证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-028 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上 市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定， 公司董事会拟提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不超过 人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度 股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交 公司股东大会审议通过。 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情 况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票 ...

关联交易数据 - 2024年度日常关联交易预计金额216.27万元，年初至3月31日累计已发生35.22万元，2023年实际发生116.67万元[7] - 2023年度日常关联交易预计金额335.50万元，实际发生162.39万元[9] 参股公司业绩 - 厦门中高智能电器科学研究院有限公司2023年总资产541.09万元、净资产324.12万元、营收171.63万元、净利润 - 3.43万元[11] - 陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司2023年总资产5261.85万元、净资产982.89万元、营收707.93万元、净利润 - 32.71万元[11] - 陕西欣奇特瓷新材料有限公司2023年总资产122.48万元、净资产82.83万元、营收116.65万元[11] 关联关系 - 公司参股厦门中高智能电器科学研究院有限公司10%，王文斌任董事[13] - 陕西瑞尔康纸制容器有限责任公司实际控制人王文斌侄子持股46%、董事配偶持股5%[13] - 陕西欣奇特瓷新材料等公司为王文斌表弟实际控制企业[13] 交易相关情况 - 2024年4月24 - 25日多项会议审议通过2024年度日常关联交易议案[1][2][3][4] - 公司2024年度预计日常关联交易主要为采购产品或接受服务[15] - 关联交易价格遵循公允定价原则，按市场价格协商确定[16] - 保荐机构认为关联交易决策程序合规，定价市场化，无异议[21]

募集资金情况 - 公司发行40,010,000股A股，每股发行价10.48元，募集资金总额419,304,800元，净额356,910,828.82元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金累计投入357,744,248.16元[15] - 2023年公司注销全部项目专户，将结余资金42,269.09元转入基本户[15] 募投项目调整 - “年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）”使用资金由35,691.08万元调为33,141.08万元[20] - 变更的2,550万元用于“年产2000吨高纯金属铬材料项目”，不足部分自筹[20] 合规情况 - 2023年度公司不存在募集资金使用及披露的违规情形[21] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合规定，无异议[22] 投资进度 - 年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）投资进度100.05%[26] - 年产2000吨高纯金属铬材料产业化项目投资进度102.62%[26] 理财情况 - 2023年度公司使用闲置募集资金购买银行理财产品2,000.00万元[26] - 当期收回上期理财金额2,700.00万元，收回本期理财金额2,000.00万元[26] 节余资金使用 - 截至2023年12月31日，公司累计将募集资金理财收益及账户净利息收入等节余资金83.34万元投入募投项目[26]

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[5] - 注册会计师负责对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[6] - 审计认为公司2023年12月31日重大方面保持有效财务报告内部控制[9] 事务所信息 - 致同会计师事务所批准执业日期为2011年12月22日[15] - 致同会计师事务所注册资本为5430万元[15]

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事李静、袁养 德、非独立董事盛庆义，其中召集人由会计专业人士李静女士担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事,公司于 2023 年 10 月 18 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司董事会 审计委员会成员的议案》,调整后徐润升先生不再担任第三届董事会审计委员会 委员，由非独立董事盛庆义担任第三届董事会审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | | | 召开日期 | 审议事项 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 4 | 月 | 第三届董事 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-029 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 经审议，董事会认为：公司 2023 年度总经理工作报告真实、客观地反映了 公司 2023 年度的经营状况，公司总经理严格按照《公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律法规以及《公司章程》等公司制度的规定，切实履行了董事会 赋予总经理的职责，严格执行股东大会和董事会的各项决议。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 经审议，董事会认为：2023 年度，公司董事会全体成员切实履行股东大会赋 予董事会的各项职责，严格执行股东大会审议通过的各项决议，维护了公司和广 大股东的合法权益，有力保障了公司全年各项工作目标的实现。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 2、 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 委托单位：陕西斯瑞新材料股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-85665588 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行主题 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.moc.gov.cn）"进行主题 ant Thornton to la 致同会计师事务所(特殊普通合伙 连 +86 10 8566 5588 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 332A009107 号 我们接受陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"斯瑞新 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行 监督职责情况的报告 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为对公司 2023 年度财务报告及内部控 制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以 及公司《审计委员会议事规则》的有关规定，公司审计委员会切实对致同在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO0014469 致同近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。30 名从业人 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 陕西斯瑞新材料股份有限公司 致同近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。30 名从业人员近三年因执业行为受 到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪 律处分 1 次。 截至 2023 年末,致同从业人员近六千人,其中合伙人 225 名,注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同会计师事务所 2022 年度业务收入 26. 49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元,证券业务收入 5.74亿元。2022年度上市公司 ...

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司 开展外汇套期保值业务进行了核查，并发表核查意见如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）开展套期保值业务的目的 随着公司全球化业务布局的需要，公司在日常经营过程中存在境外销售和境 外采购业务，结算币种主要采用美元、欧元等外币，并持有一定数量的外汇资产 及外汇负债。目前国际宏观经济环境复杂多变，全球金融市场、汇率走势不确定 性加剧，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影 响。为有效规避和防范汇率波动风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费 用，公司（含控股子公司）拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务 以正常生产经营为基础，以规避和防范汇 ...