上海卓然工程技术股份有限公司 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的相关要求，我始终恪守独立、公正、客观的原则，遵循高标 准的职业道德准则，积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会议，参与公 司治理，充分参与公司各项议案的决策与监督，提供专业意见，切实维护公司整 体利益和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法权益，确保公司治理结构 的完善与运行的有效性。现将本人在 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 丁炜超：1989 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学(计 算机应用技术)博士，华东理工大学(控制科学与工程)博士后。2017年1月至2018 年 12 月任上海惠衡科技发展有限公司技术总监；2019 年 1 月至 2021 年 6 月， 进入华东理工大学控制科学与工程博士后流动站从事博士后研究工作；2021 年 7 月至今，历任华东 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郑凯） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和《公司章程》等要求，秉持客观、公正、独立的立场，恪尽职守，积极出 席相关会议，参与公司治理，充分发挥专业优势，为公司经营发展提供合理化建 议，助力董事会科学决策，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司及 全体股东，尤其重视保护中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑凯：1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南开大学(会计学) 博士，华东理工大学(社会学)博士后，中国注册会计师(CPA)。2017 年 9 月至今， 历任华东理工大学商学院会计系副教授，硕士生导师/博士生联合导师；2021 年 3 月至 2024 年 7 月，任上海东冠健康用品股份有限公司独立董事；2023 年 11 月至今，任卓然股份独立董事 ...

业绩总结 - 2024年度计提各项减值准备3514.90万元[1] - 2024年度信用减值损失计提1265.92万元[2][4] - 2024年度资产减值损失计提2248.98万元[2][4] - 本次计提减少2024年利润总额3514.90万元[5] - 本次计提减少归属于上市公司股东净利润3700.53万元[5] 减值明细 - 2024年度应收票据坏账损失1250.59万元[2] - 2024年度其他应收款坏账损失71.00万元[2] - 2024年度存货跌价损失40.78万元[2] - 2024年度合同资产预期信用损失2289.76万元[2]

审计委员会构成 - 截至2024年12月31日，由3名独立董事组成，主任委员为郑凯[1] 会议情况 - 2024年共召开6次会议，委员均亲自出席并表决通过全部议案[2] - 2024年多次会议审议多项报告议案[3] 工作评估 - 报告期内监督评估外部审计机构，认为审计报告客观公正[4] 未来展望 - 2025年将继续发挥监督职责，加强各方沟通合作[10]

上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025SHAA2B0053 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 我们对后附的上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称上海卓然公司)关于募集 资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告）执行了鉴证工作。 上海卓然公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、 重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选 ...

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额9.20亿元，净额8.57亿元，超募2.47亿元[2] - 2022年向特定对象发行股票募集资金总额4.13亿元，净额4.07亿元[3] - 截至2023年12月31日，首次公开发行累计使用7.22亿元，专用账户余额1.38亿元[5] - 2022年募资4.07亿补充流动资金，截至2023年12月31日已用完[6] - 2024年累计使用2.91亿元，截至2024年12月31日余额0.47亿元[7] 资金使用与管理 - 2023年9月同意用不超2亿闲置募资补流，2024年9月归还[14] - 2022年同意用1.55亿超募资金建上海创新研发中心[17] - 截至2024年12月31日，该项目累计使用1.55亿超募资金[18] - 2024年无置换自筹资金和闲置募资现金管理情况[13][15] 项目投入进度 - “石化专用设备生产项目”承诺投资50150万元，累计投入46291万元，进度92.31%[19][30] - “研发运营支持中心及信息化建设项目”承诺投资10800万元，累计投入10237.56万元，进度94.79%[19][30] - 超募资金永久补充流动资金7400万元，投入进度100%[31] - 上海创新研发中心项目承诺投资15527.92万元，累计投入15512万元，进度99.90%[31] - 另一笔超募资金永久补充流动资金承诺1793.39万元，实际投入1854.53万元，进度103.41%[31] 项目状态与效益 - “上海创新研发中心项目”延期至2026年12月达预定可使用状态[31] - “石化专用设备生产项目”2024年达预定状态，受市场影响未产生直接效益[31] - “研发运营支持中心及信息化建设项目”2024年达预定状态，无法单独核算效益[31] 合规情况 - 信永中和会计师事务所和保荐机构认为2024年募资存放与使用合规[24][25]

公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 20 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称"公司") 董事会就郑凯先生、丁炜超先生、李森先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查，独立董事郑凯先生、丁炜超先生、李森先生的任职情况以及签署的 相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成 员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 XYZH/2025SHAA2B0054 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了上海卓然工程技术股份有限公司（以下简 称上海卓然公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 20 日出具了 XYZH/2025SHAA2B0051 号 无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要求， 上海卓然公司编制了本专项说明所附的上海卓然公司 2024 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真 实性、准确性及完整性是上海卓然公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计上海 卓然公司 2024 年 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大精神，全面落实上海证券交易所《关于开展沪市公司 "提质增效重回报"专项行动的倡议》要求，积极响应新"国九条"关于提升上 市公司质量、强化投资者权益保护的政策导向，上海卓然工程技术股份有限公司 （以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 20 日发布了《2024 年度"提质增效重回 报"行动方案》，并于 2024 年 8 月 30 日发布了《2024 年度"提质增效重回报" 行动方案半年度评估报告》。自行动方案发布以来，公司积极开展并落实有关工 作，深度践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，持续聚焦主营业务，强化 研发创新，构建绿色低碳转型体系，建立公司创新管理模式，完善公司治理机制。 为进一步提升公司核心竞争力，切实维护公司全体股东的利益，公司结合自身实 际情况与行业发展趋势，特制定 2025 年度"提质增效重回报"行动方案，并对 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的执行情况进行全面评估，具体内容如 下： 一、聚焦经营主业，持续布局业务生态 2024 年是落实"十四五"规划关键之年，作为国家先进制造业集群的 ...