广东利扬芯片测试股份有限公司董事会审计委员会会议规则（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会的职责，规范工作程序，强化董事会决策功能，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市 公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《广东 利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及相关法律法规， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制 定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会 负责并报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公 司财务信息及其披露，以及公司内部控制体系的评价与完善，以及对公司正在运 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司关联交易管理制度（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等 法律法规以及规范性文件和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，特制定《广东利扬芯片测试股份有限公司关联 交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （四）关联股东及董事回避表决的原则。 第三条 公司的关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性， 不得利 ...

第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独立董事专门会议由全体独立董事组成。 广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事专门会议制度（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司"） 内部治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，保障公司股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《广东利扬 芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第六条 独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 独立董事专 ...

第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")董事和高 级管理人员持有、买卖公司股票的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等有关法律、法规、 规范性文件及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股票是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有公司股票；从事融资交易、融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规 ...

第一章 总则 第一条 为完善广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会依法、 独立、规范、有效地履行其职权，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和其他法律以及《广东利扬芯片 测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会遵照《公司 法》、《公司章程》及其他有关法律的规定，履行职责。 第二章 董事 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会议事规则（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会战略委员会议事规则（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")为适应战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会(以 下简称"战略委员会"或"委员会")，作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《广东 利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特 制定本议事规则。 第二章 组织构成 第三条 战略委员会由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员负责召 集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司外汇套期保值业务管理制度（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇管理套期保值业务的管理，防范和 控制外币汇率波动风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章 程》等有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与境 内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范外汇风险、价 格风险、利率风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍 生品交易的各项业务，包括但不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换 业务、外汇期权业务及其他 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性文件以及《广东利扬芯片测试股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露管理制度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"）《广东利扬芯 片测试股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《公司内幕信 息知情人登记管理制度》"）等相关制度规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 ...

第五条 本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的事前评 估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶化等 原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文 件和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定《广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度》（以下简 称"本制度"）。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，公司下属分、子公 司不得提供对外担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供 担保的，应视同公司提供担保，公司应当按照本制度规定执行。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司股东会议事规则（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运 作及依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、法规以及《广东利扬芯片测试股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项，对公司、 全体股东、股东授权代理人、公司董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的各 项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。 第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人 ...