激励计划 - 2024年9月23日会议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] - 2024年9月24日和27日披露相关公告[2] 自查情况 - 自查期为2024年3月24日至9月23日，核查内幕信息知情人[3] - 核查对象无买卖公司股票行为，未发现信息泄露和内幕交易[4][5] - 策划时限定人员范围并采取保密措施[5]

会议信息 - 2024年9月23日董事会决议召集股东大会[3] - 10月14日下午14:00现场会议召开，9:15 - 15:00网络投票[4] 参会情况 - 119人出席，持股70,464,983股，占比62.5161%[5] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划(草案)》等三议案同意率超99.6%[11][13][15] 合规情况 - 股东大会召集、召开、表决等程序合法有效[7][19][20]

股东大会信息 - 2024年10月14日在上海静安区召开[2] - 出席股东和代理人119人，所持表决权70,464,983，占比62.5161%[2] - 董事、监事全出席，董秘出席，总经理和财务总监列席[4] 议案表决情况 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案普通股同意比例超99%[5][9] - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案另一表决同意比例约55%[7] 见证结论 - 北京市天元律师事务所见证，程序及结果合法有效[10]

中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海灿瑞 科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"、"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对灿瑞科技首次公开发行 部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 77,106,974 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 59,626,554 股，占公司发行后总股本的 77. ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-049 上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 861,673 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 861,673 股。 截至本公告披露日，公司总股本为 114,889,391 股，本次上市流通的限售股 股份数量为 861,673 股，占公司总股本的比例为 0.75%。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 ...

目 录 | 2024 年第二次临时股东大会须知 | 2 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会现场表决办法 | 4 | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 | 6 | | 议案二：关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案 | 7 | | 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 8 | 1 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二Ｏ二四年十月 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年第二次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》以及《上海灿瑞科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关 ...

证券代码：688061 证券简称：上海灿瑞 公告编号：2024-048 上海灿瑞科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）中确定的激励对象名单在公 司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公 示情况及核查意见如下： 监事会根据《管理办法》、《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进 行了核查，并发表核查意见如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海灿瑞科技股份有限公司 ...

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《上海灿瑞科技股份有限公司章程》制订。 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）（更正版） 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年 9 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购或/和向激励对象定向发行公 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-047 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要更正的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）涉及更正的文件及内容 1、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 "第 五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 三、激励对象获授的限制性股 票分配情况" 2、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》 "四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量 （三）激励对象获授 的限制性股票分配情况" 3、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》 "一、限制性股票激励计划分配情况表" （二）更正的具体内容 更正前： …… | | | | 获授限制性 | 占授予限制性股 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量（万 | 票 ...

激励计划更正 - 2024年9月24日披露限制性股票激励计划文件，因笔误更正激励对象获授情况[11] - 更正后核心技术人员吴玉江、郎伟获授股数互换，郑小明不变[12][13] - 更正后技术和业务骨干人员获授股数及占比不变[13] - 更正后合计获授147.3981万股，占授予总数100%，占股本总额1.28%[13] 备查及咨询信息 - 备查文件含2024年限制性股票激励计划（草案）（更正版）及更正公告[16] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[16]