浙江蓝特光学股份有限公司 未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划 为完善和健全浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持 续、稳定、透明的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据《公司法》《 证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律、法规及其 他规范性文件的要求和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《未来三年（2026 年-2028年）股东分红回报规划》（以下简称"本回报规划"），具体内容如下： 一、股东回报规划制定的考虑因素 投资者分红回报规划的制定，着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分 析企业实际经营情况、股东（特别是公众投资者）要求和意愿、社会资金成本、 外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状 况、发展所处阶段、项目投资资金需求、本次发行融资、银行信贷及债权融资环 境等情况，建立对投资者持续、稳定、合理的投资回报，从而对股利分配做出制 度性安排，保证公司股利分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划制定的基本原则 公司股东回报规划应充分考虑和听取股东（特别是公众 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 14 日召开 第五届董事会第二十五次会议，审议通过了关于 2026 年度向特定对象发行 A 股 股票的相关议案。公司就本次向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2026-007 浙江蓝特光学股份有限公司 关于本次向特定对象发行 A 股股票不存在直接或 通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助 或补偿事宜的公告 2、公司不存在向发行对象（包括其关联方）做出保底收益或变相保底收益 承诺的情形。 特此公告。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 1、公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的发行对象（包括其关联 方）提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形； 2026 年 1 月 15 日 1 ...

目 录 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 3—9 页 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2026〕26 号 浙江蓝特光学股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称蓝特光学公司）管 理层编制的截至 2025 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供蓝特光学公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为蓝特光学公司向特定对象发行股票的必备文件， 随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 蓝特光学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对蓝特光学公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行 ...

融资计划 - 公司拟向特定对象发行股票不超121,769,310股，募资不超105,460.23万元[2] - 募集资金拟用于AR光学产品产业化等4个项目，总投资105,460.23万元[3][4] 业绩数据 - 2025年1 - 9月公司未经审计扣非净利润为24,316.24万元[6] - 2025年12月31日公司总股本为405,897,700股，发行后总股本将达527,667,000股[6][10] 收益测算 - 假设2026年扣非前/后归母净利润与上期持平，发行后基本每股收益0.78元/股[10] - 假设2026年扣非前/后归母净利润较上期增长50%，发行后基本每股收益1.17元/股[10] - 假设2026年扣非前/后归母净利润较上期增长100%，发行后基本每股收益1.56元/股[10][11] 风险与措施 - 本次发行后公司每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标预计下降，股东即期回报有被摊薄风险[11] - 公司将采取措施保证募集资金有效使用，防范即期回报被摊薄风险[13] - 公司制定募集资金管理制度，采用专户专储、专款专用制度[13] - 公司将提高内部运营管理水平，降低运营成本，提升经营效益[14] - 公司制定和完善《公司章程》中有关利润分配的相关条款[16] - 公司董事、高级管理人员承诺不损害公司利益，约束职务消费等[18] - 公司董事、高级管理人员承诺促使薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[18] - 公司董事、高级管理人员承诺促使股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[18] - 公司控股股东、实际控制人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益[19] - 公司控股股东、实际控制人承诺切实履行填补回报相关措施及承诺[20] 未来展望 - 募集资金投资项目建成达产后，公司产能及销售规模将扩大[15]

浙江蓝特光学股份有限公司董事会审计委员会 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票相关事项的书面审核意见 七、考虑本次发行对股东即期回报摊薄的潜在影响，为保护公司股东特别是 中小股东利益，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、 客观的分析，并提出了具体的填补措施，相关主体对此作出了承诺，有效维护了 公司股东特别是中小股东的利益。我们一致认为，公司制定的填补措施能够增强 公司盈利能力和股东回报水平，填补本次向特定对象发行A股股票对摊薄股东即 期回报的影响。 八、公司制定的《浙江蓝特光学股份有限公司未来三年（2026年-2028年）股 东分红回报规划》符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2025 修订）》以及《公司章程》等的相关规定，符合公司实际情况，有助于完善公司 的利润分配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润 分配决策的透明度和可操作性，充分保护全体股东特别是中小股东的合法权益。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行A股股票（以 下简称"本次发行"）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《中华人民共和国证券 ...

本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情 况以自筹资金先行投入，待本次募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置 换。 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二六年一月 一、本次募集资金的使用计划 本次发行的募集资金总额不超过人民币 105,460.23 万元（含本数），扣除发行费用 后拟用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目 | 项目总投资 | 募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 光学产品产业化建设项目 AR | 50,052.09 | 50,052.09 | | 2 | 玻璃非球面透镜生产能力提升项目 | 24,179.11 | 24,179.11 | | 3 | 微纳光学元器件研发及产业化项目 | 12,229.03 | 12,229.03 | | 4 | 补充流动资金项目 | 19,000.00 | 19,000.00 | | | 总计 | 105,460.23 | 105,460.23 | 本次向特定对象 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新 领域的说明 一、公司的主营业务 公司是一家专业从事光学元器件研发、生产和销售的高新技术企业，主要产 品包括光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆三大产品系列，产品类型丰富、规 格齐全，具体产品种类达数千种，下游应用覆盖消费电子、汽车电子、AR、半 导体、光通信等多个领域。公司多年来深耕光学元器件行业，凭借优秀的研发设 计与生产能力，公司在光学元器件的多个细分领域形成了显著优势，产品与技术 满足了下游知名客户较高的工艺指标要求和严格的供应商筛选标准，现已成为国 内外多家知名企业的优质合作伙伴，产品被应用于多个品牌的终端产品中，公司 主营业务属于科技创新领域。 二、本次募集资金投向方案 （一）AR 光学产品产业化建设项目 1、项目概述 本项目计划总投资金额为 50,052.09 万元，是公司顺应 AR 产业快速发展趋 势，把握市场良好机遇的重要之举。项目将加大公司在 AR 光学产品制造工艺等 关键环节的投入。一方面，项目拟通过购置相关生产检测设备，扩大公司 AR 领 域产品批量化生产与交付能力，从而抢占市场先机，提 ...

股权结构 - 发行前公司股份总数为405,897,700股[1] - 徐云明直接持股150,690,400股，占比37.13%[1] - 徐云明通过蓝拓投资间接控制1.57%表决权[1] - 徐云明合计控制公司38.70%表决权[1] 发行事项 - 公司拟向徐云明发行A股股票[1] - 本次发行触发要约收购义务[1] - 徐云明承诺认购股份36个月内不转让[2] - 董事会提请股东会同意徐云明免于发出要约[2] - 事项尚需提交公司股东会审议[2]

发行情况 - 本次拟发行A股股票数量不超过121,769,310股，不超过发行前总股本的30%[11] - 本次拟募集资金总额不超过105,460.23万元[17] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%[12] - 发行对象为不超过35名符合条件的特定对象[3] 徐云明认购 - 徐云明将以不超过5000万元认购本次发行股票[3] - 徐云明认购股份自发行结束之日起36个月内不上市交易或转让[19] - 徐云明认购资金为合法合规自有或自筹资金[11] - 徐云明不参与发行定价询价，但接受询价结果，认购价与其他对象相同[13] 审核情况 - 本次发行已通过第五届董事会第二十五次会议审议，尚需股东会、上交所、证监会审核注册[2] - 本次关联交易议案已通过第五届董事会第二十五次会议和独立董事第三次专门会议审议[28] - 本次向特定对象发行A股股票尚需股东会审议通过、上交所审核通过并取得证监会同意注册批复[29] 其他要点 - 发行完成后新老股东共享发行前滚存未分配利润[20] - 任何一方违约给守约方造成损失需赔偿并承担违约责任[23] - 协议自甲方法定代表人签字并加盖公章、乙方签字成立，满足条件后生效[24] - 本次发行有利于优化资本结构，增强资金实力[25] - 控股股东徐云明认购有利于股本结构稳定，发行不导致控制权和股本结构重大变化[26] - 截至公告日前24个月，徐云明及其关联主体与公司无重大交易[27] - 2026年1月14日公司与徐云明签订股份认购协议[4] - 公告发布时间为2026年1月15日[31]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2026-005 浙江蓝特光学股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所处罚或 采取监管措施情况的公告 2026 年 1 月 14 日，浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第二十五次会议，审议通过了公司 2026 年度向特定对象发行 A 股 股票事项的相关议案。根据相关规定，公司对最近五年是否存在被中国证券监督 管理委员会及其派出机构和证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查， 自查结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形。 特此公告。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 2026 年 1 月 15 日 1 ...