中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九 次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交 易预计金额合计为 5,200.00 万元人民币。出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议 程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东大会审议。 公司召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次会议对上述议案进行了事前审 议。独立董事专门会议认为：公司在 2023 年与关联方已经发生的关联交易及预计 2024 年将要发生的关联交易均为公司正常经营业务所需，属正常商业行为，遵守了自愿、等 价、有偿的原则，定价公平合理，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司 和其他股东利益的情况。本次董事会审议公司 2024 年关联交易事项的决策程序，符合 有关法律法规和公司章程的规定，公司独立董事专门会议同意将《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》提交公司董事会审议，关联董事在审议该关联交易事项时应 回避表决。 公司董事会 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 章 程 2024年4月 | | | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券 法"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上市公司章程指引》等法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》及其他法律法规的规定设立的 股份有限公司。 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第二章 监事会的组成和办事机构 第六条 监事会由 3 名监事组成，其中一名监事出任监事会主席。监事任期 3 年，可以连选连任。 1 第七条 监事会主席的任免，应当经全体监事过半数表决通过。 第一条 为进一步明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《沈 阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合 公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心， 根据《公司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以 及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维 护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管 理办法》"）及其他有关法律、法规，制定本制度。 独立董事最多在3家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职 能力。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 公司独立董事候选人任职资格应符合下列规定： 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规， 参照《上市公司治理准则》，经公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本细则。 1 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司内部审计部门为 审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作，内部审计 部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事且独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计 专业人士。审计委员会成员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履 行审计 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]498 号），公司于 2022 年 6 月向特定对象发行人民币普通股股票 8,045,699.00 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 124.29 元/股，募集资金总额 为人民币 999,999,928.71 元，扣除不含税的发行费用人民币 9,915,093.67 元，实 际募集资金净额为人民币 990,084,835.04 元。上述募资资金已由容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2022]110Z0008 号《验资报告》予以确 认。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-020 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会 ...

营业收入及利润 - 2024年第一季度公司营业收入为244,210,948.51元，同比下降15.27%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为16,010,992.51元，同比下降75.73%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8,630,690.28元，同比下降84.90%[4] - 归属于上市公司股东的净利润减少主要受客户下单节奏影响，公司在手订单金额约为22亿元[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润减少主要原因包括员工薪酬支出增加和软件增值税退税下降[8][9] 研发投入 - 研发投入合计为45,419,325.19元，同比增长28.79%[5] - 研发投入占营业收入的比例为18.60%，同比增加6.36个百分点[5] 财务支出 - 公司2024年一季度员工薪酬支出同比增长35%[8] - 公司2024年一季度股份支付费用同比增长266%[8] - 公司2024年一季度收到的软件增值税退税同比下降43%[9] 公司行动方案 - 公司在2024年第一季度报告中提出了回购、自然人股东及核心员工增持的行动方案[12] - 公司自然人股东及核心员工累计增持总金额达到2,280.66万元，增持均价为100.36元/股[12] 资产状况 - 公司在2024年第一季度报告中显示，流动资产合计为3,251,692,691.48元，较上期有所增长[14] - 公司在2024年第一季度报告中披露，非流动资产合计为1,089,993,344.08元，较上期略有增加[15] 负债情况 - 2024年第一季度公司负债合计为1,917,831,210.05元，较上一季度略有下降[16] 现金流量 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量为463,940,752.52元，较去年同期有所增加[19] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为23,981,234.25，较上年同期有正增长[20] - 投资活动现金流出小计为740,205,419.48，较上年同期有增加[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为24,197,277.97，较上年同期有增加[20]

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-017 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，沈阳芯源 微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）向社会公开发行人 民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。以上募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具会验字[2019]8 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规，参照《上市公司治理准则》，经公司股东大会 的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序 等事项进行选择并提出建议。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持 ...