证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-073 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二 个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司有关业务规则的规定，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下 简称"公司"）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证 券变更登记证明》，公司已完成 2021 年科创板限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）首次授予部分第二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公 告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （1）2021 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议 通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公 司股东大会授权董事会 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-072 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于广东利扬芯片测试股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审 核中心意见落实函》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于广东利扬芯片测试 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证 科审（再融资）[2023]226 号）（以下简称"《落实函》"），上交所审核中心 对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了 审核意见和需落实的问题。 公司将与本次发行相关中介机构按照上述《落实函》的要求，在规定期限内 将有关材料报送至上交所受理部门。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通 ...

广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证 券"、"保荐机构"）作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯 片"、"公司"）首次公开发行并上市的持续督导保荐机构，负责利扬芯片上市 后的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 无。 三、重大风险事项 在本持续督导期间，公司目前面临的主要风险因素如下： （一）核心竞争力风险 1、研发技术人员流失的风险 2023 年上半年，广发证券对利扬芯片的持续督导工作情况总结如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 了持续督导制度，已制定了相应的 | | | 划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与利扬芯片签订《保荐 | | | 开始前， ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-071 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于全资子公司完成工商登记并取得营业执照的公告 类 型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 住 所：广东省东莞市东城街道裕园街 1 号 法定代表人：黄江 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）以人民币 10,000 万 元在东莞市投资设立一家全资子公司，其中注册资本 5,000 万元，5,000 万元 作为资本公积，公司持股比例为 100%；公司将根据新设全资子公司实际情况分 期缴纳。根据《公司章程》规定，本次对外投资无需提交董事会及股东大会审 议。本次对外投资设立全资子公司事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的 重大资产重组情形。 近日，该全资子公司已完成工商登记设立手续，并取得了东莞市市场监督管 理局颁发的《营业执照》，具体登记信息如下： 1、利阳芯(东莞)微电子有限公司 名 称：利 ...

| | | | 一、关于经营情况………………………………………………… | 第 1—31 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于本次募投项目必要性……………………………………第 | 31—67 | | 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | 68—71 | | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | 第 | 68 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | 第 | 69 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 70—71 | | 页 | 7-2-2-1 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕3-206 号 к⎧䇱ࡨӔ᱃ᡰ˖ ⭡ᒯਁ䇱ࡨ㛑ԭᴹ䲀ޜਨ䖜ᶕⲴljޣҾᒯь࡙ᢜ㣟⡷⍻䈅㛑ԭᴹ䲀ޜਨੁн ⢩ᇊሩ䊑ਁ㹼ਟ䖜ᦒޜਨ٪ࡨ⭣䈧᮷ԦⲴㅜҼ䖞ᇑṨ䰞䈒࠭NJ˄к䇱、ᇑ˄㶽 䍴˅ǒǓ ਧˈԕлㆰ〠ᇑṨ䰞䈒࠭˅ཹᚹDŽᡁԜᐢሩᇑṨ䰞䈒࠭ᡰᨀ৺ Ⲵᒯь࡙ᢜ㣟⡷ ...

北京德恒律师事务所 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见（三） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 | 第一部分 | 相关期间的更新事项 5 | | --- | --- | | 一、本次发行的批准和授权 5 | | | 二、本次发行的主体资格 5 | | | 三、发行人本次发行的实质条件 5 | | | 四、发行人的设立 10 | | | 五、发行人的独立性 10 | | | 六、发行人的主要股东、实际控制人 10 | | | 七、发行人的股本及演变 11 | | | 八、发行人的业务 12 | | | 九、关联交易及同业竞争 15 | | | 十、发行人的主要财产 27 | | | 十一、发行人的重大债权债务 43 | | | 十二、重大资产变化及收购兼并 46 | | | 十三、发行人章程的制定与修改 46 | | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 47 | | | 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 48 | | | 十六 ...

股票简称：利扬芯片 股票代码：688135 广东利扬芯片测试股份有限公司 （广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二〇二三年九月 广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 一、不符合科创板投资者适当性要求的投资者进入转股期后所持本 次可转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可 转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如可转债持 有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人将不能将其所 持的可转债转换为公司股票。 公司本次可转债设置了赎回条款，包括到期赎回条款和有条件赎回条款， 到期赎回价格由公司股东大会授权董事会、董事长或董事长授权人士在本次发 行前根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，有条件赎回价格 为债券面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者 适当性要求，在所持可转债面临赎回的情况下，考虑到其所持可转债不能转换 ...

关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复报告 （2023 年半年度财务数据更新稿） 保荐人（主承销商） （住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 15 日出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2023〕118 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉，广东利扬芯片测试股 份有限公司（以下简称"利扬芯片""发行人""公司"）与保荐机构广发证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京德恒律师事务所（以下简称 "发行人律师"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会 计师"）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项落实、核查，现回复如下， 请予审核。 除另有说明外，本审核问询函回复报告使用的简称与《广东利扬芯片测试 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》中的 释义相同。 请发行人说明：（1）2021 年定增获批后未实施的具体原因，相关影响因 素是否消除，是否 ...

广发证券股份有限公司 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 二零二三年九月 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机 构"）及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准 则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书及其附件的真实、准确和完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《广东利扬芯片测 试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。 3-1-2 广东利扬芯片测试股份有限公司 发行保荐书 | 目录 1 | | --- | | 声明 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | 三、发行人基本情况 4 | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 5 | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 5 | | 第二节 保荐机构承诺事项 8 | | 一、本保 ...

广发证券股份有限公司 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 二零二三年九月 | 目录 1 | | --- | | 声 明 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、本次发行的基本情况 14 | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 17 | | 四、发行人与保荐机构的关联关系 18 | | 第二节 保荐机构的承诺事项 20 | | 一、本保荐机构已按照法律法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定， | | 对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，充分了解 | | 发行人经营状况及其面临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序。 20 | | 二、本保荐机构自愿接受上海证券交易所的自律监管。 20 | | 第三节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见 21 | | 一、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论 21 | | 二、本次证券发行上市所履行的程序 21 | | 三、发行人符合板块定位及国家产业政策 22 | | 四、本次发行符合上市条件 25 | | 五、保荐机构对发行人持续督导工 ...