Innovare KTI-Fired Heaters Co., Ltd. 2023 年度、2022年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-3 | | 公司财务报表 | | | | — | 资产负债表 | 1-2 | | — | 利润表 | 3 | | — | 现金流量表 | 4 | | — | 股东权益变动表 | 5-6 | | — | 财务报表附注 | 7-43 | 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 信永中和会计师事务所 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dong c heng Di s tri c t , Bei j ing , 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 719 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-033 上海卓然工程技术股份有限公司 关于收购股权暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易简要内容：上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份" 或"公司"）拟以自有资金支付人民币10,900.00万元（以2024年5月30日汇率计算等 值约1,532.81万美元，最终交易价格以实际成交日汇率为准）收购Innovare KTI-Fired Heaters Co., Ltd.（以下简称"INNOVARE KTI"、"标的公司"）100%的股权（以下 简称"本次交易"）。本次交易完成后，INNOVARE KTI将成为公司全资子公司，纳 入公司合并报表范围。 本次交易未构成重大资产重组。 本次交易不存在重大法律障碍。 张新宇先生间接持有标的公司100%股权，为标的公司的实际控制人。张 新宇先生担任公司董事、副总经理，为公司的共同实际控制人。根据《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-034 上海卓然工程技术股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 4 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有 关事项公告如下： 二、《公司章程》部分条款修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》（2023 年 12 月 15 日生效）等法律法规及规范性文件的规定，结合公司 实际情况，公司董事会拟对《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的部分条款作出修订，其中《公司章程》的具体修订情况如 下： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一百七 | 公司股东大会对利润分配方案 | 公司股东大会对利润分配方案 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-036 上海卓然工程技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/30 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 万元 | 万元~12,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | 累计已回购股数 | 115.01 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4923% | | | 累计已回购金额 | 1,699.46 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 12.90 元/股 | 元/股~15.54 | 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购股份期间应于每月的前三个交易日内披 露截至上月末的回购进展情 ...

报告公司投资评级 - 维持"买入"评级 [6] 报告的核心观点 公司积极布局绿色低碳领域 - 公司积极响应国家绿色发展战略,加大技术创新投入,推动行业向更加环保、高效的方向发展 [3] - 公司在全力开拓现有石化专用设备、炼油专用设备、EPC总包服务及其他配套产品和服务市场的同时,产品及业务亦将向产业链下游积极延伸,力求在新材料、新工艺、新能源方面有所突破,完善全产业链的技术布局 [3] - 公司与多家大型企业达成一系列战略合作,包括与林德工程、中国商飞上航公司、中核浦原等,致力于未来联手整合技术优势,全力打造全周期绿色循环产业集群,提升产业整体竞争力 [3][5] 新一轮乙烯建设浪潮开启公司成长空间 - 2023-2025年我国将新增乙烯产能约2,010万吨,总投资额将近5,300亿元,这将为公司带来新的成长机会 [4] 振华石油重大订单落地 - 公司全资子公司上海卓数获得振华石油69.36亿元重大订单,包括PO/SM装置、顺酐主装置、丁烷反应单元等,预计将对2024、2025年业绩有积极影响 [4] 与林德签署战略合作 - 公司与林德签署战略合作备忘录,将以"设计制造一体化"模式加速发展全球化制造与设计的耦合竞争优势,打开EDHOXTM技术、装置模块化等在国内及全球市场的空间 [5] 财务预测 - 预计公司2024-2026年归母净利润分别为2.7亿元、3.6亿元和4.7亿元 [6]

业绩总结 - 公司2023年度实现营业收入29.59亿元，较上年同期增长0.78%[3] - 公司2023年度归属于母公司所有者的净利润为1.54亿元，较上年同期减少18.75%[3] - 公司2023年度综合毛利率为20.52%[3] - 公司2024年第一季度实现营业收入5135万元，归属于母公司所有者的净利润为-4020万元[3] 研发和知识产权 - 公司2023年研发费用为9328万元，占营业收入比例为3.15%[4] - 公司2021年至2023年累计研发费用为3.5亿元[4] - 公司2023年末有效期内知识产权合计227项，其中发明专利34项，使用新型专利164项，国际专利11项，授权软件注册权18项[4] 未来展望和战略 - 公司将积极响应国家绿色发展战略，继续发挥核心竞争力优势，积极布局新材料和新能源产业[7] - 公司将在全力开拓现有石化专用设备市场的同时，积极向产业链下游延伸，力求在新材料、新工艺、新来源方向有所突破[7] 投资者关系和财务决策 - 公司将持续丰富投资者沟通渠道，增进投资者对公司的了解和认同，包括不定期举办全体投资者见面日活动、定期召开公司业绩说明会等[9] - 公司拟定2023年度不进行现金利润分配和资本供给型转赠股本[10] - 公司发布回购股份方案，资金总额低于8000万元不超过1.2亿元[11] - 公司2023年度经营型现金流量金额为负[11] - 公司将利用未分配利润增加产品研发投入、扩大生产经营规模、拓展新市场以及进行股份回购[11]

一、持续督导工作情况 1 国投证券股份有限公司 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的保 荐机构，对卓然股份进行持续督导工作，并出具本持续督导年度报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立并有效执行了持续 | | 1 | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 督导制度，并制定了相应的工作计 | | | 作计划 | 划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐机构已与卓然股份签订主承销 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 协议，该协议明确了双方在持续督 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 导期间的权利和义务，并报上海证 | | ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-031 上海卓然工程技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/30 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 万元 | 万元~12,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | 累计已回购股数 | 101.43 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4342% | | | 累计已回购金额 | 1,496.33 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 12.90 元/股 | 元/股~15.54 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 12 月 29 日公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交 易方式回购 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-030 股东持股的基本情况： 截止本公告日，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卓 然股份"）持股 5%以上股东马利平先生直接持有公司无限售条件流通股 14,203,124 股，占公司总股本的 6.08%，股份来源为公司首次公开发行前取得的 股份，该部分股份已于 2022 年 9 月 6 日解除限售并上市流通。上海牧鑫私募基 金管理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金持有公司股份 1,125,300 股， 占公司总股本的 0.48%。上述主体构成一致行动人，合计持股比例为 6.56%。 减持计划的主要内容 马利平先生及其一致行动人上海牧鑫私募基金管理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金拟通过集中竞价交易与大宗交易相结合的方式减持其所持 有的公司股份，本次累计减持不超过 4,672,280 股，即不超过公司总股本的 2%， 采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股 份总数的 1%，采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不 超过公司股份总数的 2%。 上述股份减持价格按减 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为51,351,882.75元，同比下降6.62%[4] - 公司2024年第一季度营业成本为39,158,039.23元[15] - 公司2024年第一季度营业利润为-48,703,725.76元[16] - 公司2024年第一季度净利润为-45,485,353.42元[16] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为66,752,505.28元，同比增加212.90%[4,7] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-233,928,173.03元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为57,326,160.87元[19] 资产负债情况 - 公司2024年3月31日货币资金余额为447,076,705.74元[12] - 公司2024年3月31日应收账款余额为2,061,482,282.26元[12] - 公司2024年3月31日合同负债余额为642,067,080.55元[13] - 公司2024年3月31日短期借款余额为477,348,091.27元[13] - 公司2024年3月31日长期借款余额为1,707,139,067.74元[14] - 公司2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计为2,488,882,050.87元[14] - 公司2024年第一季度总资产为7,806,158,574.04元，较上年度末增加2.05%[4] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为2,488,882,050.87元，较上年度末下降2.09%[4] 研发情况 - 公司2024年第一季度研发投入为39,901,049.14元，同比下降15.68%[4,5] - 公司2024年第一季度研发投入占营业收入的比例为77.70%，同比下降8.34个百分点[4,5] 股东情况 - 公司前十大股东中，张锦红持股比例为32.31%，张新宇持股比例为7.09%[9,10] - 公司前十大无限售条件股东中，马利平持有14,203,124股[9,10] - 公司前十大无限售条件股东中，国寿安保基金、青岛国投鼎兴、苏州衍盈投资等机构投资者合计持有10,003,745股[9,10] 其他 - 公司2024年第一季度信用减值损失为42,058,163.81元[15] - 公司2024年第一季度资产减值损失为1,478,616.66元[16] - 公司2024年第一季度资产处置收益为18,924.48元[16] - 公司2024年第一季度营业外收入为119,661.14元[16] - 公司2024年第一季度营业外支出为107,413.02元[16] - 公司2024年第一季度其他综合收益的税后净额为-83,105.81元[16]