昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的职权与组成 第三条 公司设立董事会，对股东大会负责。董事会设董事会秘书。董事会 秘书是公司高级管理人员，处理董事会日常事务，并对董事会负责，其下设董事 会秘书办公室，协助处理董事会相关事务及董事会秘书交办事项。 第四条 董事会由九名董事组成，董事会成员中应当至少包括三分之一独立 董事。董事会设董事长一人。 第五条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人 ...

内部控制 - 大信会计师事务所认为公司2023年末在重大方面保持有效财务报告内控[7] - 公司董事会认为2023年末已按要求在重大方面保持有效财务报告内控，未发现非财务报告内控重大缺陷[12] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[16] - 2024年公司将继续强化内控[17] 定量标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为潜在错报≥资产总额的1%[14] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为内控缺陷致公司直接财产损失超1000万元[15] 其他数据 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[13] - 公司涉及金额4870万元[18]

昆山龙腾光电股份有限公司 关于选聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号:2024-010 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"公证天业"） 原聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"大信"） 鉴于大信在执行完 2023 年度审计工作后，已连续 8 年为公司提供审计服 务，为保证审计工作的独立性与客观性，根据财政部、国务院国资委、证监会《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，公司通过公开选聘 方式聘请公证天业为公司 2024 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜 与大信进行了充分沟通，大信对此无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务 资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一，2013 年 9 月 18 日，转制 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 （二）加大市场开发力度，持续扩大品牌影响力 龙腾光电坚持品牌长期主张，以专业-技术-品质-品牌为发展逻辑，通过赋予 产品更多附加加值，满足了客户多层次、多样化的需求，获得众多国际知名品牌 客户的高度认可，在细分应用市场地位不断提升。2024 年，公司将继续以市场 需求为导向、以客户为中心，持续密切关注下游领域需求变化，一方面，依托公 司多元化的营销网络以及优良的产品性能，通过加强业务团队建设，提升客户服 务速度与效率，继续巩固部分细分市场领先地位，同时耕耘渗透新兴细分显示应 用市场。另一方，深入洞察发展机遇，探索更高效、稳定的营销模式，深化与客 户的合作粘性和业务广度，培育战略级合作伙伴，持续打造在笔记本电脑、车载、 智慧互联等领域的整体解决方案标杆案例。 （三）降本提质增效，提升盈利能力 公司拥有具备近 20 年行业专业经验的职业经理人管理团队，已建立精细化 运作管理体系，有效支持了市场拓展、研发创新、供应链优化等方面高效协调运 行，实现降本增效。2024 年，公司继续将降本提质增效作为年度经营的一项重 点工作，在强化研发投入的同时，继续推 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-005 昆山龙腾光电股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"或"龙腾光电"）2023 年度利润分配预案为不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本和 其他形式的利润分配。 本次利润分配方案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年归属于上市公司 股东的净利润为-278,416,457.18 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表 中期末未分配利润为 993,555,965.57 元。 四、相关风险提示 根据相关法律法规以及《公司章程》中关于利润分配政策的规定，鉴于公司 2023 年度实现的可分配利润为负值，未达到公司实施现金分红的条件，经董事 会决议，公司 2023 年度拟不派发现金股利，不 ...

公司代码：688055 公司简称：龙腾光电 昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

激励计划实施 - 2021年9月27日审议通过激励计划相关议案[7][8] - 2021年9月28日至10月8日公示首次授予激励对象名单[8] - 2021年12月9日苏州市国资委同意实施激励计划并备案[8] - 2022年1月25日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年2月15日首次授予3000.00万股限制性股票[11] - 2023年1月18日向32名激励对象授予预留33.33万股[12][14] 价格调整与股票作废 - 2023年4月28日首次授予价格由3.52元/股调整为3.50元/股[15] - 2024年4月25日首次授予价格调为3.49元/股，预留调为2.10元/股[16] - 2024年4月25日因离职和业绩未达标作废1129.69万股[16][17] 权益分派 - 2023年8月实施2022年年度权益分派，每股派0.01元（含税）[19]

昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薛文进，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师。现任南京平板显示行 业协会执行会长、顾问、专家委员会主任、昆山龙腾光电股份有限公司独立董事、 江苏翔腾新材料股份有限公司独立董事、江苏和成显示科技有限公司顾问。曾在 电子工业部三十一所显示研究室，任所办副主任；电子部五十五所计划处、国家 平板显示工程技术研究中心，任处长、常务副主任；深圳科技工业园总公司，任 副总工程师；南京瑞福达微电子技术公司，任总工程师。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他 ...

审计委员会情况 - 公司董事会审计委员会由3位成员组成，主任委员为耿爱华女士[1] - 2023年审计委员会共召开4次会议[2] 会议审议情况 - 第二届董事会第四次审计委员会会议于2023年4月18日审议13项议案[2] - 二至七次会议分别于8、10、11月召开，各审议1项议案[3] 审计评估 - 认为大信会计师事务所能满足审计要求[4] - 认为财务报告真实准确完整，无欺诈舞弊[5][6] - 公司内部控制无重大缺陷，重大方面有效[7] 未来展望 - 2024年审计委员会将促进公司稳健规范运作[11]

股东大会审议事项 - 审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 审议公司与关联人发生交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易事项[7] - 审议公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保[8] - 审议公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保[8] - 审议公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保[8] - 审议为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[8] - 审议单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[8] 股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一个会计年度结束后6个月内举行[13] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[13] - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[18] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求董事会召开临时股东大会，董事会需在收到请求后10日内反馈[19] - 董事会不同意或未反馈，上述股东可向监事会提议，监事会同意应在收到请求5日内发通知[20] - 监事会未按时发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集主持[20] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[23] - 年度股东大会召集人应在召开20日前公告通知股东，临时股东大会应于召开15日前公告通知[24] 其他规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[25] - 发出召开股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[27] - 股东大会设置现场会议，按规定采用网络等方式为股东参会提供便利，股东通过这些方式参会视为出席[29] - 股东大会由董事长主持，董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事主持[35] - 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持，主席不能履职时，由半数以上监事推举一名监事主持[36] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[40] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计资产总额30%的事项需特别决议通过[43] - 持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[44] - 持有或合并持有公司百分之三以上有表决权股份的股东可提名董事或非职工代表监事候选人[46] - 董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可提出独立董事候选人[46] - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制，每一股份拥有与应选人数相同表决权[49] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开披露[52] - 股东大会网络投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午15:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午15:00[35] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[43] - 股东大会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比等内容[52] - 股东大会决议内容违反法律法规无效，股东可在60日内请求法院撤销违规决议[53] - 股东大会会议记录由董事会秘书负责，需记载会议多方面内容[55] - 会议记录保存期限不少于10年[56] - 因特殊原因致股东大会中止或无法决议，应尽快恢复或终止并公告，同时向证监局及交易所报告[56] - 股东大会通过董事、监事选举提案，就任时间按决议指明或审议通过之时确定[56] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施方案[57] - 本规则术语若无特别说明与《公司章程》含义相同[59] - 本规则未尽事宜或冲突以法律法规等规定为准[59] - 本规则所称公告等指在规定媒体和网站公布信息[61] - 本规则自股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[61]