上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 第三条 公司于 2021 年 1 月 8 日经上海证券交易所（以下简称"上交所"） 审核同意，于 2021 年 4 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,860 万股，并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：上海皓元医药股份有限公司 第五条 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 720 弄 2 号 501 室。 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-100 上海皓元医药股份有限公司 关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将 节余资金用于其他募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）于 2023 年 10 月 27 日分别召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十九次会议， 审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余资金用于其 他募投项目的议案》，同意公司将募投项目中的"皓元医药上海研发中心升级建 1 本次拟结项的募投项目：首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）中的"皓元医药上海研发中心升级建设项目"、"安徽皓元生物医 药研发中心建设项目"、"增资合肥欧创基因生物科技有限公司并建设医药 研发及生物试剂研发产业化基地项目（一期）"、"投资全资子公司烟台皓 元生物医药科技有限公司并以部分超募资金向其提供借款建设新药创制及研 发服务基地项目（一期）"及"投资建设上海皓元医 ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等法律、法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》、《上海皓元医药股 份有限公司募集资金管理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"）的有关 规定，我们作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 现对公司第三届董事会第三十次会议审议事项发表独立意见如下： 一、《关于公司拟开展融资租赁业务的议案》 公司开展融资租赁事项规模适度，属于利用融资渠道盘活现有资产，满足日 常经营中的资金需求。公司生产经营情况正常，具备较好的融资条件与偿债能力； 公司本次开展融资租赁业务有利于拓宽融资渠道，满足生产经营中的资金需求， 属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，相关决策程序合法有效，符合相 关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东 利益的情形。 本次计提资产减值准备是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。 公司计提资产减值准备后，财务报表能 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-098 上海皓元医药股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工 商变更登记的公告 鉴于上述公司总股本及注册资本的变更情况，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的 规定，公司拟对《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 中相应条款进行修改，具体修改内容如下： 1 | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | | 15,021.7339万元。 | | 15,038.7339万元。 | | | 第二十条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第 二 十 条 | 公司股份总数为 | | 15,021.7339万股，均为普通股。 | | 15,038.7339万股，均为普通股。 | | 除上述修改条款外，《公司章程》其他条款保持不变。公司董事会授权公司 管理层办理公司注册资本的变更登记、修改《公司章程》并办理相应工商变更登 记等相关手续。上 ...

关于公司计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 1-9 月计提存货跌 价准备 5,332.60 万元，影响 2023 年前三季度利润总额 5,332.60 万元，减少 归属于母公司所有者的净利润 4,695.10 万元，占 2022 年度经审计归属于母 公司所有者的净利润 24.25%。 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第三届董事会第三十次会议及第三届监事会 第二十九次会议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，现将相关 情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政 策等相关规定，公司及子公司对截至 2023 年 9 月 30 日的资产进行了减值测试， 基于谨慎性原则，公司 2023 年 1-9 月计提各项资产减值准备合计 6,500.45 万元， 具体情况如下： 单位：人民币万元 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-096 上海皓元医药股份有限公司 关于子公司拟申请银行授信并由公司为子公司银行 授信提供保证担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、申请银行授信及提供担保情况概述 （一）关于全资子公司拟申请银行授信的情况 为满足正常经营发展和资金需求，香港皓元拟向汇丰香港申请总额不超过 300 万美元的银行授信，授信期限以实际签署的授信协议为准。同时，公司拟为 香港皓元提供银行授信总额不超过 300 万美元的保证担保，公司董事会授权董事 长郑保富先生或其他经营管理层签署与办理本次银行授信、借款、担保事项相关 1 被担保方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医 药"）的全资子公司皓元科技发展有限公司（以下简称"香港皓元"）。 香港皓元拟向香港上海汇丰银行有限公司（以下称"汇丰香港"）申请 总额不超过 300 万美元的银行授信，公司拟为香港皓元上述银行授信提 供总额不超过 300 万美元的保证担保。截至本公告日，不包含本次担 ...

关于上海皓元医药股份有限公司 民生证券股份有限公司 子公司拟申请银行授信并为子公司银行授信提供保证担保 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续督导监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求， 民生证券对皓元医药子公司拟申请银行授信并为子公司银行授信提供保证担保 的事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、申请银行授信额度及担保事项 （一）申请银行授信情况 1 二、被担保人基本情况 | 公司名称 | 皓元科技发展有限公司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立时间 | 2007 年 日 | 10 月 8 | | | | | 住所 | UNIT 2, LG1 MIRROR TOWER, 61 MODY ROAD TSIM SHA TSUI, | | | | | | | KOWLOON，HONG KONG | | | | | | 股本总额 | ...

关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海皓元医药股份有限公司（以下简"公司"）于 2023 年 10 月 31 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司 2023 年第三季度报告。为便于广 大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计 划于 2023 年 11 月 16 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动的形式召开，公司将针对 2023 年第三季度经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 1 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-101 上海皓元医药股份有限公司 会议召开时间：2023 年 11 月 16 日（星期四）下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 ...

业务布局与客户结构 - 分子砌块和工具化合物业务在全球拥有约8,900家合作伙伴 [3] - 终端客户包括Pfizer、JNJ、Lilly等跨国医药巨头及NIH、清华大学等科研机构 [3] - 与Thermo Fisher、Sigma-Aldrich等海外知名经销商建立稳定合作关系 [3] 多肽药物领域进展 - 已完成26个定制多肽项目，包括16个PDC相关多肽和4个GLP-1类多肽 [3][4] - 具备FTE/FFS/Process开发能力和定制自动化合成能力 [3] - 计划构建从多肽药物筛选到原料药生产的全供应链能力 [4] ADC业务优势 - 库存Payloads超80个，linkers超400个 [5] - 拥有1,000多项Payload-linkers合成经验和500余种分析方法 [5][6] - 已开发100多种新型高活毒素、linker和毒素-Linker [6] - 成立重庆皓元打造ADC抗体-偶联-灌装一体化平台 [6][7] 销售模式 - 采用直销与经销相结合的模式 [4] - 通过"MCE"、"乐研"等自主品牌进行差异化销售 [4] - 境外覆盖北美、欧洲、日本等地区 [4] 行业与业绩展望 - 当前国内生物医药行业景气度不高 [7] - 公司注重内部提升以应对行业挑战 [7] - 三季度业绩情况将在10月31日披露 [7]

研发投入与技术平台 - 2023年上半年研发投入1.08亿人民币，同比增长31.03% [3] - 研发重点集中在抗肿瘤、消化系统治疗、心脑血管治疗等领域 [3] - 建立了十大核心技术平台，包括高活性原料药开发平台、多手性复杂药物技术平台等 [3] - 加强了重组蛋白表达纯化技术研发，并在高通量筛选、流体化学等领域加大投资 [3] 业务模式与竞争优势 - 公司是国内小分子药物研发/生产领域稀缺的前后端一体化企业 [4] - 核心技术平台互相协同，持续赋能前后端业务一体化发展 [4] - 搭建了前后端商务团队合作管理体系，提高客户黏性和重合度 [4] - 加速补充后端制剂CDMO能力，拓展制剂GMP产能 [4] 人员与组织 - 截至2023年上半年末，员工总数3,526人 [5] - 技术人员2,157人，占总人数的61.17% [5] - 硕士及以上学历人员超600人 [5] - 2022年基本完成生产及研发人员配置，2023年人员总数将保持稳定 [5] 财务状况 - 2023年上半年经营活动现金流量净额同比下降 [6] - 存货规模扩大导致采购支出增加 [6] - 人员规模扩大导致薪酬支出增长 [6] - 应收账款增长较快且回款速度减慢 [6] - 2023年第二季度经营活动现金流量净额环比、同比已大幅收窄 [6] 行业展望与发展战略 - 中国医药市场凭借工程师红利吸引海外订单转移 [7] - 国内CDMO行业分化严重，市场份额向头部集中 [7] - 公司实施特色仿制药CDMO与创新药CDMO双轮驱动战略 [7] - 加快推进上海、马鞍山、菏泽、启东等研发中心及产业化基地建设 [8] - 重点提升原料药和中间体自主研发能力及产业化能力 [8]