上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项之 法律意见书 致：上海卓然工程技术股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海卓然工 程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的委托，指派杨继伟 律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-022 上海卓然工程技术股份有限公司 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 关于2024年度公司及子公司向银行申请综 合授信额度并担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为满足日常生产经营与业务发展需要，上海卓然工程技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"卓然股份")及子公司拟在本议案经股东大会 审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止的期间内，为公司子 公司（包括直接或间接持股的境内外全资、控股子公司，下同）向银行及 其他金融机构申请总金额不超过人民币（或等值外币）140亿元的综合授 信额度（包括但不限于流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度、贸易 融资额度、保函等业务）并提供总额不超过人民币（或等值外币）110亿 元的担保额度，该等担保额度可在公司子公司（包括现有、新设立或通过 收购等方式取得）范围内进行调剂。 被担保人为公司子公司，包括下属全资子公司卓然（靖江）设备制造有限 公司、上海卓然数智能源有限公司、江苏 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-020 上海卓然工程技术股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东大会审议。 现将相关情况公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 | 项 目 | 计提减值准备金额 | | --- | --- | | 一、信用减值损失 | -100,165,431.16 | | 其中：应收票据坏账损失 | -36,669,722.75 | | 应收账款坏账损失 | -63,092,991.09 -63,092,991.09 | | | -402,717.3225,920.00 | | 其他应收款坏账损失 | -402,717.32 -56,935,094.36 | | 二、资产减值损失 | -157 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李森） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求， 独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 独立性的相关要求，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概述 （一）2023年度出席会议情况 报告期内，公司共召开 13 次董事会、3 次股东大会、5 次审计委员会、2 次 薪酬与考核委员会、4 次提名委员会、1 次战略委员会，本人具体出席会议的情 况如下： | 姓名 | 董事会 | 审计委员会 | 薪酬与考核委 | 战略 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 的情况报告 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上海卓然工程技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"信永中和"）共有合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数超过 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-024 上海卓然工程技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。 3、发行方式及发行时间 发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《关 于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，董事会同 意提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票，融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 202 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-023 上海卓然工程技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 50,666,667 股，每股发行价格为人民币 18.16 元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72 元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 856,713,084.57 元，其中，超 募资金金额为人民币 247,213,084.57 元。上述资金已全部到位，经信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 1 日"XYZH/2021SHAA20272"号验 资报告验证。为规范公司 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （宋远方 离任） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求，独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，毕业于中国人 民大学商学院企业管理专业。1982 年 9 月至 1991 年 7 月，任中国人民大学一分 校讲师；1991 年 8 月至 2020 年 7 月，历任中国人民大学讲师、教授；2017 年 11 月至 2023 年 11 月，任卓然股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在任职期间，在公司董事会薪酬与考核委员会担 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑凯先生：1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南开大学（会 计学）博士，华东理工大学（社会学）博士后，中国注册会计师（CPA）。2017 年 9 月至今，历任华东理工大学商学院会计系副教授，硕士生导师/博士生联合 导师，华东理工大学专业学位教育管理中心主任；2021 年 3 月至今，任上海东 冠健康用品股份有限公司独立董事；2023 年 11 月至今，任卓然股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郑凯） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求， 独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （孙茂竹 离任） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求， 独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1959 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，毕业于中国人 民大学经济学专业。1987 年 6 月至 2019 年 2 月，在中国人民大学商学院财务系 任教，被聘为教授和博士生导师；2010 年 11 月至 2016 年 11 月，任洛阳轴研科 技股份有限公司（002046.SZ）独立董事； 2010 年 4 月至 2020 年 5 月，任净雅 食品股份有限公司董事；2013 年 6 月至 ...