深圳清溢光电股份有限公司 独立董事工作制度 二 0 二三年十二月 深圳清溢光电股份有限公司独立董事工作制度 目 录 第一章 一般规定 第二章 独立董事的任职条件和任职程序 第三章 独立董事的职权和职责 第四章 独立董事的工作条件 第五章 附则 深圳清溢光电股份有限公司独立董事工作制度 为保证深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规范运作， 更好的维护公司股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳清溢光电股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本独立董事工作制度。 第一章 一般规定 第一条 本公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事不得在本公司担任除独立董事之外的 其他任何职务。 第二条 本公司董事会成员中应当至少有三分之一以上独 ...

深圳清溢光电股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"清溢光电"或"公司"）根据《上 市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次向特定对象发行股票 方案及实际情况，对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投向是否属于 科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的 说明》，具体内容如下： 一、公司的主营业务 公司主要从事掩膜版的研发、设计、生产和销售业务，是国内成立最早、规 模最大的掩膜版生产企业之一，拥有优质多样的掩膜版产品线，产品主要涉及平 板显示和半导体产业，具体涵盖了平板显示、触控、柔性电路、集成电路凸块（IC Bumping）、集成电路代工（IC Foundry）、集成电路载板（IC Substrate）、MicroLED 芯片、微机电（MEMS）等领域掩膜版。 公司产品设计和制造全程可控，在 8.6 代及以下平板显示及半导体领域均已 具备较强的产品技术与制造工艺能力。在平板显示掩膜版技术方面，公司目前已 实现 8.6 代高精度 TFT 掩膜版及 6 代中高精度 AMOLED/LTPS 掩膜版的量产， ...

目 录 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 3—7 页 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕3-450 号 深圳清溢光电股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳清溢光电股份有限公司（以下简称清溢光电公司）管 理层编制的截至 2023 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供清溢光电公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为清溢光电公司的必备文件，随同其他申报材料 一起上报。 二、管理层的责任 清溢光电公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对清溢光电公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。 ...

证券代码：688138 证券简称：清溢光电 深圳清溢光电股份有限公司 （深圳市南山区朗山二路北清溢光电大楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用的可行性分析报告 二〇二三年十二月 1 一、本次募集资金使用计划 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"清溢光电"或"公司"）本次拟向 特定对象发行 A 股股票总金额不超过 120,000.00 万元（含本数），扣除相关发 行费用后的募集资金净额拟用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟用募集资金投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 高精度掩膜版生产基地建设项目一期 | 80,001.42 | 60,000.00 | | 2 | 高端半导体掩膜版生产基地建设项目 一期 | 60,464.56 | 60,000.00 | | | 合计 | 140,465.97 | 120,000.00 | 在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资 项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。若本 次发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额， ...

深圳清溢光电股份有限公司 章程 二 0 二三年十二月 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、行政法规及规范性文件成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司采取发起设立的方式设立。 第三条 公司 2019 年 10 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可[2019]1972 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通 股 6,680 万股，并于 2019 年 11 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳清溢光电股份有限公司 第五条 公司住所：深圳市南山区朗山二路北清溢光电大楼，邮政编码： 518057 | 目录 | | --- | 第六条 首次公开发行股票后，公司注册资本为人民币 26,680 万元。 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股东 5 | ...

证券代码：688138 证券简称：清溢光电 公告编号：2023-030 深圳清溢光电股份有限公司 第九届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日以邮 件、电话及当面送达等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 5 日以通讯方式召开 第九届监事会第十一次会议。会议应到监事三名，实到监事三名。本次会议由公 司监事会主席唐慧芬主持，公司全体监事出席了本次会议。本次监事会会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《深圳清溢光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《深圳清溢光电股份有限公司监事 会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事审议并形成如下决议： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》 公司拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国 ...

1、充分考虑对投资者的合理投资回报，不损害投资者的合法权益； 2、保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体 股东的整体利益及公司的可持续发展； 3、优先采用现金分红的利润分配方式； 深圳清溢光电股份有限公司 关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划 为进一步健全深圳清溢光电股份有限公司(以下简称"公司")利润分配制 度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 3 号—上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以 及《深圳清溢光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定， 经充分考虑公司实际及发展需要，公司制定了未来三年(2023 年-2025 年)股东分 红回报规划(以下简称"本规划"或"股东分红回报规划")。具体如下: 一、制定本规划考虑的因素 公司本着重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司资金及发展需求的原 则，建立持续、稳定、科学的回报机制，保持利润分配政策的连续和稳定。在保 证公司正常经营发展的前提下，积极回报投资者，树 ...

深圳清溢光电股份有限公司 关联交易管理制度 $$\Xi=0\Longrightarrow\Xi\not\Xi+\Xi\not\Xi$$ 深圳清溢光电股份有限公司关联交易管理制度 目 录 第一章 总 则 第二章 关联交易价格的确定和管理 第三章 关联交易的决策程序 第四章 附则 深圳清溢光电股份有限公司关联交易管理制度 （一）符合诚实信用的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业机构或人士或独立财务顾问。 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳清溢光电股份有限公司（以下简称 "本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《深圳清 溢光电股份有限公司章程》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，特制订本管理制度。 第二条 公司关联交易是指本公司或者本公司合并报表范围内的子公司与关 联方发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实 ...

深圳清溢光电股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第十五次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳清溢光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《深圳清溢光电股份有限公司董事会议事规则》及 《深圳清溢光电股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为深圳清 溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅有关文件资料后， 对第九届董事会第十五次会议审议的相关事项，发表独立意见如下： 一、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 经审阅，我们认为：公司拟向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行 注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，我们对照上市公司向特 定对象发行 A 股股票的相关资格、条件的要求，经对公司实际情况进行逐项核 查，我们认为公司符合向特定对象发行 A 股股票的各项条件，不存在损害公司 及其股东特别是中小股东利益的情形。 我们一致同意《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》，并同 意将上述议案提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 二 ...

证券代码：688138 证券简称：清溢光电 公告编号：2023-031 深圳清溢光电股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所处罚 或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律法规及《深圳清溢光电股份有限公司章程》的要求，致力 于完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作并不断提 高质量，保护公司和投资者的合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近 五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情 ...