股票期权授予 - 2024年1月23日向85名激励对象首次授予1362.00万份股票期权[8] - 2024年3月14日完成2023年股票期权激励计划首次授予登记，数量1362.00万份，行权价12.80元/股[8][9] - 2024年8月14日首次授予数量调整为1766.70万份，预留数量调整为413.40万份，行权价调为9.78元/股[9] - 因1名激励对象离职，首次授予期权数量调为1359.00万份，激励对象84人[11] - 2024年6月权益分派后，首次授予数量调为1766.70万份，预留数量调为413.40万份，行权价调为9.78元/股[12] - 2024年12月30日为预留授予日，向68名激励对象授予413.40万份股票期权，授予价9.78元/份[15][16][17][18][19][20][34] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超72个月，预留授予等待期12个月、24个月[22] - 预留授予第一个行权期12 - 24个月，行权比例50%；第二个行权期24 - 48个月，行权比例50%[23] - 2024年扣非净利润增长率目标值40%，触发值25%[27] - 2025年扣非净利润增长率目标值100%，触发值60%[27] - 净利润增长率与公司层面行权比例对应关系[28] - 个人绩效考核结果与个人层面行权比例对应关系[29] - 激励对象个人当期可行权数量计算方式[29] - 股票来源为定向发行或回购的公司A股普通股[20] 其他要点 - 62名核心业务人员及其他人员获授363.40万份股票期权，占比16.67%[31] - 合计授予413.40万份股票期权，占比18.96%[31] - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数未超公司股本总额20.00%[31] - 公司用布莱克 - 斯科尔期权定价模型确定授权日股票期权公允价值[36] - 标的股价9.16元/股，不同有效期的历史波动率、无风险利率、股息率[41] - 413.40万份预留授予股票期权需摊销总费用245.93万元，2025年摊销175.24万元，2026年摊销70.69万元[42] - 实施激励计划会影响公司各期经营业绩[42] - 本次授予已取得必要批准和授权，授予条件已满足[44] - 本次激励计划预留股票期权授予需履行信息披露及登记等事项[44]

关联交易 - 2024年4月24日董事会、5月17日股东大会通过2024年度日常关联交易议案[3] - 12月30日多部门通过增加2024年度日常关联交易预计议案，无需股东大会审议[4][5][6] - 增加日常关联交易预计合计原金额9.00万元，增加52.00万元，增加后为61.00万元[7] 公司信息 - 陕西智奇特瓷新材料有限公司2024年4月18日成立，注册资本200万元[8] - 西安涡普动力系统股份有限公司2017年3月10日成立，注册资本10000万元，2023年总资产845.34万元等[9] - 两公司分别由王文斌表弟和王文斌关联[11] 其他 - 保荐机构对增加2024年度关联交易预计事项无异议[15]

国浩律师(西安) 事务所 2023 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项 之 法律意见书 國浩律師（西安）事務所 GRANDALL LAW FIRM(XI'AN) 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编: 710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an, 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关 于 2024 年 12 月 国浩律师(西安)事务所 法律意见书 目 录 | 第一节 引言………………………………… 3 | | --- | | 一、释义 . 11/2 1 13 | | 二、律师声明事项 . . | | 第二节 正 文 | | .. 一、本次授予所获得的批准和授权 | | 二、本次授予的具体内容 | | 三、结论意见 >> 10 | | 第三节 签署页 | vis 国浩律师(西安)事务所 法律意见书 国浩律师(西安)事务所 关于陕西斯瑞新材料 ...

会议相关 - 第三届董事会第十五次会议于2024年12月30日召开，9名董事全出席[2] 激励措施 - 2024年12月30日为授予日，向68人授予413.40万份股票期权，行权价9.78元/份[3] 利润分配 - 审议通过2024年前三季度利润分配方案，无需提交股东大会[4][5] 关联交易 - 审议通过增加2024年度日常关联交易预计议案，关联董事回避，8票同意[6]

公司基本信息 - 证券代码：688102，证券简称：斯瑞新材 [1] - 活动时间：2024年11月26日，地点：公司会议室 [2] 投资者关系活动 - 火箭发动机推力室内壁的竞争对手和技术壁垒：市场需求增加，技术壁垒高，公司拥有核心技术和关键装备 [2] - 材料细分领域发展趋势：公司战略定位为多个细分领域新材料的领跑者，拥有270多项授权发明专利 [5] - 定增项目：募集资金不超过60,000万元，用于液体火箭发动机推力室材料、零件、组件产业化项目和斯瑞新材科技产业园建设项目 [6] 定增项目详情 - 液体火箭发动机推力室材料、零件、组件产业化项目（一阶段）：拟投资23,000万元，拟用募集资金20,000万元，预计达产后年销售收入20,057.39万元 [6] - 斯瑞新材科技产业园建设项目（一）：拟投资40,000万元，拟用募集资金34,000万元，预计达产后年销售收入50,700.00万元 [6] - 补充流动资金：拟用募集资金6,000万元 [7] 国际化布局 - 国际市场业务增长：上半年出口收入1.7亿元，同比增长28% [7] - 海外市场布局：高导高强铜合金材料和制品领域布局美国、欧洲、日本等市场，中高压电接触材料及制品领域与西门子、施耐德等客户合作 [7] 参与单位及人员 - 参与单位及人员名单：包括东方财富、茂典资产、兴证资管、兴银基金、浙商证券、泰康资产等 [3] 其他信息 - 附件清单：无 [8] - 日期：2024年11月26日 [8]

会议基本信息 - 会议名称为陕西斯瑞新材料股份有限公司2024年第三季度业绩说明会 [1] - 时间为2024年11月20日14:00 - 15:00，地点在价值在线（www.ir-online.cn） [2] - 接待人员有总经理张航、董事会秘书徐润升、财务总监任磊、独立董事李静 [2] 公司风险与应对 - 公司面临技术、经营、内控、财务等风险 [2] - 应对措施包括建立完善战略管理体系，立足优势业务发展主营业务，健全经营管理和内部控制基础，提高资金使用效率，加强内部控制 [3] 公司发展规划 - 把握产业根基推动基本盘业务稳健增长，推进重点项目建设，支持控股子公司扩产 [3] - 提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，布局海外业务推进国际化，加快新质生产力建设 [3] - 提升企业管理水平，强化信息披露合法合规运营，落实股东大会决议，维护股东利益 [3] 研发投入情况 - 2024年前三季度研发投入5065.39万元，同比增加1056.03万元，增长26.34% [4] - 投入集中在液体火箭发动机推力室内壁材料、医疗CT球管零部件新产品、3D打印技术研究等领域 [4] 净利润增长因素 - 归属于上市公司股东的净利润增长41.23%，原因是开拓国际市场出口收入增长、销售结构优化 [4] - 持续加大研发投入促进经营提质增效、产品毛利率提升，新产业方向快速增长开始贡献效益 [4] 特定领域业务 - 核电方向研发的特种铜合金及其零部件已小批量供应，客户有东方电气等 [4] - 产品在半导体领域应用于光模块芯片基座、芯片半导体设备水冷组件、半导体靶材配套零部件 [5]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、媒体采访等 [2] - 形式有现场、网上、电话会议 [2] - 参与单位有彬元资本、西南证券、长城基金等 [2] - 时间为2024年11月22日，地点在公司会议室 [2] - 上市公司接待人员有董事、董事会秘书徐润升和证券事务代表王磊 [2] 电网业务相关 - 中高压电接触材料及制品用于中压和高压开关设备，铜钨触头用于12KV - 126KV，铜铬触头用于126KV以上 [2] - 参与国家重点研发计划，解决通流矛盾，突破技术瓶颈 [3] - 与下游标杆客户进行新技术触头材料工艺和应用验证 [3] - 受双碳政策等影响，中高压开关需求增大，输电端高压铜钨触头、配电端中高压开关需求增加 [3] 商业航天业务相关 - 启动“液体火箭发动机推力室材料、零件、组件产业化项目”，预计年产约300吨锻件、400套火箭发动机喷注器面板、1100套火箭发动机推力室内外壁等零组件 [3] - 主要客户有蓝箭航天、九州云箭、星际荣耀等 [3] - 2024年中国航天预计实施100次左右发射任务，未来多个卫星星座加速组网建设，商业航天将迎来重大机遇 [3] 铜钛合金项目相关 - 铜钛合金用于智能手机、电脑等电子设备的连接器、摄像头模组、温度控制器开关弹片等，在车用连接器领域使用范围逐渐扩大 [3] 可控核聚变、核电领域相关 - 公司已开发应用于可控核聚变、大型核电发电机等的关键材料和零组件 [4]

股东大会信息 - 公司于2024年10月30日发出召开2024年第三次临时股东大会的通知[3] - 本次股东大会于2024年11月20日下午14点召开[4] - 网络投票通过交易系统投票平台时间为2024年11月20日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，通过互联网投票平台时间为9:15 - 15:00[5] 参会股东情况 - 出席本次股东大会的股东及委托代理人共94人，所持表决权数量为461,237,536股，占公司表决权数量的63.6128%[6] 议案表决情况 - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意461,116,675股，占比99.9737%；反对41,680股，占比0.0090%；弃权79,181股，占比0.0173%[8] - 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》，同意461,038,657股，占比99.9568%；反对105,698股，占比0.0229%；弃权93,181股，占比0.0203%[8] - 《发行股票的种类和面值》，同意461,046,147股，占比99.9585%；反对107,588股，占比0.0233%；弃权83,801股，占比0.0182%[8] - 《发行方式和发行时间》，同意461,044,947股，占比99.9582%；反对107,288股，占比0.0232%；弃权85,301股，占比0.0186%[9] - 《发行对象及认购方式》，同意461,033,657股，占比99.9557%；反对120,788股，占比0.0261%；弃权83,091股，占比0.0182%[9] - 《定价基准日、发行价格及定价原则》，同意461,035,157股，占比99.9561%；反对120,788股，占比0.0261%；弃权81,591股，占比0.0178%[9] - 《股票上市地点》议案同意461,040,157股，占比99.9572%，反对115,788股，占比0.0251%，弃权81,591股，占比0.0177%[11] - 《本次发行前滚存未分配利润的安排》议案同意461,014,071股，占比99.9515%，反对141,874股，占比0.0307%，弃权81,591股，占比0.0178%[11] - 《本次发行决议的有效期限》议案同意461,040,157股，占比99.9572%，反对115,788股，占比0.0251%，弃权81,591股，占比0.0177%[11] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》同意461,039,247股，占比99.9570%，反对116,698股，占比0.0253%，弃权81,591股，占比0.0177%[12] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告的议案》同意461,040,157股，占比99.9572%，反对115,788股，占比0.0251%，弃权81,591股，占比0.0177%[12] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》同意461,040,157股，占比99.9572%，反对115,788股，占比0.0251%，弃权81,591股，占比0.0177%[12] - 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》同意461,040,157股，占比99.9572%，反对115,788股，占比0.0251%，弃权81,591股，占比0.0177%[13] - 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》同意461,032,429股，占比99.9555%，反对123,516股，占比0.0267%，弃权81,591股，占比0.0178%[13] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》同意460,974,725股，占比99.9430%，反对182,220股，占比0.0395%，弃权80,591股，占比0.0175%[14] - 《关于公司未来三年(2024年 - 2026年)股东分红回报规划的议案》同意461,034,361股，占比99.9559%，反对121,584股，占比0.0263%，弃权81,591股，占比0.0178%[14]

会议信息 - 2024年第三次临时股东大会于11月20日在公司4楼会议室召开[2] - 出席会议股东和代理人94人，所持表决权461,237,536，占比63.6128%[2] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席，董事会秘书出席，全体高级管理人员列席[4] 议案表决 - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》同意票数461,116,675，比例99.9737%[5] - 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》同意票数461,038,657，比例99.9568%[5] - 《发行股票的种类和面值》同意票数461,046,147，比例99.9585%[6] - 《发行方式和发行时间》同意票数461,044,947，比例99.9582%[7] - 《发行对象及认购方式》同意票数461,033,657，比例99.9557%[7] - 《定价基准日、发行价格及定价原则》同意票数461,035,157，比例99.9561%[7] - 《发行数量》同意票数461,035,157，比例99.9561%[8] - 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》普通股同意票数461,040,157，比例99.9572%[11] - 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》普通股同意票数461,032,429，比例99.9555%[11] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》普通股同意票数460,974,725，比例99.9430%[11] - 《关于公司未来三年（2024年 - 2026年）股东分红回报规划的议案》普通股同意票数461,034,361，比例99.9559%[14] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》5%以下股东同意票数4,538,300，比例97.4059%[13] - 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》5%以下股东同意票数4,460,282，比例95.7314%[13] - 《发行股票的种类和面值》5%以下股东同意票数4,467,772，比例95.8922%[13] - 《发行方式和发行时间》5%以下股东同意票数4,466,572，比例95.8664%[13] - 《发行对象及认购方式》5%以下股东同意票数4,455,282，比例95.6241%[13] 决议情况 - 本次股东大会会议议案1为普通决议议案获二分之一以上通过，议案2 - 11为特别决议议案获2/3以上通过，且议案1 - 11对中小投资者单独计票[16]

投资者关系活动信息 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、媒体采访等 [1] - 活动形式有现场、网上、电话会议 [1] - 参与单位有民生证券、鹏扬基金、招商信诺资管等 [1] - 活动时间为2024年11月12日，地点在公司会议室 [1] - 上市公司接待人员有董事、董事会秘书徐润升和证券事务代表王磊 [1] 公司产品及项目规划 - 高强高导铜合金制品可用于半导体靶材配套零部件，芯片半导体设备水冷组件已通过北方华创产品验证并批量供货 [1] - 启动建设“年产15,000套DR3研发及产业化项目”，预计实现年产射线管零组件、500万套医疗影像装备等电真空用材料、零组件，30,000套CT球管零组件、3,500套直线加速器零组件、半导体产品组件和30,000套高电压用VI导电系统组件的生产能力 [1][2] 其他信息 - 附件清单无 [3] - 公司与投资者充分交流，保证信息披露合规，无未公开重大信息披露情况 [3]