证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2025-046 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收 到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2025年5月1日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制 性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号： 2025-037）。 3、2025年5月7日，公司召开2024年年度股东大会，审议并通过了《关于公 司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本次激励计划获得股东大 会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对 象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需 ...

（6）中国证监会认定的其他情形。 晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见 （截至授予日） 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（2025 年 修正）（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 披露》等相关法律、法规及规范性文件和《晶晨半导体（上海）股份有限公司章 程》的有关规定，对公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）授予激励对象名单（截至授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 ...

限制性股票激励计划 - 2025年激励对象共649人[1] - 获授限制性股票总数5961100股，占股本总额1.420%[1] - 财务总监等高管及骨干均有获授[1]

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2025-045 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"）于 2025 年 5 月 9 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于作废处理 部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2021 年、2023 年第二期限制性股票激励计划已履行的决策程序和 信息披露情况 （一）公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表 ...

限制性股票激励计划概况 - 授予总量800万股，占股本总额1.946%[2] - 首次授予640万股，占1.557%；预留160万股，占0.389%[2] - 第一类激励对象授予价64.58元/股，第二类77.59元/股[2] - 2021年激励计划实际授予人数526人[3][4] 授予与归属时间 - 2021年4月29日首次授予640万股[17][18] - 2021年8月27日授予52.15万股预留部分[17] - 2021年12月30日授予107.85万股预留部分[17] - 2022 - 2024年多次审议作废及归属议案[14][15][16] 各归属期情况 - 2022 - 2025年各归属期有不同归属人数、价格和数量[19][20] - 2021年首次授予部分第四个归属期可归属695,398股[22] 业绩数据 - 2021 - 2024年营收分别为47.77亿、55.45亿、53.71亿、59.26亿元[23] - 2021 - 2024年毛利润分别为19.12亿、20.57亿、21.66亿、19.56亿元[23] - 四年营收平均值较2020年增长率约97.38%[23] - 四年毛利润平均值较2020年增长率约124.59%[23] 其他要点 - 公司层面归属比例88%[23] - 符合归属条件第一类283人，第二类5人[24] - 股票来源为定向发行A股普通股[25] - 本次归属不影响财务状况和经营成果[29]

激励计划流程 - 2025年4月17日召开第三届董事会第十六次会议审议通过激励计划相关议案[6] - 2025年4月18 - 27日对激励对象姓名和职务进行内部公示，无异议[7] - 2025年5月7日召开2024年年度股东大会，审议通过激励计划相关议案，董事会获授权[8] - 2025年5月8日披露内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告[8] - 2025年5月9日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过授予限制性股票议案[8] 激励授予情况 - 授予日为2025年5月9日，是交易日且在规定时间内[14] - 以36.58元/股向649名激励对象授予596.11万股限制性股票[14] 后续安排 - 将在会议召开两个交易日内公告与本次授予相关文件并继续履行信息披露义务[17]

激励计划时间线 - 2025年4月17日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过激励计划相关议案[11] - 2025年4月18 - 27日，公司对激励对象进行内部公示，5月1日披露公示情况说明及核查意见[11] - 2025年5月7日，公司召开2024年年度股东大会审议通过激励计划相关议案，董事会获授权[12] - 2025年5月8日，公司披露内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告[12] - 2025年5月9日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过向激励对象授予限制性股票的议案[12] 授予条件 - 公司最近一个会计年度财报和内控审计报告无否定或无法表示意见[14] - 公司上市后最近36个月无未按规定进行利润分配情形[14] - 激励对象最近12个月未被证券交易所或证监会认定为不适当人选[14] - 激励对象最近12个月无重大违法违规受处罚或市场禁入情况[14] 授予情况 - 限制性股票授予日为2025年5月9日，授予数量596.11万股，约占公司股本总额1.420%[15] - 授予人数649人，授予价格为36.58元/股，股票来源为定向发行及/或二级市场回购[15] 归属安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月，限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属[15] - 四个归属期归属权益数量占授予权益总量比例均为25%[16][17] 人员获授情况 - 财务总监高静薇获授21,250股，占获授权益比例0.36%，占公司股本总额比例0.005%[17] - 董事、董事会秘书余莉获授27,500股，占获授权益比例0.46%，占公司股本总额比例0.007%[17] - 副总经理、核心技术人员钟富尧获授72,500股，占获授权益比例1.22%，占公司股本总额比例0.017%[17] - 管理骨干60人获授415,075股，占获授权益比例6.96%，占公司股本总额比例0.099%[17] - 技术骨干569人获授5,155,375股，占获授权益比例86.48%，占公司股本总额比例1.228%[17] - 业务骨干15人获授134,400股，占获授权益比例2.25%，占公司股本总额比例0.032%[17]

激励计划流程 - 2023年11月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[5][6] - 2023年11月27日至12月6日对激励对象进行内部公示[8] - 2023年12月18日股东大会批准实施激励计划[9] - 2023年12月19日董事会、监事会审议通过相关议案[9] - 2025年5月9日董事会、监事会审议通过作废及归属相关议案[10] 激励计划关键信息 - 授予日为2023年12月19日，第一个归属期为2024年12月19日至2025年12月18日[13][15] - 授予价格为31.65元/股[18] 业绩数据 - 截止2024年末，无线和视觉芯片出货量累计值4236万颗，高于目标值[15] 归属情况 - 符合归属条件激励对象486名，465名“优良”归属100%，21名“合格”归属80%[15] - 第一个归属期归属数量523416股，归属人数486人[16][17] - 486人已获授1052500股，可归属占比49.73%[21] 作废情况 - 100名离职激励对象作废338875股，21名“合格”激励对象作废2834股[22] - 2023年第二期合计作废处理341709股[22]

激励计划会议 - 2021年4月11日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过多项激励计划相关议案[5][6] - 2021年4月28日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过多项激励计划相关议案[9] - 2021年4月29日召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过调整及授予限制性股票的议案[9] - 2021年8月27日召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过授予预留部分限制性股票的议案[10] - 2021年12月30日召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过授予预留部分限制性股票的议案[10] - 2022年8月11日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过作废部分限制性股票及首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案[12] 激励计划时间安排 - 2021年4月13 - 22日对激励对象姓名和职务进行内部公示，23日披露公示情况说明及核查意见[8] - 2021年4月13日披露独立董事公开征集委托投票权的公告[8] - 2021年4月29日披露内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告[9] 业绩数据 - 2021 - 2024年公司实现营业收入分别为47.7707491268亿美元、55.4491442374亿美元、53.7094324713亿美元、59.2631534703亿美元，四年平均值较2020年增长率约为97.38%[19] - 2021 - 2024年公司实现毛利分别为19.1225766749亿美元、20.5724453567亿美元、19.5559108927亿美元、21.6599970437亿美元，四年平均值较2020年增长率约为124.59%[19] - 公司层面归属比例为88%[19] 激励对象情况 - 本次符合归属条件的第一类激励对象283名，第二类激励对象5名[21] - 274名第一类激励对象、4名第二类激励对象2024年个人绩效考核评价为“优良”，归属比例100%；9名第一类、1名第二类激励对象评价为“合格”，归属比例80%[21] 归属期相关 - 本次激励计划首次授予限制性股票的第四个归属期为2025年4月29日至2026年4月28日[17] - 首次授予部分第四个归属期归属数量为第一类激励对象680944股、第二类激励对象14454股[23] - 首次授予部分第四个归属期归属人数为第一类激励对象283人、第二类激励对象5人[23] - 首次授予部分第四个归属期授予价格为第一类激励对象64.58元/股、第二类激励对象77.59元/股[23] 人员归属占比 - 董事余莉可归属数量3300股，占已获授予限制性股票总量比例22%；财务总监高静微可归属数量5500股，占比22%[23] - 第一类激励对象总计283人，已获授予限制性股票311.1万股，可归属数量68.0944万股，占比21.89%[24] - 第二类激励对象总计5人，已获授予限制性股票6.67万股，可归属数量1.4454万股，占比21.67%[24] 作废情况 - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分4名第一类、71名第二类激励对象因离职，作废已获授但未归属股票57.0125万股[25] - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期公司层面业绩考核部分达标，归属比例88%，作废在职员工不得归属股票9.5331万股[25] - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分9名第一类、1名第二类激励对象2024年个人层面业绩考核合格，归属比例80%，作废不得归属股票0.3696万股[25] - 2021年限制性股票激励计划本次合计作废处理限制性股票66.9152万股[28] 合规情况 - 截至法律意见书出具日，公司已就本次归属及作废取得必要批准与授权[31] - 截至法律意见书出具日，本次归属的归属条件已成就[31] - 公司本次归属符合相关规定[31] - 公司本次作废部分已授予但未归属的限制性股票事项符合相关规定[31]

晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会 综上，监事会同意本次符合条件的 283 名第一类激励对象和 5 名第二类激励 对象办理归属，对应限制性股票的可归属数量合计 695,398 股。上述事项符合相 关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会 2025 年 5 月 9 日 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予归属名单的核查意见 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《晶晨 半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分 第四个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的 283 名第一类激励对象和 5 名第二类激励对象符合《公司法》、 《证券法》等法律、法规和规范性文件以 ...