东方证券承销保荐有限公司 关于烟台德邦科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称"《保荐办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则(2022年修订)》(以下简称"《上市规则》")等有关法律、法 规的规定，东方证券承销保荐有限公司(以下简称"保荐机构"或"东方投行")作为烟 台德邦科技股份有限公司(以下简称"德邦科技"或"公司")首次公开发行并在科创板上市 的保荐机构，负责德邦科技持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导 | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | 制度，并制定了相应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 | 保荐机构已与德邦科技签订保荐协议，该协 | | 2 | 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 | 议明确了双方在持续督导期间的权利和义 | | | 督导期间的权利义务，并报上海证券 ...

经核查，我们认为《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，公司有关募集资金存放、使用、 管理等相关信息真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理符合中国证券监 督管理委员会和上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用情况的相关 规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 因此,我们同意公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 二、关于补选第一届董事会非独立董事的独立意见 烟台德邦科技股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第十九次会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事， 对第一届董事会第十九次会议相关事项发表以下独立意见: 独立董事认为：公司董事会变更董事的提名和表决程序符合有关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。王艺涵女士不存在《公司法》《公 司章程》等规定的禁止任职情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚 未解除的情形，符合《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》 ...

重要内容提示： 投资者可于 2023 年 05 月 15 日(星期一) 至 05 月 19 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dbkj@darbond.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 烟台德邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 15 日、 2023 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2022 年年度报告和 2023 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度以及 2023 年第一季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 05 月 22 日下午 13:00-14:00 举行 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 证券代码：688035 证券简称：德邦科技 公告编号： 2023-022 烟台德邦科技股份有限公司 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及除解海华之外的全体董事保证公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：688035 证券简称：德邦科技 烟台德邦科技股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及除解海华以外的董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 董事长解海华因个人原因未出席董事会会议不能保证公告内容的真实性、 准确性、完整性，或对公告内容存在异议。 重要内容提示 公司董事会、监事会及除解海华以外的董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。董事长解 海华因个人原因未出席董事会会议无法保证季度报告内容的真实、准确和完整，请投资者特别关 注。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期比上年 | | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 同期增减变动幅 | | | | 度(%) | 1 ...

财务表现 - 2022年营业收入为928,520,323.32元，同比增长58.90%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为123,005,835.36元，同比增长62.09%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为100,286,071.88元，同比增长58.19%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为-82,904,554.07元，同比下降769.12%[15] - 归属于上市公司股东的净资产为2,205,120,896.30元，同比增长270.84%[15] - 总资产为2,583,417,309.40元，同比增长213.42%[15] - 基本每股收益为1.06元，同比增长47.27%[15] - 稀释每股收益为1.06元，同比增长47.27%[15] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.87元，同比增长45.00%[15] - 研发投入占营业收入的比例为5.03%，同比下降0.22个百分点[15] - 2022年公司营业收入为9.29亿元，同比增长58.90%[1] - 2022年归属于上市公司股东的净利润同比增长62.09%[1] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长58.19%[1] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为-8,290.46万元[1] - 2022年基本每股收益1.06元，较上年同期增长47.27%[1] - 2022年归属于上市公司股东的净资产同比增长270.84%[1] - 2022年总资产同比增长213.42%[1] - 2022年加权平均净资产收益率11.97%，较去年同期减少2.44个百分点[1] - 2022年非经常性损益项目合计22,719,763.48元[19] - 2022年交易性金融资产期末余额713,430,849.06元，对当期利润的影响金额4,564,578.71元[20] - 2022年公司实现营业收入9.29亿元，同比增长58.90%[21] - 2022年公司实现归属于母公司所有者的净利润1.23亿元，同比增长62.09%[21] - 2022年公司研发投入为4,667.27万元，同比增长52.21%，研发费用占营业收入比例为5.03%[21] - 2022年公司新申请国家发明专利59项，新获授权发明专利29项[21] - 2022年公司研发人员数量为119人，同比增长46.91%，研发人员占总人数的比例为18.51%[21] - 2022年公司在昆山生产基地建成投产年产8,800吨动力电池封装材料产线[22] - 2022年公司在昆山生产基地启动建设第二条动力电池封装材料生产线，设计产能20,000吨，计划2023年年底前建成投产[22] - 2022年公司在集成电路封装领域实现高导热导电封装材料用于第三代半导体功率器件芯片固晶制程[21] - 2022年公司在智能终端模组领域实现有机硅封装材料的UV光固化技术突破，已通过客户验证并实现小批量供货[21] - 2022年公司在新能源动力电池领域实现聚氨酯低密度结构材料通过行业领先客户认证，预计2023年实现量产[21] - 2022年公司主营业务收入为92,246.68万元，同比增长58.46%[24] - 集成电路封装材料收入为9,427.18万元，占比10.22%，同比下降4.13个百分点[24] - 智能终端封装材料收入为18,207.93万元，占比19.74%，同比下降11.08个百分点[24] - 新能源应用材料收入为59,019.27万元，占比63.98%，同比上升18.05个百分点[24] - 高端装备应用材料收入为5,592.31万元，占比6.06%，同比下降2.84个百分点[24] - 2022年公司实现营业收入9.29亿元，同比增长58.90%[56] - 2022年公司实现归属于母公司所有者的净利润1.23亿元，同比增长62.09%[56] - 2022年营业收入为928,520,323.32元，同比增长58.90%[57] - 营业成本为647,275,690.34元，同比增长69.17%[57] - 经营活动产生的现金流量净额为-82,904,554.07元，同比下降769.12%[57] - 投资活动产生的现金流量净额为-841,295,641.41元，变动原因不适用[57] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,511,638,312.2元，同比增长716.49%[57] - 主营业务收入为9.22亿元，同比增长58.46%[61] - 综合毛利率为30.37%，较上年同期降低4.22个百分点[62] - 新能源应用材料营业收入增长幅度最大，同比增长120.74%[63] - 华东地区营业收入占比为80.00%，同比增长66.26%[64] - 直销模式收入同比增长102.82%，主要系新能源动力电池客户销售模式由经销变为直销所致[65] - 公司主要产品产销量比上年同期分别增长110.43%和159.12%[66] - 集成电路封装材料领域产销量分别增长10.01%和14.94%[66] - 新能源应用材料领域产销量分别增长138.86%和207.79%，库存量增长43.19%[66] - 智能终端封装材料领域产销量分别下降12.65%和8.48%[66] - 高端装备应用材料领域产销量基本持平[66] - 公司总成本金额较上年同期增长68.68%，主要系营业收入增长所致[68] - 直接材料、直接人工、制造费用金额分别较上年同期增长76.27%、32.67%和27.88%[68] - 运费金额较上年同期增长49.80%，主要系发货量大幅度增加所致[68] - 前五名客户销售额61,412.68万元，占年度销售总额66.14%[70] - 前五名供应商采购额28,491.84万元，占年度采购总额47.95%[72] - 销售费用同比增长7.83%，达到49,098,996.03元[75] - 管理费用同比增长26.17%，达到58,285,483.92元[75] - 研发费用同比增长52.21%，达到46,672,736.80元[75] - 经营活动产生的现金流量净额同比减少769.12%，为-82,904,554.07元[75] - 投资活动产生的现金流量净额为-841,295,641.41元，上年同期为-151,662,012.74元[75] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长716.49%，达到1,511,638,312.20元[75] - 货币资金同比增长704.88%，达到688,218,673.45元[76] - 交易性金融资产为713,430,849.06元，上年同期为0[76] - 应收账款同比增长142.6%，达到216,014,338.53元[76] - 存货同比增长9.56%，达到146,193,185.44元[76] - 2022年公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为123,005,835.36元[136] - 2022年公司2022年度拟向全体股东每10股派发现金红利人民币3.00元（含税），总计派发现金红利42,672,000.00元[136] - 2022年公司2022年度现金分红总额占归属于上市公司股东的净利润的比例为34.69%[136] 公司治理 - 公司负责人陈田安、主管会计工作负责人于杰及会计机构负责人张城嘉声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[5] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[8] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性[8] - 公司治理结构正常，不存在特殊安排[7] - 公司前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险[7] - 公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等法律法规及规章制度的要求，不断完善公司治理结构，实现规范运作[94] - 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定不存在重大差异[95] - 公司董事长解海华因个人原因协助监察机关调查，由董事、总经理陈田安代为履行董事长、法定代表人及专门委员会委员职责[130] - 公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为123,005,835.36元[136] - 公司2022年度拟向全体股东每10股派发现金红利人民币3.00元（含税），总计派发现金红利42,672,000.00元[136] - 公司2022年度现金分红总额占归属于上市公司股东的净利润的比例为34.69%[136] - 公司在职员工总数为643人，其中母公司在职员工413人，主要子公司在职员工230人[132] - 公司需承担费用的离退休职工人数为0[132] - 公司劳务外包的工时总数为132,223小时，支付的报酬总额为336.73万元[135] - 公司审计委员会在2022年召开了3次会议，所有议案均全票通过[131] - 公司战略委员会在2022年召开了1次会议，所有议案均全票通过[131] - 公司薪酬政策包括以岗定薪、以级定薪的薪酬制度，以及以绩效为基础的奖金分配机制[133] - 公司培训计划包括新员工培养、管理者能力开发、研发制造销售等领域专家课程[134] - 公司2022年年度报告合计分红金额为42,672,000.00元，占归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为34.69%[138] - 公司高度重视ESG工作，报告期内投入环保资金353.77万元[143] - 公司已通过ISO14001环境管理体系认证及多项国际认证，积极推动PUR产品的绿色环保化替代[142] - 公司严格执行《中华人民共和国环境保护法》及地方规定，各项治理符合国家和地方的环境保护标准[142] - 公司建立了完善的职工权益保护体系及供应商、客户保护机制，报告期内援助乡村党员活动室基础设施价值1.43万元[142] - 公司已建立由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的现代化企业治理结构[142] - 公司环保设施运行正常，污染物均达标排放[144] - 公司严格遵守《环境影响评价法》等法律法规，取得了《排污许可证》[145] - 公司编制《突发环境事件应急预案》，并在烟台市生态环境局经济技术开发区分局进行了备案[146] - 公司委托有资质单位进行环境检测，截至报告期末，各项排污指标均达标排放[147] - 公司2022年吨产品能耗处于合理区间[152] - 公司主要危废委托有资质第三方回收利用处置，生活垃圾由环卫部门统一清运[153] - 公司已通过ISO14001环境管理体系认证，并有效执行[154] - 公司安装太阳能光伏发电，减少排放二氧化碳当量683吨[155] - 公司员工持股人数88人，占员工总数比例13.69%，持股数量1,512.60万股，占总股本比例10.63%[159] - 公司举行2022年第三季度业绩说明会[162] - 公司信息披露指定网站为上海证券交易所网站，指定报刊为《中国证券报》等[163] - 公司高度重视知识产权保护，制定知识产权管理制度，并与研发人员签订保密协议[165] - 公司主要产品为集成电路封装材料等，报告期内未发生安全事故[161] - 公司物资折款1.43万元援助乡村党员活动室基础设施[157] - 控股股东、实际控制人承诺自公司股票上市交易之日起36个月内不转让股份[168] - 董事、监事及高级管理人员承诺在任职期间内每年转让的股份不超过所持股份总数的25%，离职后半年内不转让股份[168] - 核心技术人员承诺自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不转让股份[168] - 康汇投资、德瑞投资承诺自公司股票上市交易之日起36个月内不转让股份[168] - 长江晨道、平潭冯源、元禾璞华、君海荣芯、南通华泓承诺自2021年3月29日起36个月内不转让股份[168] - 国家集成电路基金、新余泰重、三行智祺、张家港航日、易科汇凯仁、大壮信息、陈林承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让股份[169] - 公司承诺长期履行其他承诺[169] - 控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员承诺长期履行其他承诺[169] - 公司承诺上市后三年内分红[170] - 公司承诺长期履行其他承诺[170] - 公司承诺在触发股价稳定措施的启动条件时，将回购部分股票，回购价格为市场价格，回购资金金额不高于上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的30%[181] - 控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员承诺在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让持有的公司股份[183] - 公司承诺如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将对首次公开发行的全部股票进行回购，回购价格按照发行价格或证券监督管理部门认可的其他价格[185] - 控股股东、实际控制人承诺如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将协助公司回购首次公开发行的全部股票[186] - 公司承诺符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整[187] - 公司承诺如存在欺诈发行上市的情形且已经发行上市，将按照相关规定从投资者手中购回本次

营业收入相关 - 本报告期营业收入257,059,445.96元，同比增长64.55%；年初至报告期末营业收入632,897,319.19元，同比增长61.63%[10] - 2022年前三季度营业总收入632,897,319.19元，2021年同期为391,574,813.28元[41] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润39,281,469.57元，同比增长52.31%；年初至报告期末82,954,543.77元，同比增长66.28%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,952,324.68元，同比增长53.36%；年初至报告期末76,598,319.13元，同比增长69.42%[10] - 2022年前三季度净利润82,185,878.69元，2021年同期为49,931,297.96元[44] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.3682元/股，同比增长57.89%；年初至报告期末0.7776元/股，同比增长62.81%[10] - 2022年前三季度基本每股收益0.7776元/股，2021年同期为0.4776元/股[47] - 2022年前三季度稀释每股收益0.7776元/股，2021年同期为0.4776元/股[47] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率5.97%，增加1.3个百分点；年初至报告期末13.04%，增加3.13个百分点[10] 研发投入相关 - 本报告期研发投入合计10,946,766.24元，同比增长76.02%；年初至报告期末26,897,357.04元，同比增长44.70%[10] 资产与所有者权益相关 - 本报告期末总资产2,510,071,487.41元，较上年度末增长204.52%；归属于上市公司股东的所有者权益2,165,069,604.71元，较上年度末增长264.10%[10] - 2022年9月30日货币资金为1,530,465,285.55元，2021年12月31日为85,506,181.56元[31] - 2022年9月30日应收账款为184,909,290.40元，2021年12月31日为89,043,034.12元[31] - 2022年9月30日固定资产为263,414,422.83元，2021年12月31日为192,236,547.02元[35] - 2022年9月30日在建工程为92,741,755.20元，2021年12月31日为102,590,124.47元[35] - 2022年9月30日资产总计为2,510,071,487.41元，2021年12月31日为824,275,736.37元[35] - 2022年负债和所有者权益总计2,510,071,487.41元，2021年为824,275,736.37元[37] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数7,259，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[21] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股26,528,254股，持股比例18.65%[23] - 解海华持股15,064,154股，持股比例10.59%[23] - 解海华、陈田安、王建斌、林国成存在一致行动关系[27] 政府补助相关 - 本报告期计入当期损益的政府补助1,542,417.2元，年初至报告期末6,129,041.61元[15] 营业成本与利润相关 - 2022年前三季度营业总成本538,413,842.22元，2021年同期为338,184,028.89元[41] - 2022年前三季度营业利润93,977,961.98元，2021年同期为56,439,785.17元[43] - 2022年前三季度利润总额95,340,813.03元，2021年同期为56,179,462.89元[44] 负债相关 - 2022年9月30日短期借款为79,484,026.66元，2021年12月31日为30,000,000.00元[35] - 2022年9月30日应付账款为104,955,538.12元，2021年12月31日为68,398,830.70元[35] - 2022年流动负债合计242,388,206.53元，2021年为165,529,890.00元[37] - 2022年非流动负债合计105,793,082.75元，2021年为66,524,775.81元[37] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -42,589,381.96元[10] - 经营活动现金流入小计为4.3271333798亿美元，上年同期为3.3035422704亿美元[51] - 经营活动现金流出小计为4.7530271994亿美元，上年同期为3.4885638244亿美元[51] - 经营活动产生的现金流量净额为-4258.938196万美元，上年同期为-1850.21554万美元[51] - 投资活动现金流入小计为7.137267万美元，上年同期为1099.506608万美元[51] - 投资活动现金流出小计为7533.742234万美元，上年同期为1.5508359996亿美元[51] - 投资活动产生的现金流量净额为-7526.604967万美元，上年同期为-1.4408853388亿美元[51] - 筹资活动现金流入小计为16.0501292514亿美元，上年同期为1.4637554822亿美元[52] - 筹资活动现金流出小计为4233.675501万美元，上年同期为58.481731万美元[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为15.6267617013亿美元，上年同期为1.4579073091亿美元[52] - 现金及现金等价物净增加额为14.4495910399亿美元，上年同期为-1680.934463万美元[52]