本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司卓然（靖 江）设备制造有限公司（以下简称"卓然靖江"）根据公司业务发展需要，于近 日变更了法定代表人，以上变更事项已经江苏省靖江市行政审批局核准，相关工 商变更登记手续已办理完毕，并取得换发后的《营业执照》。具体变更内容为： 法定代表人由张锦华变更为张锦红，除上述变更事项，卓然靖江《营业执照》其 他登记事项保持不变，变更后营业执照具体信息如下： 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号： 2023-069 上海卓然工程技术股份有限公司 关于全资子公司变更法定代表人的公告 8、 经营范围：工业炉成套设备及合金炉管、翅片管的设计、制造、安装， 并提供售后服务；从事货物的进出口业务（不含进口商品的分销业务，国家限定 企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动） 1、 名称：卓然（靖江）设备制造有限公司 2、 类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资) 3 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 域 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话: 021-20511000 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:上海卓然工程技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")和中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等法律、法规和有关规范性文件的要求,上海市锦天城律师事务所(以下简称"本 所")接受上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称"卓然股份"或"公司") 的委托,指派本所律师参加卓然股份 2023年第一次临时股东大会(以下简称"本 次股东大会"），并出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随卓然 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-068 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 3 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市长宁区临新路 268 号 3 号公司办公楼二楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 78,231,348 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 78,231,348 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 38.6009 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 38.6009 | | ...

调研基本信息 - 证券代码 688121，证券简称卓然股份，投资者关系活动为特定对象调研与现场参观 [1] - 27 家机构于 2023 年 10 月 31 日 - 11 月 1 日参与，地点为卓然股份会议室与靖江产业园，接待人员有董事长张锦红等 [2] 公司情况介绍 - 带领投资者参观产业园展厅等，并介绍发展历程、业务布局与战略 [2] 行业地位与竞争优势 - 国内销售规模前列，有先进技术水平，是大型炼油化工装备模块化、集成化制造商，具备与国际知名品牌竞争实力 [2] - 研发设计与产品质量好，品牌形象优，合作客户多为国内外知名企业，国内外市场获广泛认可 [3] - 与国内同行比，研发设计与大型乙烯裂解炉模块化供货优势明显，客户高端；与国外同行比，本土化、性价比、响应速度与生产规模有优势 [3] 产品与服务 - 除生产专用炼化装备，还提供工程咨询、管理及设备技术开发服务 [3] - 乙烯裂解炉及其生产区智能信息系统用于乙烯生产监测、控制与工艺优化，实现数据互联互通与智能化控制 [3][4] 原材料采购 - 主要原材料有镍板、钢材等，业务模式转变使乙烯裂解炉装置项目管配件和设备需求增加，部分进行外部采购，专注核心零部件与整体炉模块化、集成化制造 [4] 技术起源 - 以离心铸造炉管自制为起点，升级炉管生产线与革新工艺，形成“稀土耐热钢炉管技术”，自产炉管有优势 [4] - 与上游、高校、研究所产学研合作，转化成果形成核心技术 [4] 生产模式 - 有传统模块化、大型模块化及整炉模块化集成化三种模式，根据客户需求与项目条件选择 [4] - 大型模块化现场施工少、工厂化程度高，适用于运输好、工期短、现场施工条件有限的大中型项目 [4][5] - 整炉模块化集成化现场工作量最少、预制化最高、工期最短、成本低、质量好，但受运输与气候约束大，运输费用高，公司更多应用于大型“炼化一体化”项目 [5] 收入与业绩 - 产品定制化、交货期长，收入确认采用终验法，在手订单转化为收入需周期，所以前三季度收入未大幅提升 [5] - 积极推进项目进度，业绩关注后续披露信息，产品及服务成本加成定价，收入等有季节波动性 [5][6] 产业园规划 - 2020 年 4 月在岱山设公司打造石化装备与配套高端产业基地，产业园构建三重循环，建成后利于扩大规模、提升质量、完善供应链 [6] 业务布局与规划 - 加大技术创新投入，开发石油化工等领域新工艺、技术与产品，开拓现有市场并延伸产业链，在新材料等方面突破 [6] - 完善设计制造一体化总集成水平，提供整体解决方案，实现生产与服务智能化 [6] - 利用工艺与工程能力储备，保持“中国制造”优势，实现智能化服务，加大石化装置碳中和等方面投入，助推产业升级 [7]

业务与订单情况 - 公司目前在手订单充足，覆盖乙烯、炼油、丙烷脱氢、环氧乙烷、乙二醇、环氧丙烷、聚乙烯、聚丙烯、DMC等工艺类型的成套装置及其他配套产品和相关技术服务 [2] - 公司跟踪的订单门类产品较多，各项业务开展良好 [2] - 公司产品业绩已覆盖海外16个国家，具备与国际知名品牌竞争的实力 [5] - 目前在跟进项目包括中东、东南亚等地区炼油以及大化工领域相关项目 [5] 财务与融资情况 - 2023年三季度确认的主要为炼油专用设备类项目收入及工业装备配套产品相关的其他产品及服务类收入 [3] - 公司三季度收入同比上升，但销售毛利率同比下滑，主要由于项目体量大、交付周期长，收入确认具有周期性 [4] - 公司财务报表中的投资收益主要系对产业上下游进行的长期性投资企业按权益法核算的当期收益 [4] - 公司研发投入占营业收入比例上升，主要用于石化行业工艺包技术、专业装备以及智能运维相关数字化、信息化服务技术的研发 [4] - 公司于2022年11月8日发布定增预案，拟募集资金不超过41,252.80万元人民币用于补充流动资金，目前该申请已提交注册 [3] 技术与研发进展 - 本季度获得3项国内发明专利和2项国际专利，其中国内专利集中于乙烯裂解炉智能化运行的分析方法以及装置模块化、智能化控制，国际专利集中于催化裂解以及丙烷脱氢技术 [4] - 公司与林德签署合作备忘录，将建立联合体共同开创"工程+模块化"的营销模式，目前正积极推进各项合作 [4][5] 市场与投资者关系 - 参与本次投资者关系活动的机构共38家 [2][6] - 会议于2023年10月30日-31日通过线上方式举行 [2]

收入和利润表现 - 营业收入本报告期384,834,103.56元，同比增长697.30%[5] - 营业总收入同比增长1.0%至17.46亿元人民币[23] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期-1,616,669.76元，同比下降89.90%[5] - 净利润同比下降7.3%至3998.31万元人民币[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期-9,785,888.99元，同比下降73.03%[6] - 归属于母公司股东的净利润同比下降13.4%至5781.98万元人民币[24] - 基本每股收益0.29元/股[25] 成本和费用 - 研发投入合计本报告期19,349,538.33元，同比下降28.53%[6] - 研发投入占营业收入的比例本报告期5.03%，同比减少51.06个百分点[6] - 研发费用同比下降15.0%至7718.28万元人民币[23] - 财务费用同比增长47.8%至3433.58万元人民币[23] - 信用减值损失扩大至3342.94万元人民币[24] - 购买商品接受劳务支付的现金同比下降20.9%至11.84亿元[27] - 支付各项税费同比下降53.7%至6925万元[27] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-562,211,684.29元，同比下降997.78%[6] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降50.8%至8.19亿元[27] - 经营活动现金流量净额由正转负为-5.62亿元[27] - 收到的税费返还同比下降73.0%至1985万元[27] - 投资活动现金流出大幅减少71.0%至3.12亿元[28] - 筹资活动现金流入同比增长11.6%至19.62亿元[28] - 期末现金及现金等价物余额同比增长15.9%至3.67亿元[28] - 取得借款收到的现金同比下降27.2%至10.86亿元[28] - 偿还债务支付的现金同比下降64.8%至2.72亿元[28] 资产和负债状况 - 货币资金为5.1577亿元，较年初3.7614亿元增长37.1%[17] - 应收账款为17.555亿元，较年初17.793亿元略微下降1.3%[17] - 存货为8.3427亿元，较年初18.6258亿元大幅下降55.2%[17] - 在建工程为15.617亿元，较年初12.710亿元增长22.9%[18] - 短期借款为3.599亿元，较年初1.8097亿元增长98.9%[18] - 合同负债为8.593亿元，较年初14.778亿元下降41.8%[18] - 资产总计77.102亿元，较年初76.917亿元微增0.2%[18] - 应付账款为11.293亿元，较年初14.971亿元下降24.6%[18] - 长期借款同比增长56.3%至17.02亿元人民币[19] - 流动负债同比下降12.9%至38.03亿元人民币[19] - 负债总额基本持平为55.40亿元人民币[19] - 总资产本报告期末7,710,260,151.41元，较上年度末增长0.24%[6] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末2,048,822,334.85元，较上年度末增长0.54%[6] - 递延所得税资产从32,409,874.02元增至33,917,295.42元，增加1,507,421.40元[33] - 资产总计从7,691,734,455.39元增至7,693,241,876.79元，增加1,507,421.40元[33][35] - 非流动资产合计增加1,507,421.40元至3,004,955,027.99元[33] - 递延所得税负债新增1,507,421.40元[34] - 非流动负债合计增加1,507,421.40元至1,151,817,832.70元[34] - 负债合计从5,514,956,308.46元增至5,516,463,729.86元，增加1,507,421.40元[34] - 在建工程保持稳定为1,271,008,121.55元[33] - 固定资产保持稳定为696,836,934.09元[33] - 无形资产保持稳定为548,708,122.61元[33] - 应付债券保持稳定为1,088,642,000.00元[34] 非经常性损益 - 计入当期损益的政府补助年初至报告期末12,027,696.29元[8] - 非经常性损益合计年初至报告期末7,947,073.15元[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为6,207户[13] - 第一大股东张锦红持股60,000,000股，占比29.61%[13]

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-067 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日，向全体监事发出了会议的通知。2023 年 10 月 26 日，第三届监事会第四次 会议以现场表决方式在公司会议室召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本 次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的 有关规定，会议决议合法、有效。审议并一致通过了以下决议。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议和表决，通过如下决议： 特此公告。 监事会对公司《2023 年第三季度报告》进行审核并发表书面意见，监事会 认为：公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司 2023 年第 三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度 的各项规定，能够客观、真实地反映公司 2023 年第 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-066 上海卓然工程技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份时间区间届满 暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东的基本情况 本次减持计划实施前,上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"卓然股份"）持股 5%以上股东马利平先生直接持有公司无限售条件流通股 16,895,130 股，占公司总股本的 8.34%，股份来源为公司首次公开发行前取得的 股份，该部分股份已于 2022 年 9 月 6 日解除限售并上市流通。上海牧鑫资产管 理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金持有公司股份 1,125,300 股，占 公司总股本的 0.56%。上述主体构成一致行动人，合计持股比例为 8.89%。 减持计划的实施结果情况 2023 年 4 月 5 日，公司在上海证券交易所网站披露了《上海卓然工程技 术股份有限公司持股 5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号 2023-014）。马 利平先生 ...

证券代码：688121 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利 进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》 以及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》《上海卓然工程技术股份有限公司股东大会议事 规则》等相关规定，特制定上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一 次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席 会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的 股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会 议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止，在此之后进场的股东 或股东代理人无权参与现场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-065 上海卓然工程技术股份有限公司 关于 2023 年第一次临时股东大会增加 临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年第一次临时股东大会 | 股份类别 | | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 股 | 688121 | 卓然股份 | 2023/10/26 | 作为单独持有公司 29.61%股份的股东，张锦红先生提请选举丁炜超先生为 二、增加临时提案的情况说明 1. 提案人：张锦红 2. 提案程序说明 公司已于 2023 年 10 月 19 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 29.61%股份的股东张锦红，在 2023 年 10 月 20 日提出临时提案并书面提交股东 大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 — 规范运作》有关规定，现予以 ...