| 上 市 公 | 董事长 黄江先生 | | --- | --- | | 司 接 待 | 董事、总经理 张亦锋先生 | | | 董事、董事会秘书兼财务总监 辜诗涛先生 | | 人 员 姓 | 独立董事 郭群女士 | | 名 | | | 投 资 者 | 一、投资者网络文字互动环节 | | 关 系 活 | （1）目前投资者十分关注公司卫星通信芯片量产测试业务。请问 | | | 相关业务订单量和营收规模分别占总体的比例是多少？对未来该 | | 动 主 要 | 项业务增长有何预期？技术壁垒体现在哪里？ | | 内 容 介 | 尊敬的投资者，您好。卫星通信芯片订单相关信息属于公司 | | | 商业机密，不方便透露。未来该项业务增长取决于终端市场普及 | | 绍 | 推广速度。公司拥有一支经验丰富的测试开发、量产维护、制程设 | | | 计团队，且有 10 年以上的芯片测试从业的技术沉淀，早在 2012 | | | 年已掌握北斗射频芯片测试技术，有着十余年的测试技术开发经 | | | 验及量产经验，与相关卫星通信芯片公司有着长期合作关系。感 | | | 谢您对公司的关注与支持！ | | | （2）公司今年第三季度营收下滑 ...

会议基本信息 - 会议名称为 2023 年第三季度业绩说明会 [2] - 会议时间为 2023 年 11 月 8 日 11:00 - 12:00 [2] - 会议地点在上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员包括董事长黄江先生、董事兼总经理张亦锋先生、董事兼董事会秘书兼财务总监辜诗涛先生、独立董事郭群女士 [3] 业务相关 - 卫星通信芯片订单信息属商业机密，未来业务增长取决于终端市场普及推广速度，公司有经验丰富团队，2012 年掌握北斗射频芯片测试技术，有十余年测试技术开发及量产经验，与相关公司有长期合作关系 [3] 业绩相关 - 今年第三季度营收下滑 5.31%，归母净利润环比下滑 47.66%，原因是 2022 年至今经历去泡沫、去库存阶段，公司提前逆周期布局测试产能投入，使固定费用及财务费用较上年同期大幅增加 [3] - 可预见第四季度部分产品订单充足，第四季度业绩受多种因素影响 [3][4] 解禁相关 - 11 月 13 日公司 70,111,560 股解禁，占公司总股本的 35.03%，涉及公司实际控制人及一致行动人 [4] - 公司专注业务发展，致力于提高经营业绩，履行信息披露义务向投资者传递公司价值，二级市场股价波动受多种因素影响 [4]

投资者关系活动信息 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、新闻发布会、路演活动、现场参观等 [1] - 参与单位有玺悦资产、信达证券等多家机构 [1] - 会议时间为2023年11月1日 - 2023年11月3日 [1] - 会议地点在成都群光君悦酒店和公司会议室 [1] - 上市公司接待人员为董事、董事会秘书兼财务总监辜诗涛先生和证券事务代表陈伟雄先生 [1] 测试定价相关 - 测试服务定价受测试设备、工艺流程、环境因素、技术难度等影响，还受质量要求、服务要求、订单量、产能需求等影响 [2] 测试平台情况 - 公司经过10多年发展积累较多测试平台，类型多样丰富，拥有爱德万93K、T2K等众多测试设备，具备多种芯片测试能力 [3] 汽车电子领域情况 - 公司2018年获得汽车电子相关认证，涉及MCU、多媒体主控芯片、传感器等汽车电子芯片测试，有一定技术储备 [3] - 汽车电子是目前营业收入贡献较小但增速最大的领域，芯片测试除常温外还有高温、低温、老化测试 [4] - 公司组建高可靠性芯片三温测试专线，结合自研MES系统满足质量需求 [4] - 公司将加大高可靠性芯片三温测试专线投入和智能座舱等领域芯片测试技术研发，尤其自动驾驶相关芯片测试研发 [4] 测试设备采购情况 - 公司设备选型关注可靠性、稳定性、一致性，采购了华峰测控等国内厂商设备，但仍以进口设备为主 [5] chiplet领域布局 - 公司2019年初成立先进技术研究院，针对集成电路先进产品做前瞻性研究等 [5] - Chiplet封装芯片设计需考虑可测性，公司积极布局其测试难题，第三方专业独立测试优势将突显 [5][6]

股本情况 - 公司首次公开发行3410万股，发行后总股本1.364亿股[1] - 经多次变动，2023年9月26日总股本变为2.0012122亿股[5] 限售股流通 - 2023年11月13日7011.156万股限售股上市流通，占总股本35.03%[2][13] - 5名股东对应限售股本次全部上市流通[14] 股东承诺 - 控股股东等承诺上市36个月内不转让股份[6] - 锁定期满后2年减持价不低于发行价[7] - 担任董监高期间每年转让不超持股25%[7] 资金情况 - 截至核查意见出具日，无控股股东及其关联方占用资金情况[12] 审核意见 - 保荐机构认为本次限售股上市流通合规[16] - 广发证券对本次限售股上市流通无异议[17]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-085 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股份数量为 70,111,560 股，占公司目前股本总数的 35.03%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 11 月 13 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 22 日出具的《关于同意广东利 扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2305 号)，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司" "利扬芯片"）获准 首次向社会公众公开发行人民币普通股 34,100,000 股，并于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行后总股本为 136,400,000 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，涉及股东数量为 5 名，对应股票数 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入131,484,992.23元，同比增长18.85%；年初至报告期末营业收入375,693,687.84元，同比增长11.53%[5] - 2023年前三季度营业总收入为3.7569368784亿美元，2022年前三季度为3.3686219446亿美元[19] - 2023年第三季度营业收入375,693,687.84元，2022年同期为336,862,194.46元[21] - 2023年前三季度营业收入399,212,375.39元，2022年前三季度为367,741,529.27元[31] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7,802,839.20元，同比减少35.31%；年初至报告期末为29,011,717.22元，同比增长13.06%[5] - 2023年第三季度净利润30,563,821.06元，2022年同期为25,661,504.11元[22] - 2023年前三季度净利润28,005,150.14元，2022年前三季度为30,376,781.87元[33] 研发投入情况 - 本报告期研发投入18,501,394.43元，同比增长18.09%；年初至报告期末为52,942,172.25元，同比增长5.11%[6] 资产情况 - 本报告期末总资产2,034,499,101.11元，较上年度末增长20.11%；归属于上市公司股东的所有者权益1,130,122,004.22元，较上年度末增长4.78%[6] - 2023年9月30日资产总计为20.3449910111亿美元，2022年12月31日为16.9388488286亿美元[16] - 2023年9月30日固定资产为10.8250542161亿美元，2022年12月31日为9.5668835055亿美元[16] - 2023年9月30日货币资金为1.8624806668亿美元，2022年12月31日为2.2240742873亿美元[15] - 2023年9月30日应收账款为1.689677166亿美元，2022年12月31日为1.4276170292亿美元[15] - 2023年9月30日固定资产为6.9499772736亿美元，2022年12月31日为6.6685996937亿美元[28] - 2023年9月30日货币资金为8451.349342万美元，2022年12月31日为1.7545754224亿美元[28] - 2023年9月30日应收账款为1.8579507356亿美元，2022年12月31日为1.6372419482亿美元[28] - 2023年9月30日长期股权投资为5.1978197367亿美元，2022年12月31日为4.2209106368亿美元[28] - 2023年第三季度流动资产合计424,198,005.11元，非流动资产合计1,269,686,877.75元，资产总计1,693,884,882.86元[40] - 2023年第三季度固定资产为956,688,350.55元[40] - 2023年第三季度存货为24,945,409.19元[40] - 2022年12月31日及2023年1月1日流动资产合计均为406,882,818.91元[44] - 2022年12月31日及2023年1月1日非流动资产中长期股权投资为422,091,063.68元[44] - 2022年12月31日及2023年1月1日固定资产为666,859,969.37元[44] - 2022年12月31日及2023年1月1日存货为11,630,848.73元[44] - 2023年第三季度公司资产总计1,639,053,825.39元[45] - 非流动资产合计1,232,171,006.48元[45] 负债情况 - 2023年9月30日负债合计为8.9451874751亿美元，2022年12月31日为6.0703935699亿美元[17] - 2023年9月30日短期借款为8000万美元，2022年12月31日为7030万美元[16] - 2023年9月30日长期借款为3.1631626113亿美元，2022年12月31日为1.8545155485亿美元[17] - 2023年9月30日短期借款为7000万美元，2022年12月31日为6530万美元[29] - 2023年9月30日应付账款为1.91470511亿美元，2022年12月31日为1.3946152662亿美元[29] - 2023年第三季度流动负债合计280,715,551.72元，非流动负债合计326,323,805.27元，负债合计607,039,356.99元[40][41] - 2023年第三季度短期借款70,300,000.00元，长期借款185,451,554.85元[40][41] - 流动负债合计320,661,896.31元[45] - 非流动负债合计229,948,986.27元，较之前减少3,228.11元[45] - 负债合计550,610,882.58元，较之前减少3,228.11元[45] 所有者权益情况 - 2023年9月30日所有者权益合计为11.399803536亿美元，2022年12月31日为10.8684552587亿美元[17] - 2023年第三季度归属于母公司所有者权益合计1,078,540,311.43元，少数股东权益8,305,214.44元，所有者权益合计1,086,845,525.87元[42] - 所有者权益（或股东权益）为1,088,442,942.81元，较之前增加3,228.11元[46] - 实收资本（或股本）为137,249,120.00元[46] - 资本公积为729,756,565.52元[46] - 盈余公积为32,155,485.75元，较之前增加322.81元[46] - 未分配利润为189,281,771.54元，较之前增加2,905.30元[46] - 2023年9月30日实收资本为2.0012122亿美元，2022年12月31日为1.3724912亿美元[29] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计4,238,981.85元；年初至报告期末为14,168,822.36元[10] 净利润减少原因 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润减少主要因提前布局测试产能，固定费用及财务费用大幅增加[10] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额减少31.45%，因提前布局测试产能及经营规模增长，支出增加[10] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金375,571,642.49元，2022年前三季度为349,213,087.29元[25] - 2023年前三季度收到的税费返还8,982,661.71元，2022年前三季度为33,999,641.69元[25] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计399,211,578.72元，2022年前三季度为397,382,665.16元[25] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金78,537,909.83元，2022年前三季度为69,829,860.52元[25] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为1.2838433789亿美元，2022年同期为1.8729178041亿美元[26] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 4.0449191935亿美元，2022年同期为 - 2.96420999382亿美元[26] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为2.3982322774亿美元，2022年同期为1.824824745亿美元[26] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额134,321,925.30元，2022年前三季度为131,439,136.32元[36] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -242,418,623.06元，2022年前三季度为 -267,915,224.47元[36] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额17,074,683.26元，2022年前三季度为180,040,163.74元[37] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -90,944,061.87元，2022年为43,867,776.16元[37] - 2023年末现金及现金等价物余额84,506,062.18元，2022年末为164,910,753.04元[37] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金412,477,222.96元，2022年前三季度为367,595,160.99元[36] - 2023年前三季度购建固定资产等长期资产支付的现金146,434,781.58元，2022年前三季度为268,508,591.03元[36] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数15,702，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前十大股东中黄江持股59,948,510股，持股比例29.96%[13] - 瞿昊持有无限售条件流通股718.168万股，张利平持有620.5887万股，徐杰锋持有558.25万股[14] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，同比减少33.33%；年初至报告期末均为0.15元/股，同比增长15.38%[6] - 2023年第三季度基本每股收益0.15元/股，2022年同期为0.13元/股[23] - 2023年第三季度稀释每股收益0.15元/股，2022年同期为0.13元/股[23] 营业成本及利润情况 - 2023年第三季度营业总成本375,342,924.51元，2022年同期为321,108,322.80元[21] - 2023年第三季度营业利润20,532,932.60元，2022年同期为25,144,681.31元[21] 会计准则执行情况 - 2023年起首次执行新会计准则，调整当年年初财务报表[37]

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-082 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于 2023 年 10 月 30 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通 过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司根据相关法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，编制 2023 年第 三季度报告，该报告公允地反映了公司 2023 年第三季度财务状况、经营成果和 现金流量状况等事项。 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-084 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议线上交流时间：2023 年 11 月 8 日(星期三)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 7 日(星期二)16:00 前通过公司邮箱、电话、 传真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司，公司将在信息披露允许的 范围内在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年第三季度报告》。为方 便广大投资者更加全面、深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务 ...

| | | | 一、关于经营业绩………………………………………………… | 第 1—13 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 14—17 | | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | 第 | 14 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | 第 | 15 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 16—17 | | 页 | 天健函〔2023〕3-228 号 上海证券交易所： 由广发证券股份有限公司转来的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资） 〔2023〕226 号，以下简称审核中心落实意见函）奉悉。我们已对审核问询函 所提及的广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称利扬芯片公司或公司）财 务事项进行了审慎核查，现汇报如下。 一、关于经营业绩。根据申报材料，报告期各期，发行人扣除非经常性损 益后归属于母公司股东的净利润分别为 4,573.39 ...