第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当 严格按照《上市规则》和《公司关联交易管理制度》进行决策和实施，严禁公 司控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金。 1 / 7 广东利扬芯片测试股份有限公司防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用专项制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资 金占用专项制度 第一章 总则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 第一条 为了防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用广东利扬芯片测 试股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司信息披露管理制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")的信息 披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《上市公司内幕信息管理办法》等法律、法规、规范性 文件以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等相关制度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定 的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025年9月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏 内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《管理制度》"）等有关 法律、法规以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《管理制度》以及上海证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 公司证券部为内幕 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收 集和管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、控股子公司、公司股 东及实际控制人出现、发生或即将发生本制度第二章、第三章所述情形时，负有 报告义务的人员应将有关信息按本制度的规定告知公司董事会秘书，确保披露的 信息及时、真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司内部审计制度（2025 年 9 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，促使公司持续健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《中国注册会 计师审计准则》《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称"《基本规范》"） 等法律法规、规章制度、规范性文件及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《广东利扬芯片测试股份有限公司董事会审计委 员会议事规则》（以下简称"《议事规则》"）等公司内部规章制度的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，指公司各部门、各全资子公司或控股子公 司（以下合称"子公司"）及相关责任人。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 公告编号：2025-050 | | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及制定、修订公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于取消监事会及修订<公司 章程>的议案》《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》等议案，其中《关 于取消监事会及修订<公司章程>的议案》于同日经公司第四届监事会第十次会议 审议通过。现将有关情况公告如下： 一、关于取消监事会的情况 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、规范 性文件的规定，为进一步完善公司治理结构，提高公司规范运作和科学决策水平， 结合公司实际情况，取消公司监事会设置，监事及监事会主席随之取消，《监事 会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及监事 ...

| 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-051 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过《关于 续聘公司 2025 年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2025 年度审计机构，该事项尚需提交 股东大会审议通过，现将相关事项公告如下： 一、拟聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信 2024 年业务收入（经审计）47.48 亿元，其中审计业务收入 36.72 亿 元，证券业务收入 15.05 亿元。 2024 年度立信为 693 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.54 亿元， 1 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 （广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号） 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 股票简称：利扬芯片 股票代码：688135 二零二五年十月二十三日 广东利扬芯片测试股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 年第一次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：《关于取消监事会及修订<公司章程>的议案》 | 7 | | 议案二：《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》 | 9 | | 议案三：《关于续聘公司 | 2025 年度审计机构的议案》 10 | 1 广东利扬芯片测试股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2 广东利扬芯片测试股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）中国证监会《上市公司 股东大会规则》以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2025-052 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 2025年第一次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 10 月 23 日 14 点 00 分 召开地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号 利扬芯片会议厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 23 日 至2025 年 10 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务 ...

二、会议审议议案及表决情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： | 证券代码：688135 | 证券简称：利扬芯片 | 公告编号：2025-049 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118048 | 转债简称：利扬转债 | | 广东利扬芯片测试股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2025 年 9 月 29 日召开第四届监事会第十次会议（以下简称"本次会议"）。会 议通知已于会议前通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉所 议事项的相关必要信息。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主席 徐杰锋先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符合《公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定， 会议合法、有效。 2、审议通过《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》 监事会认为：立信会 ...