上海卓然工程技术股份有限公司 鉴证报告 截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告 1-8 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话: 8号宣化十周A成Q 截至 2023 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况鉴证报告 索引 页码 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2023SHAA2F0043 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东: 我们对后附的上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称 上海卓然公司)于2021年9 月募集的人民币普通股资金(以下简称前次募集资金)截至2023年6月30日的使用情况报 告(以下简称前次募集资金使用情况报告)执行了鉴证工作。 上海卓然公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规 定编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用 情况报告编制相关的内部控制,保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整,以 及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上,对 前次募集资金使用情况报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他签证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅 ...

经审阅公司董事会编制的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》和信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》， 我们认为公司严格按照法律、法规及中国证监会关于募集资金使用的有关规定和 要求存放和使用募集资金，不存在违规情形。上述报告真实、准确、完整地反映 了公司前次募集资金的存放和使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗 漏，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。 二、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件以及《上海卓然工 程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，作为上 海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的原则，我们认真审阅了本次会议的相关资料， 现针对公司第三届董事会第三次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 ...

份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行、上海浦东发展银行股 份有限公司靖江支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-057 上海卓然工程技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月12日召开第 三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金，总额不超过人民币20,000万元，用于与主营业务相关的生产经营。补充 流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资 金专户。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构安信证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"安信证券"）出具了核查意见。现将相关情况 公告如下： 一、募集资金基本情况 根据 ...

安信证券股份有限公司关于上海卓然工程技术股份有限公 根据《上海卓然工程技术股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金在 扣除发行费用后将用于如下项目： 1 司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）为上海卓然 工程技术股份有限公司（以下简称"公司"、"卓然股份"）首次公开发行股票并 上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司募集资金管 理制度，对卓然股份使用部分闲置资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］2498 号），并经上海证 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-056 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年9月12日召开了 第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第二十四次 会议审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。上述具体内容详 见公司于2022年9月13日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（编号：2022-037）。 根据董事会决议，公司在规定期限内使用30,000万元闲置募集资金暂时补充流 动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，资金运用情况良好，未影响募集资金 投资计划的正常进行。 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司 董事会 关于归还部分闲置募集资金暂 ...

安信证券股份有限公司 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为上海 卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关 规定，就卓然股份 2023 年半年度持续督导跟踪情况报告如下： | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立并有效执行了持续 | | 1 | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 督导制度，并制定了相应的工作计 | | | 作计划 | 划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐机构已与卓然股份签订《保荐 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 协 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海卓然工程技术股份有限公司，股票代码为688121[1] - 公司法定代表人为张锦红[11] - 公司注册地址为上海市闵行区闵北路88弄1-30号104幢4楼D座，办公地址为上海市长宁区临新路268弄3号6楼[11] - 公司网址为www.supezet.com，联系电话为021-68815818[12] - 公司股票为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为卓然股份，股票代码为688121[12] 财务表现 - 公司上半年营业收入为1,361,085,843.35元，同比下降19.02%[13] - 公司上半年归属于上市公司股东的净利润为59,436,499.92元，同比下降28.16%[13] - 公司上半年经营活动产生的现金流量净额为-397,089,977.33元，较上年同期下降400.51%[13] - 公司上半年基本每股收益为0.29元，同比下降29.27%[13] - 公司上半年加权平均净资产收益率为2.87%，较上年同期下降1.50个百分点[13] 行业发展趋势 - 石化化工行业整体运行态势基本平稳，效益及投资同比提升，创新活力增强，呈现良好发展局面[17] - 石化化工行业2023年上半年经济运行数据显示，石化经济工业增加值同比增长3.8%，主营业务收入下降0.4%[17] - 石化化工行业2023年上半年化学原料和化学制品制造业规模以上工业增加值同比增长7.4%[17] 技术创新 - 公司核心技术包括裂解炉模块化技术、稀土耐热钢炉管技术等，与中国石油大学合作开发技术达国际先进水平[23] - 公司持续推进研发投入，聚集石化行业的低碳技术，践行绿色洁净战略，加大在石化装置碳中和技术、清洁能源及新材料方面的工艺开发和工程能力投入[59] 项目投资 - 高端聚烯烃试验开发项目预计总投资为1,000万元，本期投入为156.47万元，累计投入为551.05万元[30] - 乙烷氧化脱氢工艺技术开发项目预计总投资为5,500万元，本期投入为1,771.16万元，累计投入为2,837.92万元[31] - ... 风险提示 - 公司存在技术及工艺风险，研发项目失败或产品缺乏竞争力可能影响经营业绩[65] - 公司存在收入季节性波动风险，导致经营业绩存在全年分布不均匀的情况[66] - 公司存在原材料价格波动风险，主要原材料价格波动可能导致生产成本增加[66] 股东信息 - 公司持股上海靖业工程咨询有限公司，总资产为6,582.91万元，净资产为281.80万元[98] - 公司持股江苏博颂能源科技有限公司，总资产为97,164.65万元，净资产为30,100.78万元[98] - 公司持股卓然（靖江）设备制造有限公司，总资产为105,005.51万元，净资产为60,846.65万元[98] 公司治理 - 公司控股股东、实际控制人张锦红及共同实际控制人张新宇签署了《避免资金占用承诺函》[149] - 公司控股股东、实际控制人张锦红及共同实际控制人张新宇签署了《避免新增同业竞争的承诺》[152] - 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范关联交易的承诺函》[153]

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-052 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日， 向全体监事发出了会议的通知。2023 年 8 月 28 日，第三届监事会第二次会议以 现场表决方式在公司会议室召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议 的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规 定，会议决议合法、有效。审议并一致通过了以下决议。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议和表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告全文及摘要>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年半年度报告》及《上海卓然工 程技术 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-053 上海卓然工程技术股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 50,666,667 股，每股发行价格为人民币 18.16 元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72 元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 856,713,084.57 元，其中，超 募资金金额为人民币 247,213,084.57 元。上述资金已全部到位，经信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 1 日"XYZH/2021SHAA20272"号验 资报告验证。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-055 上海卓然工程技术股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 08 日(星期五) 下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 01 日(星期五) 至 09 月 07 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 supezet@supezet.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年上半年经营成果、财务 ...