浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 浙江·嘉兴 二〇二四年十月 浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料目录 一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理 人、董事、监事、公司高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公 司有权拒绝其他人员进入会场。 三、出席股东大会的股东、股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现 场，并办理签到手续。股东签到时，应出示以下证件和文件： 1、法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证原件、法人股东 营业执照（复印件并加盖公章）、上海股票账户卡原件、法定代表人证明书（加 盖公章）； 2、法人股东授权代理人：代理人有效身份证原件、法人股东营业执照（复 印件并加盖公章）、上海股票账户卡原件、授权委托书（法 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-030 浙江蓝特光学股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 25 日召开 第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划 激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激 励对象人员进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司于 2024 年 9 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-031 浙江蓝特光学股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 25 日召开 第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司查询，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 的内幕信息知情人在激励计划草案公开披露前 6 个月内（以下简称"自查期间"） 买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国证 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-029 浙江蓝特光学股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，浙江蓝特光学股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事潘林华受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于 2024 年 10 月 14 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事潘林华，其基本情况 如下：潘林华先生，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，拥有律师职业资格证。1992 年 8 月至 2003 年 7 月在嘉兴市秀洲区洪合镇中 学担任教师、教研组长；2003 年 8 月至 2006 年 12 月任浙江君胜律师 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-026 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会 议通知于 2024 年 9 月 20 日以书面形式发出，并于 2024 年 9 月 25 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》； 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内 容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号 ...

激励计划授予情况 - 2024年限制性股票激励计划授予总量为328万股[1] - 高级管理人员获授37万股，占总量11.28%[1] - 其他163名核心员工获授291万股，占总量88.72%[1] 占股本总额比例 - 高级管理人员获授占公告日股本总额0.09%[1] - 其他激励对象获授占0.72%[1] - 激励计划授予股票占0.82%[1]

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-027 浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"、 "本公司"、"公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股 票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：328.00万股 根据《浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）的约定，公司拟向激励对象授予限 制性股票 328.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,158 万股的 0. 82%。 一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充 分调动员工积极性和创造性，提升公司凝聚力和核心竞争力，有效地将股东、 公司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 ...

关于浙江蓝特光学股份有限公司 北京国枫律师事务所 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2024] AN117-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 电话(Tel): 010—88004488/66090088 传真(Fax): 010—66090016 释 义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: | 蓝特光学/公司 | 指 | 浙江蓝特光学股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划(草 | 指 | 《浙江蓝特光学股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 | | 案)》 | | (草案)》 | | 本激励计划/本 | 指 | 浙江蓝特光学股份有限公司拟实施的 2024年限制性股票激励 | | 次激励计划 | | 计划 | | 标的股票 | 指 | 公司向本次激励对象定向发行的股票 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办 ...

会议安排 - 公司第五届董事会第十二次会议9月20日发通知，9月25日召开[2] - 董事会同意10月14日召开2024年第二次临时股东大会，现场和网络投票结合[7] 议案表决 - 三项限制性股票激励相关议案表决均7票同意，需提交股东大会审议[4][7] - 《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》7票同意[7]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票328.00万股，占草案公告日公司股本总额0.82%[6][31] - 授予价格为9.23元/股[8][44] - 拟授予激励对象167人，占2023年底员工总数8.45%[8][26] - 有效期最长不超过60个月[8][35] 过往激励情况 - 2023年10月26日，以8.71元/股授予133人443.10万股第二类限制性股票[19] 人员获授情况 - 高级管理人员吴明获授20.00万股，占授予总量6.10%[32] - 高级管理人员章利炳获授10.00万股，占授予总量3.05%[32] - 高级管理人员陈骏获授4.00万股，占授予总量1.22%[32] - 高级管理人员郑斌杰获授3.00万股，占授予总量0.91%[32] - 核心员工163人获授291.00万股，占授予总量88.72%[32] 归属安排 - 限制性股票分三次归属，比例分别为40%、30%、30%[39] 考核要求 - 激励计划考核年度为2024 - 2026年[50] - 2024年净利润增长率以2023年为基数不低于15%[50] - 2025年净利润增长率以2023年为基数不低于30%[51] - 2026年净利润增长率以2023年为基数不低于45%[51] - 个人年度绩效考核结果A、B、C、D对应的归属比例分别为100%、80%、60%、0%[51] 实施条件与流程 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[10][57] - 股东大会审议通过后60日内完成授予并公告，否则终止实施[10][36][58] 价格与费用 - 草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为9.23元/股[45] - 假设授予日为2024年10月底，摊销总费用2083.34万元[72] - 2024 - 2027年摊销费用分别为336.65万元、1140.93万元、446.11万元、159.66万元[72] 终止与作废情况 - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[82] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[82] - 激励对象多种违规或离职等情况，未归属股票作废[84][85][86][87]