法律意见书 京天股字（2023）第042-3号 致：上海灿瑞科技股份有限公司 北京市天元律师事务所 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予 相关事项的 法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的 北京市天元律师事务所接受上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 委托，担任公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本次计 划"）的专项中国法律顾问，为公司本次激励计划出具法律意见书（以下简称"本法 律意见"）。 本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务 所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和中国证监会、上交所的有关规 定及本 ...

证券简称：灿瑞科技 证券代码：688061 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 2 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 19.元：指人民币元。 3 / 11 1. 上市公司、公司、灿瑞科技：指上海灿瑞科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指上海灿瑞科技股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理人 员、核心技术人员、技术和业务骨干人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：自限制性股票授予之 ...

业绩情况 - 2023年业绩受宏观经济、半导体周期等多因素影响出现较大波动，业绩预告是初步核算区间，最终数值以4月20日披露的经审计年报为准 [1] - 2023年第二季度推出第二类限制性股票用于核心员工股权激励，初步预测2023年收入未达激励方案业绩目标，已计提股份支付费用中2023年部分将冲回，若2024和2025年实现相应目标，对应部分激励方案依然有效 [2] 回购进展 - 董事会审议通过的回购方案拟回购资金总额不低于2000万元（含），不超过4000万元（含） [2] - 截至2024年1月31日，已累计回购股份598,041股，占总股本114,889,391股的比例为0.52%，回购成交最高价37.57元/股，最低价25.82元/股，支付资金总额18,985,963.52元（不含交易费用） [2] 业务布局 - 磁传感器、光传感器、智能电机驱动芯片产品可用于机器人关节、感知、转动部位，已有产品应用于消费级机器人领域，将结合自身资源进行研发布局、市场和客户拓展 [2]

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-005 上海灿瑞科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号—回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间应于每个月的前三个交易 日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至2024年1月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份598,041 股，占公司总股本 114,889,391 的比例为 0.52%，回购成交的最高价为 37.57 元 /股，最低价为 25.82 元/股，支付的资金总额为人民币 18,985,963.52 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 三、其他事项 公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期 限内根据市场情况择机实施回购并及时履行信息 ...

关于上海灿瑞科技股份有限公司 育次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐机构")作为上海灿 瑞科技股份有限公司(以下简称 "灿瑞科技"或"公司")首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律法规, 对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查,具体核查情况如下: 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1550 号),同意公司首次公开发行股票的 注册申请。公司首次公开发行人民币普通股(A) 股 19,276,800 股,并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后,公司总 股本为 77,106,974 股,其中有流通限制或限售安排的股票数量为 59,626,554 股, 占公司发行后总股本的 77.33%，无 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-003 上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 307,739 股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 77,106,974 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 59,626,554 股，占公司发行后总股本的 77.33%，无流通限制及限售安排的股票数量为 17,480,420 股，占公司发行后总股本的 22.67%。 2023 年 4 月 18 日，公司首次公开发行网下配售限 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-002 上海灿瑞科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 1 月 5 日，上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）通 过集中竞价交易方式首次回购股份 37,080 股，占公司总股本 114,889,391 股的 比例为 0.03%，回购成交的最高价为 37.57 元/股，最低价为 37.15 元/股，支付 的资金总额为人民币 1,383,957.06 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购的基本情况 2023 年 12 月 18 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用不低于人民币 2000 万元（含），不超过人民币 4000 万元（含）的自有资金以集中竞价交易方 式回购公司股份，回购价格不超过 50 元/股（含），主要用于员工持股计划或股 权激励计划，回购期限为自公司董事会审 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-001 上海灿瑞科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号—回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间应于每个月的前三个交易 日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 1 截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未实施股份回购。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-059）。截至 2023 年 12 月 31 日，公 司尚未实施股份回购。 一、回购的基本情况 2023 年 12 月 18 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司 ...

产品布局与研发投入 - 公司的磁传感器、光传感器、智能电机驱动芯片产品可用于机器人领域，分别应用于关节、感知和转动部位，已有产品应用于消费级机器人[1] - 智能电机驱动芯片（HIO芯片）下游应用多元化，包括消费电子、汽车电子、工业电子等，目前国内竞争格局良好[3] - 计划通过增大电压、电流适配更多工业自动化场景，并加大单相有刷电机、三相电机等研发投入，形成电机产品矩阵[3] - 可编程3D霍尔传感器芯片具有高精度旋转角度检测、低功耗、小尺寸等技术优势[3] - 前三季度研发费用同比上升72%，持续扩大研发人员队伍以提升产品竞争力[2] 财务表现与毛利率 - 前三季度综合毛利率为28%，同比下降主要受手机电源管理产品需求不足和价格竞争影响[2] - 封测业务稼动率不足也对综合毛利率造成负面影响，智能传感器芯片毛利率相对稳健[2] - 前三季度计提约2000万股份支付费用，扣除后实现盈利400多万，全年预计计提3000万左右[2] - 第三季度电源管理芯片订单因排产延迟，部分将延至第四季度交货，影响当期收入和库存[1][2] 封测业务与技术优势 - 自有封装主要为自研磁传感器芯片服务，部分电源封装产线可对外提供封测服务[3] - 已掌握"高可靠性封装技术"、"精准磁通量测试技术"等核心技术，可优化工艺流程提高良率[3] 市场展望与战略 - 机器人等智能化应用是公司关注的发展方向之一，将持续投入研发[1] - 若消费市场复苏或供应链价格回调，或新产品放量，将带动毛利率提升[2] - 股权激励计划虽短期影响净利率，但有助于绑定核心员工长期利益[2]

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-063 上海灿瑞科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式回购公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：拟用于股权激励/员工持股计划。 2、拟回购股份资金总额：不低于人民币 2000 万元（含），不超过人民币 4000 万元（含）。 3、回购价格：不超过人民币 50 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过 回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。 5、回购资金来源：自有资金 相关股东是否存在减持计划 公司控股股东、实际控制人、董事长、回购提议人、持股 5%以上的股东、 董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内暂不存在减持公司股份 的计划。若未来拟实施股份减持计 ...