杭州当虹科技股份有限公司 对外担保管理制度 杭州当虹科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东会的批准，公 司及其下属控股子公司不得对外提供担保，下属控股子公司间不得相互提供担 保，也不得请第三方企业或单位为其提供担保。 第五条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且应当谨慎判断反担保提 供方的实际担保能力和反担保的可执行性。 第二章 担保对象 第六条 公司的担保对象应具有独立法人资格，具备下列条件之一： （一） 因公司业务需要的互保单位； （二） 与公司有现实或潜在重要业务关系的单位； 1 第一条 为规范杭州当虹科技股份有限公司（下称"公司"）对外担保行为， 有效控制公司经营风险，根据及参照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《杭州当虹科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所称对外担保包括 ...

杭州当虹科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 15 | | 第三节 | 股份转让 | 16 | | 第四章 | 股东和股东会 17 | | | 第一节 | 股东 17 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 21 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 22 | | 第四节 | 股东会的召集 | 25 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 27 | | 第六节 | 股东会的召开 | 29 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 32 | | 第五章 | 董事会 37 | | | 第一节 | 董事 37 | | | 第二节 | 董事会 | 42 | | 第三节 | 独立董事 | 47 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 51 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 53 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 55 | | 第一节 | 财务会计制度 | 55 ...

杭州当虹科技股份有限公司 对外投资管理制度 杭州当虹科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的内部控制与管理力度，规范公司对外投资行为，建立完善的对外投资决策程序， 确保对外投资决策的科学性、规范性、透明性，保障公司和全体股东的利益，根 据及参照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规、规范性文件，及《杭州当虹科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规 定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设 全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进 行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 公司的对外投资应遵循以下原则： （一） 必须遵守国家相关法律、法规的规定，符合国家的产业政策； 1 杭州当虹科技股份有限公司 对外投资管理制度 无权决策对外投资，子公司在公司授权范围内对 ...

杭州当虹科技股份有限公司 董事会议事规则 杭州当虹科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《杭 州当虹科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订 本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会的职权 董事会行使下列职权： （六） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七） 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八） 决定公司内部管理机构的设置； （九） 根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总 经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其他高级管理人员，并决 定其报酬事项和奖惩事项； （十） 制订公司的基本管理制度； 1 （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决 ...

杭州当虹科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州当虹科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州当虹科技股份有限公司 （以下简称"公司"）选聘执行 年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《杭州当虹科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的 ...

杭州当虹科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 杭州当虹科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的激励、约束机制，提高企业经营管理水平，充分发挥公司董事、高 级管理人员的积极性，增强凝聚力，促进公司效益的增长，实现股东利益最大化， 结合公司实际情况，特制订本管理制度。 第二条 本制度所指的董事、高级管理人员是指公司董事会的成员以及董事 会批准任命的公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 董事、高级管理人员的薪酬水平以公司规模和绩效为基础，根据公 司经营计划、董事和高级管理人员的分工职责，并综合考虑同行业收入水平等因 素确定。 第四条 公司董事、高级管理人员的薪酬确定应遵循以下原则： 第二章 薪酬的标准与构成 第五条 公司董事（含独立董事）的薪酬标准或方案由公司董事会及股东会 审议批准，高级管理人员的薪酬标准或方案由董事会审议批准。 上述人员按《中华人民共和国公司法》、《杭州当虹科技股份有限公司章程》 相关规定行使其他职责或出席公司董事会、股东会等所需的合理费用由公司承 担 ...

内部审计机构 - 公司设立内部审计机构监督业务活动[2] 审计报告流程 - 内部审计人员收集资料撰写审计报告初稿[20] - 被审计公司或部门需反馈审计结论执行情况[22] 审计计划与执行 - 董事会审计委员会拟订审计计划并下发通知单[14] - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作[7] - 内部审计部每季度至少检查一次货币资金内控制度[8] 审计涵盖范围 - 内部审计涵盖销售与收款等多个业务环节[9] 审计种类与方式 - 内部审计包括例行和专项审计等种类[11] - 内部审计方式有报送、就地和线上即时审计[12] 后续审计 - 董事会审计委员会有权对主要项目进行后续审计[23]

资金管理 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金管理[3] - 资金占用分经营性和非经营性[4] - 公司不得多种方式向关联方提供资金[6] 检查与清偿 - 内审和财务至少每季度检查公司及子公司[9] - 关联方占用资金原则上现金清偿[9] 责任追究 - 注会审计需对关联方占用资金出专项说明[10] - 关联方占用资金致损应追责[13] - 董高违规协助侵占财产会被处分[13] - 子公司非经营性占用资金处分责任人[13]

杭州当虹科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 杭州当虹科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强杭州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、 临时报告在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送及外部信息使用人使用信息 的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件有关规定以及《杭州当虹科技股 份有限公司章程》、《杭州当虹科技股份有限公司信息披露管理制度》的要求，制 定本制度。 第二条 本制度所称信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品 种的交易价格有重大影响，尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披 露媒体或网站上正式公开的信息。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守《信息披露管理制度》的要求， 对公司定期报告、临时报告履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业 绩座谈会、分析师 ...

信息披露义务人 - 包括公司董事、董秘、高管及持股5%以上股东[3] 信息披露原则 - 应真实、准确、完整、及时、公平披露，无虚假记载[4] 信息披露限制 - 沟通时不透露未公开重大信息[5] - 符合条件可暂缓或豁免披露商业秘密[6] 信息披露内容 - 披露业务、技术、财务等重大信息及风险因素[8] - 针对性披露业绩波动，持续披露科研重大信息[8] 信息披露管理 - 董事会统一领导，董事长为第一责任人，董秘为直接责任人[11] - 审计委员会监督董高信息披露职责履行[11] - 董秘传达法规、协调组织信息披露[11] 报告披露时间 - 年报4个月内、半年报2个月内、季报1个月内披露[16] - 预计不能2个月内披露年报，应披露业绩快报[18] 会议公告时间 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告[22] 交易披露情况 - 6种交易情况及时披露[23] - 4种日常经营交易情况及时披露[24] - 关联交易金额达标及时披露[24] 诉讼仲裁披露 - 4种重大诉讼、仲裁及时披露[25] 审计要求 - 年报财务报告需经规定事务所审计[15] - 送股或转增股本依据报告需审计[16] 特殊情形披露 - 15种情形应披露[26] - 10种情形及时报告并披露[27][28] 重大事项披露 - 最先触及3种时点后首次披露[28] - 筹划阶段3种情形披露情况和事实[28] - 首次披露后按6种规定持续披露进展[29][30] 权益变动披露 - 收购等致股本重大变化披露权益变动[31] 异常情况处理 - 关注股票异常交易及媒体报道，必要时问询[30] - 股票交易异常应了解因素并披露[31] 自愿披露信息 - 可自愿披露7种类型信息[33][34] 定期报告程序 - 编制、审议、披露有9步程序[36][37] 未公开信息知情人 - 持股5%以上股东及其相关人员[45] 信息披露载体 - 指定刊载报纸和网站为证监会指定[42] - 公司网站披露不早于指定载体[43] 信息发布方式 - 非交易时段发布信息，下一交易时段前披露公告[43] 信息查阅 - 公告同时备置文件供公众查阅[43] 保密制度 - 实行严格保密制度，知情人有保密义务[45] - 与未公开信息知情人签保密协议[47] - 董事长、总经理为保密第一责任人[47] 内部审计 - 实行内部审计制度，监督财务收支和内控[49] 投资者关系管理 - 董秘是投资者关系管理主管负责人[50] 文件保存 - 董事会办公室保存信息披露文件不少于十年[52] - 活动有专门记录，文件由董事会办公室保存[52] - 专人负责资料档案保管，公告后收集入档[52] 信息披露协助 - 各部门、子公司指定联络人协助[53] - 负责人对信息披露事务负直接责任[53] 违规处罚 - 违规视情节追究责任，严重者降薪等处罚[55] - 涉嫌违法按《证券法》处罚[55] 制度执行 - 制度由董事会制订解释，审议通过执行[57]