股及资本公积转增14,418股 [3][4] 权益分派影响 - 2025年6月3日实施2024年度权益分派 每10股转增4股 导致乐鑫香港拟减持股份数量由1,350,000股调整为1,890,000股 [2] - 权益分派后邵静博拟减持股份数量由6,029股调整为8,440股 持股数量同步增加 [2][3]

股权结构 - 2025年6月3日权益分派后，乐鑫香港持股63,022,599股，占比40.2179%；邵静博持股33,765股，占比0.0215%[3] 减持计划 - 权益分派后，乐鑫香港拟减持不超1,890,000股，占1.2061%；邵静博拟减持不超8,440股，占0.0054%[5] 减持情况 - 乐鑫香港减持后持股61,210,572股，占比39.0616%；邵静博减持后持股25,325股，占比0.0162%[6] - 乐鑫香港减持金额273,536,846.12元；邵静博减持金额1,317,146.40元[11][12] 减持进度 - 乐鑫香港剩余77,973股未减持，减持比例1.1563%；邵静博减持完成，比例0.0054%[11][12] 计划结果 - 截止公告日，邵静博减持计划完毕，乐鑫香港提前终止减持计划[6][14]

指数表现 - 上证科创板人工智能指数上涨0.57% 成分股寒武纪上涨11.87% 航天宏图上涨1.34% 云天励飞上涨0.42% 恒玄科技上涨0.39% 天准科技上涨0.37% [2] - 科创AIETF上涨0.45% 冲击4连涨 最新价报0.67元 近1周累计上涨2.00% 涨幅排名可比基金2/7 [2] - 科创AIETF近6月净值上涨9.54% 排名可比基金第一 自成立以来最高单月回报15.59% 最长连涨月数2个月 最长连涨涨幅26.17% 上涨月份平均收益率9.25% 历史持有6个月盈利概率100.00% [4] 交易与流动性 - 科创AIETF盘中换手6.46% 成交4.46亿元 近1周日均成交5.29亿元 排名可比基金第一 [2] - 科创AIETF最新资金净流出2.26亿元 近10个交易日内有8日资金净流入 合计吸金6.69亿元 日均净流入6688.26万元 [3] - 杠杆资金持续布局 科创AIETF最新融资买入额1752.94万元 最新融资余额8.40亿元 [3] 规模与份额 - 科创AIETF近1周规模增长5387.80万元 新增规模位居可比基金3/7 [3] - 科创AIETF近2周份额增长9.99亿份 新增份额位居可比基金1/7 [3] 行业背景 - 中国日均Token消耗量从2024年初1千亿增长至2025年6月底30万亿 1年半时间增长300多倍 反映人工智能应用规模快速增长 [2] - AI商业化落地加速 AI agent爆发带来算力需求大幅增长 AI对生产力提升被科技公司认可并推广 从基础设施投入到商业化变现闭环正在强化演绎 [3] 产品特性 - 科创AIETF近1个月夏普比率1.21 [5] - 科创AIETF成立以来相对基准回撤0.40% [6] - 管理费率0.50% 托管费率0.10% 费率在可比基金中处于较低水平 [6] - 近1月跟踪误差0.008% 在可比基金中跟踪精度最高 [6] - 跟踪上证科创板人工智能指数 选取30只为人工智能提供基础资源、技术及应用支持的科创板上市公司证券 [6] - 指数前十大权重股包括寒武纪、金山办公、澜起科技、石头科技、芯原股份、恒玄科技、晶晨股份、道通科技、复旦微电、乐鑫科技 合计权重67.36% [6]