科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 本人高琦,已充分了解并同意由提名人杭州当虹科技股份有 限公司董事会提名为杭州当虹科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任杭州当虹科技股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州当虹科技股份有限公司董事会,现提名闵诗阳先 生为杭州当虹科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出 任 杭 州 当 虹 科 技 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 (参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与杭州当虹科技股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 > 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名高琦为第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人不得持股超1%或为前十股东自然人及直系亲属[2] - 不得在持股超5%或前五股东单位任职及直系亲属[3] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，在公司任职不超六年[5] - 需有注会资格及5年以上会计专业全职经验[5] 审查情况 - 被提名人已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[5] - 提名人核实确认候选人任职资格符合要求[5]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会职责 - 选举新董事和聘任高管前1至2个月提建议和材料[8] 提名委员会会议 - 召开前5天通知，半数以上委员提议须召开[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数同意通过[10] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[10] 其他 - 会议记录保存期不少于10年[10] - 工作细则经董事会审议通过生效修改亦同[14]

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《杭州当虹科技股份有限公司章程》等有关规定，杭 州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对第三届 董事会独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表审核意见如下： 第三届董事会独立董事候选人丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生不存在《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任科创板上市公司独 立董事的情形，亦不存在受到中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何 处罚和惩戒的情形；上述候选人具备履行独立董事职责的任职条件、专业背景及 工作经验，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的相关任职资 格和独立性等要求。 综上，我们同意提名丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生作为第三届董事会独 立董事候选人，并将该议案提交公司董事会审议。 （以下无正文） 杭州当虹科技股份有限公司 杭州当虹科技股份有限公司 董事会提名委员会审核意见 杭州 ...

募集资金支取 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，公司及银行通知保荐人[6] 募投项目完成 - 超完成期限且投入未达计划50%，公司重新论证[9] - 以自筹资金预先投入，可在到账后6个月内置换[12] 闲置资金使用 - 投资产品需董事会审议，监事会、保荐机构同意[13] - 暂时补充流动资金单次不超十二个月[14] 节余资金处理 - 低于1000万可免特定程序，年报披露使用情况[15] 超募资金使用 - 经董事会或股东大会审议，监事会和保荐人发表意见[17] - 优先补充缺口、用于项目或还贷[18] - 单次达5000万元且超总额10%以上，提交股东大会[19] - 每十二个月累计还贷或补流不超总额30%[19] 募投项目变更 - 经董事会、股东大会审议及保荐、监事会同意[22] - 仅变更地点，董事会审议，2个交易日公告[23] - 拟变更项目，董事会审议后2个交易日公告[26] - 拟转让或置换，董事会审议后报告上交所并公告[24] 项目进展核查 - 董事会每半年度核查，出具报告并公告[26] - 保荐人至少每半年度现场调查，年度出报告[27] 审计审核 - 审计委员会等可聘会计师审核，董事会报告上交所并公告[28] 制度生效 - 本制度经股东大会审议通过后生效[33]

独立董事任职要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[4] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 近三年被证监会行政处罚等情况不得任职[14] - 原则上最多在三家境内上市公司兼任[3] - 会计专业人士任独立董事需有相关经验[5] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出候选人[9] - 提名材料2个交易日内报送[17] - 连任时间不得超过6年[20] 独立董事履职与监督 - 行使部分职权需全体过半数同意[20] - 特定事项经同意后提交董事会审议[22] - 建立专门会议制度[25][26] - 向年度股东大会提交述职报告并披露[27] - 履职方式多样[27] - 督促保荐机构履职[30] 公司支持与保障 - 提供工作条件和人员支持[32] - 保证同等知情权[32] - 保存工作记录资料十年[32] - 承担聘请中介机构费用[41] - 给予适当津贴[42] - 可建立责任保险制度[43] 独立董事撤换与补选 - 特定情况董事会提请撤换[16] - 辞职或被解职致比例不符60日内补选[17] - 连续2次未出席提议召开股东大会解除职务[20] 制度生效与解释 - 由董事会负责解释，股东大会通过生效[36]

杭州当虹科技股份有限公司 股东大会议事规则 杭州当虹科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护杭州当虹科技股份有限公司、股东的合法权益，保证公司股 东大会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、行政法规、证券交易所业务规则以及《杭州当虹科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》和本规则规定的范围内 行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会的报告； （五 ...

薪酬与考核委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 薪酬与考核委员会会议 - 每年至少召开1次，提前5天通知[12] - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 其他规定 - 董事会可否决侵害公司利益议案[15] - 会议记录保存期不少于10年[14]

董监高信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人信息，信息变化或离任后同样需2个交易日内申报[4] 董监高股份减持限制 - 上市交易1年内、任期届满离职后半年内等情形不得减持[7] - 触及退市风险警示标准至股票终止或恢复上市前，董监高及其一致行动人不得减持[7] - 年报、半年报公告前30日，季报、业绩预告等公告前10日等期间不得增减持[9][10] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年减持不超所持股份总数25%，离职半年内不得减持[10] - 任职期间每年减持股份不得超过所持股份总数的25%，所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 新增无限售条件股份当年可减持25%，新增有限售条件股份计入次年可减持基数[11] 董监高买卖股票流程 - 买卖股票前书面通知董事会秘书，任职期间拟买卖提前报上交所备案并公告[14] - 通过集中竞价交易增减持股份，首次买卖15个交易日前报告备案增减持计划[14] 董监高增减持报告要求 - 增减持时间区间内，数量过半或时间过半时报告进展，减持遇重大事项也报告[15] - 增持实施期间遇股本除权、除息事项，调整增持计划并报告披露[16] - 通过集中竞价交易增减持股份，实施完毕或时间区间届满后2个交易日内报告披露情况[16] - 所持公司股份变动，事实发生之日起2个交易日内向董事会报告相关内容[16] - 持有公司股份及其变动比例达规定，按相关法规履行报告和披露义务[16] 董监高其他义务与责任 - 确保特定自然人、法人或组织不利用内幕信息买卖公司股份及衍生品种[18] - 买卖公司股份违反制度，公司视情节处分并报监管机构，造成损失依法追责[19] - 违规6个月内买卖公司股份，董事会收回所得收益并披露相关内容[19] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突时，以法律法规和公司章程规定为准[21] - 制度由公司董事会制订并解释，自审议通过之日起执行[23] - 董监高需填写增/减持计划备案通知，包含时间、数量、价格等信息[25]