深圳清溢光电股份有限公司 2023 年度董事会对独立董事独立性评估的专项报告 深圳清溢光电股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，深圳清 溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事高术 峰、陈建惠、王漪、许建笙的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事高术峰、陈建惠、王漪、许建笙的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件…………………………………………………………… 第 9—12 页 （一）本所执业证书复印件……………………………………… 第 9 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 10 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 11-12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-249 号 第 1 页 共 12 页 四、工作概述 深圳清溢光电股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳清溢光电股份有限公司（以下简称清溢光电公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供清溢光电公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为清溢光电公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 清溢光电公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 ...

审计机构聘请 - 公司聘请天健所作为2023年度财务报告审计机构[1] 天健所人员与业务数据 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年客户675家，审计收费6.63亿元[1] - 2023年同行业上市公司审计客户513家[2] 天健所风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金1亿以上，职业保险累计赔偿限额超1亿[2] 天健所合规情况 - 近三年执业受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[2] - 从业人员近三年受罚涉及50人[2] 天健所服务方案 - 2023年针对公司制定审计服务方案[3] - 建立涵盖八要素并有效运行的质量管理体系[3]

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 诺 提名人深圳清溢光电股份有限公司董事会，现提名陈建惠为深圳 清溢光电股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任深圳清溢光电股份 有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与深圳清溢光 电股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 ...

交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情形之一，需董事会审议并及时披露[8][9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情形之一，除董事会审议，还需股东大会审议[9] - 期货和衍生品交易预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超500万元等三种情形之一，董事会审议后提交股东大会[12] 市值及投资计算 - 本制度中的市值指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[10] - 公司12个月内连续以同一或相关资产为经营投资标的，以累计数计算经营投资数额[10] - 对外投资设立公司可分期缴足出资额的，以约定全部出资额为标准适用审批程序[10] 交易规定 - 公司从事期货和衍生品交易应编制可行性分析报告并提交董事会审议[12] - 对外投资涉及使用募集资金需遵守相关法律法规及公司制度规定[12] - 涉及与关联人之间的关联投资需遵守公司章程及关联交易管理制度[12] 理财与投资处理 - 公司进行委托理财应选择合格专业理财机构并签署书面合同[17] - 公司可在投资项目经营期满、经营不善破产等五种情况收回对外投资[19] - 公司可在投资项目与经营方向背离、连续亏损等四种情况转让对外投资[19] - 投资转让应按国家法律法规和公司制度办理，批准程序和权限与投资实施相同[19] 制度说明 - 本制度“以上”“以下”含本数，“少于”等不含本数[21] - 本制度未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[21] - 本制度由董事会拟订，审议通过之日起实施，修改亦同[21] - 本制度生效后原《对外投资管理制度》自动废止[21] - 本制度由公司董事会负责解释[21]

审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情 况的报告 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"或"清溢光电"）聘请天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为对公司 2023 年度财 务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 履行了对天健所在 2023 年度的审计工作情况监督职责。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 1、基本情况 （1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳清溢光电股份有限公司 （2）成立日期：2011 年 7 月 18 日 （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 （5）首席合伙人：王国海 （6）2023 年末合伙人数量 238 人、注册会计师数量 2,272 人、签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 836 人。 （7）2023 年经审计总收入 34.83 亿元、审计业务收入 30.99 亿元、证券业 务收入 18.40 亿元。 （8）2023 度上市公 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人高术峰，已充分了解并同意由提名人深圳清溢光电股份有限 公司董事会提名为深圳清溢光电股份有限公司第十届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任深圳清溢光电股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银 ...

深圳清溢光电股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届董事会、第九届 监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《深圳清溢光电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展了董事会、 监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第十届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事 会换届选举暨提名第十届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会 对公司第十届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名唐英敏女 士、唐庆年先生、唐嘉盛先生、张百哲先生、庄鼎鼎先生、谢景云女士、吴克强 先生为公司第十届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；同意提名高术峰 先生、陈 ...

综上，我们同意提名高术峰、陈建惠、王漪、许建笙为公司第十届董事会 独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第九届董事会第十七次会议进行审 议。 深圳清溢光电股份有限公司董事会提名委员会 深圳清溢光电股份有限公司董事会提名委员会 关于第十届董事会独立董事候选人的审查意见 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会任期即将 届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳清溢光电股份有 限公司章程》等有关规定，公司第九届董事会提名委员会对第十届董事会独立 董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第十届董事会独立董事候选人高术峰、陈建惠、王漪、许建 笙的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股 股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存 在其他关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形；未被 中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评； 没有因 ...

证券代码：688138 证券简称：清溢光电 公告编号：2024-007 深圳清溢光电股份有限公司 关于 2024 年度预计为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：合肥清溢光电有限公司（以下简称"合肥清溢"）、佛山 清溢光电有限公司（以下简称"佛山清溢"）、佛山清溢微电子有限公司（以下简 称"佛山清溢微"）为深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子 公司，深圳清溢微电子有限公司（以下简称"深圳清溢微"）为公司的二级子公 司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在 2023 年担保余额基础 上，为满足上述子公司日常经营和业务发展资金需求，公司拟为子公司提供连带 责任担保，担保额度总计不超过人民币 140,000 万元，其中，对合肥清溢提供担 保的额度不超过人民币 30,000 万元，对佛山清溢提供担保的额度不超过人民币 60,000 万元，对佛山清溢微提供担保的额度不超过人民币 40,000 万元，对深圳 清溢微提供担保的额度不超过人民币 10,0 ...