江苏天奈科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏天奈科技股份有限公司(以下简称"公司")选 聘(含续聘、改聘，下同)会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会(以下简称"审计 委员会")审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 核职责。 第二章 会计师 ...

江苏天奈科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏天奈科技股份有限公司董事会,现提名杨永宏为 江苏天奈科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任江苏 天奈科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与江苏天奈科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规 ...

江苏天奈科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：天奈科技 证券代码：688116 编 号：2023-013 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 √业绩说明会 | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他:电话调研 | | 参与单位名称 | 线上参与天奈科技 2023 年第三季度业绩说明会的投资者 | | 时间 | 2023 年 11 月 29 日 | | 地点 | 上证路演中心网络文字互动交流 | | 上市公司接待人员姓名 | 董事长：郑涛 | | | 董事会秘书：蔡永略 | | | 独立董事：于润 | | | 证券事务代表：喻玲 | | 投资者关系活动主要内容 | 1、公司如何看待下游客户对快充电池推广普及的趋势？ | | 介绍 | 答：感谢您对公司的关注！伴随下游客户加速推动快充电池普及， | | | 预计将带来对碳纳米管等导电剂更高性能的要求，同时，碳纳米管的渗 | | | 透率以及添加比例有望得到提升。公司产品导电性能卓越，特别是公司 | | 高代际产品，公司产品应用前景广阔。谢谢！ ...

业绩表现 - 公司第三季度实现营业收入 4.17 亿元，同比减少 16.7%，环比增长 15.2% [4] - 归母净利润 0.72 亿元，同比减少 42.1%，环比增长 42.9% [4] - 第三季度经营活动现金流净额约 1.0 亿元，环比提升 61.9%，同比增长 113.7% [4] 产品与技术 - 公司产品导电性能卓越，特别是高代际产品，应用前景广阔 [1] - 公司已掌握单壁碳纳米管的负载型催化剂的制备方法、新一代寡壁和单壁碳纳米管连续制备技术 [2] - 公司是全球范围内极少数能够规模化生产单壁碳纳米管产品的企业 [2] - 公司第二代、第三代碳纳米管产品的相关性能已经处于国内领先水平 [5] - 当前一代、二代、三代产品的销量占比较为接近，预计高代际产品的占比将会稳步提升 [5] 市场与客户 - 公司单壁碳纳米管的主要目标客户为国内一流的锂电池生产企业及日韩一流锂电池生产厂商 [2] - 公司正在积极导入相关目标客户，并已实现对部分海外头部客户的供货 [2] - 公司积极推动下游客户向高代碳纳米管迁移 [5] 财务状况与融资 - 公司前三季度业绩较去年同期下滑，主要因新能源产业链供需关系格局阶段性失衡，叠加部分头部客户去库存，中上游材料价格下跌 [3] - 公司定增项目正在推进中，后续进展请关注公司发布的相关公告内容 [3] - 公司发行的 8.3 亿元可转债溢价率较高，至 2024 年 4 月 27 日暂不下修转股价 [3] 行业趋势 - 下游客户加速推动快充电池普及，预计将带来对碳纳米管等导电剂更高性能的要求 [1] - 碳纳米管的渗透率以及添加比例有望得到提升 [1]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观 [1] - 参与单位有惠升基金、正心谷资本等多家机构 [1] - 时间为2023年11月14日和15日 [1] - 地点在公司会议室 [1] - 接待人员为董事会秘书蔡永略和证券事务代表喻玲 [1] 公司业绩与市场份额 - 第三季度业绩环比上升是因不同代际产品出货结构性改善及降本增效措施叠加 [1] - 近几年市场份额稳居第一 [1] 产品竞争优势 - 通过创新提供更好产品及服务，提高产品性能，维护和扩大优质客户群体 [2] - 改进生产工艺，为客户提供性价比更优的产品 [2] 产品生产相关 - 碳纳米管粉体产品生产周期一般约5天，部分高端产品20 - 30天；碳纳米管浆料产品生产周期不长，检验增加部分时间 [2] - 无特殊情况，NMP库存量约为公司5天生产量 [2] 客户导入情况 - 海外客户每月有稳定小批量供货，放量进度依客户适配产品投放节奏确定 [2] - 单壁碳纳米管产品目标客户为国内及日韩一流锂电池生产厂商，正在积极导入 [3] 产品研发与规划 - 已有单双壁管复配产品 [3] - 规划分期建设年产10万吨/年新型正极材料，首期建设年产2万吨/年碳纳米管正极材料，项目正在建设中，预计2024年上半年完成调试投产 [3] 其他说明 - 投资者调研活动不涉及应当披露的重大信息 [4]

公司业绩 - 第三季度业绩环比上升主要基于不同代际产品出货的结构性改善及持续的降本增效措施 [1] 市场占比 - 预计今年产品新型导电剂的市场占比同比会有提升，具体占比需参考年度结束后的行业调研数据 [2] 海外市场 - 海外客户目前每月有稳定的小批量供货，具体放量进度需依据相关客户的适配产品投放节奏 [2] 产品验证 - 单壁产品正在积极导入相关客户，具有性价比优势，主要目标客户为国内一流及日韩一流锂电池生产厂商 [2] 新产品开发 - 规划建设碳纳米管正极材料，计划分期建设年产 10 万吨/年的新型正极材料，首期建设年产 2 万吨/年的碳纳米管正极材料 [3] - 首批规划的 2 万吨/年的碳纳米管正极材料预计2024年上半年完成调试投产 [3]

中信证券股份有限公司 关于江苏天奈科技股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为江苏 天奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行 A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对天奈科技核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的事项进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 核心技术人员离职 暨新增认定核心技术人员的核查意见 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员蔡韦政先生、蔡宗岩先生因个人原因申请辞去所任职务， 并办理完成离职手续。蔡韦政先生离职后，公司将聘请其担任研发顾问，在研发 过程中提供顾问服务；蔡宗岩先生离职后将不再担任公司任何职务。 （一）核心技术人员的具体情况 蔡韦政，男，中国台湾籍，汉族，1979 年 3 月出生，化学工程博士，拥有 境外居留权。2015 年 11 月至今就职于天奈科技，担任研发经理。作为公司核心 技术人员之一，主要 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司关于 核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员蔡韦政先生、蔡宗岩先生因个人原因申请辞去所任职务， 并办理完成离职手续。蔡韦政先生离职后，公司将聘请其担任研发顾问，在研发 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"）的核心技 术人员蔡韦政先生、蔡宗岩先生因个人原因申请辞去所任职务，并于近日办 理完成离职手续。蔡韦政先生离职后，公司将聘请其担任研发顾问，在研发 过程中提供顾问服务；蔡宗岩先生离职后将不再担任公司任何职务。 蔡韦政先生、蔡宗岩先生均与公司签有保密及竞业限制协议，任职期间作为 共同发明人申请的专利均为职务成果，该等专利所有权均归属于公司或子公 司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷 ...

经营业绩 - 前三季度营收10.58亿元，同比减少26.63%，归母净利润1.62亿元，同比减少50.74% [1] - 第三季度营收4.17亿元，同比减少16.73％，环比增加约15%，归母净利润0.72亿元，同比减少42.08%，环比增加约43%，扣非归母净利润0.65亿元，同比减少43.45%，环比增加约49% [1][2] 市场开拓 - 在巩固国内锂电市场份额基础上，积极拓展国外市场，已实现对部分海外头部客户供货，未来将导入更多海外主流客户 [2] - 海外客户每月有稳定小批量供货，放量进度依客户适配产品投放节奏确定 [2] 产品进展 - 单壁管具有性价比优势，正积极导入国内一流及日韩一流锂电池生产厂商等目标客户 [2] - 规划分期建设年产10万吨/年的新型正极材料，首期建设年产2万吨/年的碳纳米管正极材料，项目正在建设中 [3] 产品需求 - 快充快放需优异导电效率，公司产品导电性能卓越，特别是高代际产品，应用前景广阔 [3]

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 2022 年 12 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。 回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励。回购价格不超过 人民币 140 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民 币 20,000 万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日、2022 年 12 月 28 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-084）、《 ...