信息披露义务人 - 包括公司董事、董秘、高管及持股5%以上股东[3] 信息披露原则 - 应真实、准确、完整、及时、公平披露，无虚假记载[4] 信息披露限制 - 沟通时不透露未公开重大信息[5] - 符合条件可暂缓或豁免披露商业秘密[6] 信息披露内容 - 披露业务、技术、财务等重大信息及风险因素[8] - 针对性披露业绩波动，持续披露科研重大信息[8] 信息披露管理 - 董事会统一领导，董事长为第一责任人，董秘为直接责任人[11] - 审计委员会监督董高信息披露职责履行[11] - 董秘传达法规、协调组织信息披露[11] 报告披露时间 - 年报4个月内、半年报2个月内、季报1个月内披露[16] - 预计不能2个月内披露年报，应披露业绩快报[18] 会议公告时间 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告[22] 交易披露情况 - 6种交易情况及时披露[23] - 4种日常经营交易情况及时披露[24] - 关联交易金额达标及时披露[24] 诉讼仲裁披露 - 4种重大诉讼、仲裁及时披露[25] 审计要求 - 年报财务报告需经规定事务所审计[15] - 送股或转增股本依据报告需审计[16] 特殊情形披露 - 15种情形应披露[26] - 10种情形及时报告并披露[27][28] 重大事项披露 - 最先触及3种时点后首次披露[28] - 筹划阶段3种情形披露情况和事实[28] - 首次披露后按6种规定持续披露进展[29][30] 权益变动披露 - 收购等致股本重大变化披露权益变动[31] 异常情况处理 - 关注股票异常交易及媒体报道，必要时问询[30] - 股票交易异常应了解因素并披露[31] 自愿披露信息 - 可自愿披露7种类型信息[33][34] 定期报告程序 - 编制、审议、披露有9步程序[36][37] 未公开信息知情人 - 持股5%以上股东及其相关人员[45] 信息披露载体 - 指定刊载报纸和网站为证监会指定[42] - 公司网站披露不早于指定载体[43] 信息发布方式 - 非交易时段发布信息，下一交易时段前披露公告[43] 信息查阅 - 公告同时备置文件供公众查阅[43] 保密制度 - 实行严格保密制度，知情人有保密义务[45] - 与未公开信息知情人签保密协议[47] - 董事长、总经理为保密第一责任人[47] 内部审计 - 实行内部审计制度，监督财务收支和内控[49] 投资者关系管理 - 董秘是投资者关系管理主管负责人[50] 文件保存 - 董事会办公室保存信息披露文件不少于十年[52] - 活动有专门记录，文件由董事会办公室保存[52] - 专人负责资料档案保管，公告后收集入档[52] 信息披露协助 - 各部门、子公司指定联络人协助[53] - 负责人对信息披露事务负直接责任[53] 违规处罚 - 违规视情节追究责任，严重者降薪等处罚[55] - 涉嫌违法按《证券法》处罚[55] 制度执行 - 制度由董事会制订解释，审议通过执行[57]

信息管理 - 加强报告编制等期间外部信息报送及使用管理[1] - 对外报送信息需审批并提供《保密提示函》[2] 保密要求 - 涉密人员有保密义务，不得泄露未公开信息[4] - 外部单位或个人不得泄露或利用未公开信息[3] 制度执行 - 违反制度公司依法追责，制度由董事会制订解释[3][4]

董事会审计委员会工作细则 杭州当虹科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 杭州当虹科技股份有限公司 第五条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者1/3以上的董事提 名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，应当 为会计专业人士，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事 会备案。 第一条 根据及参照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及《杭州当虹科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合杭州当虹科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的实际情况，为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控 制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督机制，完善公司治理结构， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具有注册会计师资格； 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 ...

重大信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人是重大信息报告义务人[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人需告知重大信息[27] 重大交易报告标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 重大交易成交金额占公司市值10%以上需报告[10] - 重大交易标的最近一年资产净额占公司市值10%以上需报告[10] - 重大交易标的最近一年营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[10] - 重大交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上的关联交易需报告[13] - 公司与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易需报告[13] 其他报告情况 - 公司提供担保无论金额大小均需及时报告[11] - 公司十二个月内滚动发生委托理财，以该期间最高余额为成交金额适用重大交易报告标准[13] 日常经营交易标准 - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元[20] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超1亿元[20] - 日常经营交易预计产生利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元[20] 诉讼及股权相关 - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上[21] - 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份比例达50%以上及之后质押[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等需告知[27] 报告时间及责任 - 重大信息报告义务人应在特定时点当日报送信息[30] - 重大信息报告义务人不履行义务公司将追究责任[36] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过之日起执行[38]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 每年至少开1次会，提前5天通知[11] - 2/3以上委员出席可举行，决议过半数通过[11] 职责与流程 - 负责制定考核标准和薪酬方案[7] - 考评经述职、评价和提报酬程序[9] 其他规定 - 会议记录保存不少于10年[12] - 董事会可否决侵害公司利益议案[13] - 下设工作小组负责相关工作[5] - 有权要求人员述职或接受质询[12]

杭州当虹科技股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州当虹科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《杭州当虹科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实际情 况，特制定本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、 ...

累积投票制 - 股东会选举两名以上董事时，股东所持每一股份拥有与拟选董事总人数相等投票权，投票权等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 董事当选需得票数超过出席股东会股东所持有效表决权股份（未累积股份数）的二分之一[9] - 达到当选得票的董事候选人数超应选人数，得票多者当选[9] - 达到当选票数的董事人数少于应选董事，超过《公司章程》规定董事会成员人数三分之二以上时，缺额下次股东会选举填补[9] - 不足三分之二时，对未达当选票数的候选人进行第二轮选举，仍未达当选票数，本次股东会结束后两个月内再次召开股东会选举缺额董事[9] 网络投票 - 公司召开股东会应向股东提供网络投票方式，同一股份只能选现场、网络或其他符合规定的一种表决方式，重复投票以现场表决结果为准[13] - 股东会股权登记日登记在册股东有权通过网络投票系统行使表决权[13] - 公司为股东提供网络投票应按上交所要求编制股东会通知，载明网络投票相关信息[15] - 出现股东会延期或取消、增加临时提案等情形，股东会召集人应按要求编制公告补充披露信息[15] - 公司通过上交所信息披露电子化系统提交公告时应核对确认网络投票信息准确完整，在股东会投票起始日前一交易日再次核对确认[15] - 公司应在股东会召开两个交易日前向信息公司提供股权登记日登记在册的全部股东数据[15] - 股东会股权登记日和网络投票开始日之间至少间隔两个交易日[16] - 互联网投票平台投票时间为股东会召开当日9:15 - 15:00[20] 投票结果统计 - 股东对总议案投票视为对除累积投票议案外其他所有议案表达相同意见[22] - 同一股东账户两种方式重复投票以第一次有效投票结果为准[22] - 审议影响中小投资者利益重大事项时，除董事、高管、单独或合计持有公司5%以上股份股东外其他股东投票情况应单独统计并披露[24] - 公司委托信息公司进行投票结果合并统计服务，应及时发送现场投票数据[24] - 出现特定情形信息公司提供全部投票记录，公司按规定统计表决结果[24] - 公司及见证律师对投票数据合规性确认并形成表决结果[24] 结果披露 - 股东会结束后公司应及时披露表决结果与法律意见书[24] - 股东可于次一交易日通过信息公司网站查询网络投票有效结果[24] 细则生效 - 本细则自公司股东会审议通过之日起生效，修订时亦同[26]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，经董事会审议通过后聘任[2] - 最近3年受特定处罚等5种情形人士不得担任[4] - 聘任时应签订保密协议[9] 职责与离职 - 负责信息披露、组织会议等11项职责[6] - 离任前需接受审查并移交事项[10] 聘任与解聘时间 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[9] - 空缺超3个月法定代表人代行，6个月内完成聘任[9] - 特定情形发生1个月内解聘[11] 空缺期间职责 - 先由董事长代行，后指定人员代行[10] 细则生效 - 自董事会审议通过生效，由董事会解释[13]

杭州当虹科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法 规和《杭州当虹科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》的规定设立的专门工 作机构，主要负责拟定董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管 理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数的独立董事或1/3以上的董事提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会的工作，主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第六条 提名委员会的任期与董事会任期一致，委 ...

杭州当虹科技股份有限公司 总经理工作细则 杭州当虹科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了健全和规范杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理的职责及总经理办公会议的议事和决策程序，确保公司经营、管理工作的 顺利开展，完善公司治理结构，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、部门规章和《杭州当虹科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制订本工作细则。 第二条 本工作细则所适用的高级管理人员范围为总经理、副总经理、财务 负责人，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理 4-6 名，财务负责人 1 名，由董事会聘 任与解聘。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 ...