杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定和要求，杭州晶华微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。 现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名委员组成。第一届董事会审计委员会委员为李 远鹏先生、王明琳先生和罗伟绍先生，主任委员由具有会计专业资格的李远鹏先 生担任。因第一届董事会任期届满，公司于 2023 年 12 月 8 日完成董事会换届选 举工作，并于同日召开第二届董事会第一次会议，会议选举产生公司第二届董事 会审计委员会委员：余景选先生、陈英骅先生和罗伟绍先生，主任委员由具有会 计专业资格的余景选先生担任。审计委员会各成员均具备能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和工作经验。 二、报告期内董 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-015 杭州晶华微电子股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第四次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于向银行 申请综合授信额度的议案》，该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公 司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 为提高企业资金运营能力，根据公司整体资金预算安排、经营战略及总体发 展计划，公司拟向合作银行申请总额不超过人民币 3 亿元（含本数）的综合授信 额度，授信业务包括但不限于短期流动资金贷款、项目贷款、中长期借款、银行 承兑汇票、保函、票据贴现等，具体授信业务品种、额度和期限，以各家银行最 终核定为准。 该授信有效期为自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日 止。在授信期限内，授信额度可循环使用，可以在不同银行间进行调整，单笔融 资可不再上报董事会或股东大会审议。以上授信额度不等于公司的实际融资金额， 实际融资金额应在授信额度内，并以公司与合作银行实际发生的融资金额为准， 具体融资金额及品种等将视公司业务发展 ...

内部控制 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务内控重大缺陷，财务内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 内控缺陷认定标准较以前年度有调整[12] 会计差错与监管问题 - 2023年4月将工控仪表类芯片部分业务收入确认方法更正[19] - 2023年6月因前期事项不符规定收到监管警示决定书[19] - 2023年8月调减2022年度收入1738.07万元[20] - 2023年10月因信息披露不准确收到警示函[21]

杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事 务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | 号 128 | | 首席合伙人 | 王国海 | | | | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | 2,272 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | ...

杭州晶华微电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告审计 机构和内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 日 | | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 | | | 上年末合伙人数量 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-008 杭州晶华微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/17，由公司实际控制人、董事长提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元 1,500 万元~3,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 股 524,027 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.7873% | | 累计已回购金额 | 万元 2,098.66 | | 实际回购价格区间 | 23.86 元/股~43.64 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 8 月 18 日，公司召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过集 中竞价交易方式回购公司已经发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜 时机将前述回购股份用于员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于 人民币 1,500 万元且不 ...

杭州晶华微电子股份有限公司独立董事 综上，我们一致同意聘任冯勤先生为公司财务总监，任期自第二届董事会第 三次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《杭州晶华微电子股份有限公司章程》等相关规定，作为 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了相 关材料后，基于独立判断立场，对公司第二届董事会第三次会议审议的相关事项 发表独立意见如下： 一、《关于变更财务总监的议案》的独立意见 经审阅和了解公司本次聘任的财务总监冯勤先生的个人履历等有关资料，我 们认为：公司本次聘任财务总监的程序符合《公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，程序合法有效。被聘任 的财务总监具备《公司法》等有关法律法规和《公司章程》规定的担任上市公司 高级管理人员的任职资格和条件，未发现《公司法》及《公司章程》等规定不得 担任高级管理人员的情形，具备相关专业知识和工作经验，能够切实履行财务总 监应履行的各项职责，有利于公司的发展，不存 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-006 杭州晶华微电子股份有限公司 关于变更财务总监的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、财务总监离任的情况 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 财务总监周芸芝女士递交的书面辞任报告，周芸芝女士因工作调整原因不再继续 担任公司财务总监的职务。周芸芝女士辞任公司财务总监后仍在公司担任其他职 务，不会影响公司的日常运营，亦不会影响公司相关工作的正常开展。根据相关 法律法规和《公司章程》的规定，周芸芝女士的辞任报告自送达公司董事会之日 起生效。 截至本公告披露日，周芸芝女士未直接持有公司股份，通过员工持股平台和 员工战略配售合计间接持有公司 0.3666%的股份。周芸芝女士将继续遵守《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》等相关规定。 周芸芝女士在任职期间勤勉尽责，在公司治理等方面发挥了重要作用，公 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-005 二、回购股份的进展情况 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 524,027 股，占公司总股本 66,560,000股的比例为0.7873%，回购成交的最高价为43.64元/股，最低价为23.86 元/股，支付的资金总额为人民币 20,986,609.99 元（不含印花税、交易佣金等交 易费用）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 杭州晶华微电子股份有限公司 一、回购股份的基本情况 2023 年 8 月 18 日，公司召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过 集中竞价交易方式回购公司已经发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来适 宜时机将前述回购股份用于 ...

公司基本信息 - 证券代码为 688130，证券简称为晶华微，全称为杭州晶华微电子股份有限公司 [1] - 2024 年 2 月 2 日进行特定对象调研，参与单位有德邦证券、申万菱信、国君资管、华宝基金，地点为线下会议，接待人员有总经理梁桂武和董事会秘书纪臻 [1] 2023 年度营收情况 - 预计 2023 年度实现营业收入 12400 万元至 13000 万元，较上年同期增长 11.67% 至 17.07%，虽受宏观经济、半导体周期下行和去库存等因素影响，终端市场需求疲软，但公司围绕应用场景拓宽产品布局、加大推广力度，营收保持增长 [2] 分产品收入情况 - 2023 年前三季度，主营业务中医疗健康 SoC 芯片产品收入占比为 54.52%，工业控制及仪表芯片产品收入占比为 43.87%，智能感知 SoC 芯片产品收入占比为 1.62% [2][3] 新产品计划 - 2023 年启动多个研发项目，涵盖模拟信号链多种主流产品和线性产品等，部分高速度、高位数、单通道和多通道 ADC 芯片已在关键客户送样测试和性能评估中，2024 年在医疗健康、工控仪表、电池管理领域会有新产品推出 [3] 在研 BMS 情况 - 目前处于研发设计阶段，主要应用于电动摩托车、户外储能系统、手持工具、无线基站、扫地机器人等领域，公司做 6 - 17 节，定义 17 节是为满足新国标 60V 电池需要，单芯片即可满足要求，前期做了大量市场调查和技术评估，希望覆盖更大规模市场 [3] 2024 年度业绩预期 - 公司推出《2023 年限 制性股票激励计划（草案）》，以营业收入作为公司层面业绩考核指标，后续会争取更多市场份额、扩大规模 [4]