业绩下滑与收入下降 - 2023年度公司业绩下滑且净利润为负，主要系国防行业客户信息化建设采购进度及部分项目的交付、验收进度放缓，导致国防行业收入和信息安全业务收入下滑[3] - 公司持续加大对研发和营销网络布局的投入，员工规模及薪酬费用有所增长，公司刚性人工成本呈增长趋势[3] - 2023年营业收入为163,421,088.47元，较上年同期下降59.18%[19] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为-30,118,314.55元，较上年同期大幅下降123.37%[19] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-60,594,744.42元，较上年同期大幅下降154.22%[19] 核心竞争力与行业地位 - 公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变化，与行业趋势一致，实现基础软件的自主可控对于信息安全具有重要意义[3] - 公司所处行业市场规模保持增长态势，具有发展前景，不存在产能过剩、持续衰退或技术替代等情形[3] - 公司主要从事信息技术应用创新产业,是数据安全、网络安全的基础,也是新基建的重要组成部分[13] - 公司核心业务包括基础软件、分布式存储、国密算法、瘦客户机、全栈等信息技术服务[12] - 公司自主研发的麒麟信安操作系统已在电力、国防等行业广泛应用并形成行业领先优势[101][102][103] 公司治理与内控 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性[2] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司建立了《合格供方名录》，对供应商进行全面评价[49] - 公司建立并持续完善员工绩效考评体系和薪酬制度，按照岗位分类制定不同职务等级及职责的员工考核激励方案[198] - 公司已建立了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的内部治理结构，并建立有战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个董事会下属专门委员会[199] - 公司制定了较为完善的内控制度，子公司适用公司的全套内控制度，执行相同的业务流程，统筹使用内部各项资源[200] 研发与创新 - 公司面向重点行业客户需求，持续迭代创新核心产品和解决方案，完善营销和渠道体系建设，产品应用场景延伸发展，客户数量实现增长[3] - 公司共申请发明专利15项，获得授权的发明专利10项；申请计算机软件著作权19项，并获得19项计算机软件著作权[89] - 公司研发投入总额较上年增加26.03%，研发投入总额占营业收入比例达到49.93%[91] - 公司在安全存储、网络安全、国产操作系统等核心技术领域持续取得突破[88] - 公司获得国家级专精特新"小巨人"企业认定[89] 产品与技术 - 公司主要产品和服务涉及虚拟桌面基础架构(VDI)、智能桌面虚拟化架构(IDV)等云桌面技术[13] - 公司提出的"一云多芯"方案，能够满足信创背景下用户的各种CPU使用需求[3] - 公司的桌面融合虚拟应用技术将虚拟应用与国产桌面操作系统环境进行深入融合[3] - 公司的云桌面GPU支持技术实现了X86服务器和鲲鹏服务器显卡穿透[3] - 公司持续优化麒麟信安操作系统在电网安全运维网关等工控领域的应用[94] 市场与行业 - 国产操作系统在安全性、可靠性等方面具有优势，在服务器操作系统领域的主导力不断增强[53][54] - 数据安全问题已成为基础的安全问题，数据存储安全是重点关注领域[55] - 云计算市场规模快速增长，私有云成为政企上云的主要选择[56] - 国产操作系统市场空间将快速提升，预计2024年服务器操作系统市场规模将达到94亿元[54] - 数据安全行业产值2022年达88.3亿元，同比增长26.69%[55] - 云计算市场规模预计2023年底将超过6,100亿元，2025年将突破万亿元[56] 发展战略与前景 - 公司紧跟行业技术发展趋势，聚焦客户数字化转型和信息技术应用创新需求，不断夯实核心技术优势[76] - 公司将持续推进麒麟信安核心产品线的演进，加大前瞻性和引领性技术储备，拓展更多关键行业应用[147][148] - 公司将抓住服务器操作系统CentOS迁移和信创建设的机遇，在金融、教育、医疗及交通等行业领域打造相关标杆案例[146] - 公司将进一步强化渠道体系,拓展渠道合作伙伴,加强与行业上下游企业的合作,加快丰富产品生态[149] - 公司将持续加大在技术创新、产品研发和人才引进方面的投入,推进操作系统、云计算和信息安全等核心产品的迭代升级[150]

重要内容提示： 湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次关于前期会计 差错更正及追溯调整，将影响 2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告相关财 务数据及披露信息。前期会计差错更正及追溯调整，也涉及 2023 年年度报告披 露的分季度主要财务数据以及 2024 年半年度报告披露的上年同期财务数据，但 是不影响 2023 年年度以及 2024 年半年度财务报表。 一、前期会计差错更正概述 公司于 2024 年 10 月 8 日召开第二届董事会第十一次会议，第二届监事会第 十一次会议，审议通过《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的议案》。 根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开 发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等 相关规定，对 2023 年半年度、2023 年第三季度相关财务报表和相关附注进行会 计差错更正及追溯调整以及对涉及 2023 年年度报告、2024 年半年度报告的相关 内容进行更正。本次关于前期会计差错更正及相关定期报告更正事项在董事会审 批权限范围内，无需提交股东大会审议。 二、前期会计差错更正的原因 ...

中泰证券股份有限公司 二、被担保人基本情况 被担保人广东麒麟信安的基本情况如下： 1、成立日期：2024 年 7 月 12 日 1 2、注册地点：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 619 室中科创谷 众创空间 A218 号 关于湖南麒麟信安科技股份有限公司 为控股子公司提供担保的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为湖南麒麟 信安科技股份有限公司（以下简称"麒麟信安"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规、规范性文件及《湖南麒麟信安科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，对麒麟信安对控股子公司提供担保事项进行 了核查，核查情况如下： 一、担保情况概述 因业务发展需要，公司控股子公司麒麟信安（广东）科技有限公司（以下简 称"广东麒麟信安"）拟参与广东省重点政府课题，承担项目攻关任务。应政府 课题主管部门的要求，公司 ...

公司概况 - 公司主营业务为信息技术应用创新产业，是数据安全、网络安全的基础，也是新基建的重要组成部分[11] - 公司实施了等保2.0标准，更加注重主动防御和动态防御，强调事前、事中、事后全流程的安全可信、动态感知和全面审计[11] - 公司是少数几家将国产操作系统成功进行产业化推广的企业之一[41] - 公司专注于国家关键信息基础设施领域相关技术的研发与应用[43] - 公司主要从事操作系统产品研发及技术服务，并以操作系统为根技术创新发展信息安全、云计算等产品及服务业务[43] 操作系统业务 - 操作系统作为计算机信息系统的核心基础软件，是我国急需突破的"卡脖子"关键核心技术[24] - 国产服务器操作系统已应用在党政、金融、电信、能源、交通、医疗及教育等多个行业，未来仍具备广阔的增长空间[24] - CentOS停服将为国产服务器操作系统厂商带来机遇，有望进一步加速国产服务器操作系统的替代进程[27] - openEuler已成为国内最活跃的操作系统开源根社区，上下游主流软硬件也均在开展基于openEuler的适配[28] - 麒麟信安操作系统在电力、国防、航天测发控等关键领域核心业务系统实现规模应用，形成了工业控制领域、生产控制领域技术验证及规模应用先行者的优势地位[42] - 麒麟信安服务器操作系统获得多个国家和行业权威机构的测试认证，符合政府采购需求标准和关键领域的安全可靠等相关要求[45] - 公司推出针对CentOS停服的系统迁移和系统加固两套解决方案，助力关键行业客户顺利完成CentOS向国产操作系统的平滑过渡[44] 云计算业务 - 公司云计算产品定位于私有云市场，以云桌面及轻量级云平台为主，可提供全栈国产自主"云+端"解决方案[47] - 公司云计算产品可满足国防、能源、党政、金融、教育、医疗等不同行业多种场景下的使用需求[47] 技术研发 - 公司高度重视技术的自主性及创新性，以"为客户创造价值"为宗旨，采用瀑布与敏捷结合的软件开发模型[52] - 公司成立先进技术研究院对行业先进技术进行前瞻性研究，强化与研究院所、高校的技术合作[52] - 公司自主研发的操作系统安全技术包括统一安全策略模型与实现技术、可信度量及信任链传递技术、一体化密码框架体系及高效支持技术等[59] - 公司持续夯实和强化云计算产品核心技术[66] - 公司持续夯实和强化存储安全相关核心技术，完整性校验技术性能有了较为高效的突破[70] 知识产权 - 公司共申请发明专利5项，获得授权的发明专利14项[72] - 公司申请计算机软件著作权3项，并获得3项计算机软件著作权[72] - 截至2024年6月30日，公司累计共拥有55项专利、199项计算机软件著作权[72] 研发投入 - 公司研发投入合计39,264,150.14元，较上年同期增长2.68%[74] - 公司研发投入总额占营业收入的比例为43.91%[75] 在研项目 - 公司在研项目包括WD2.0增量开发及推广、国产自主工业软件（国产操作系统）、基于根社区的全场景国产操作系统研制及应用等[76] - 公司正在研发面向工业控制领域的国产嵌入式操作系统软件性能优化及适配应用、麒麟信安centos迁移工具研制项目等[76] - 公司正在推进麒麟信安操作系统V3.5版本研制项目、麒麟信安新一代桌面操作系统项目等[77] - 公司正在研发麒麟信安新一代云操作系统项目、麒麟信安云平台安全增强开发项目等[77,78] - 公司正在推进麒麟信安云桌面重构增强开发项目、云桌面国产化综合办公开发项目等[78] 业务收入 - 公司实现营业收入8,941.69万元，同比增长41.06%[88] - 公司主营业务收入8,911.39万元，同比增长42.79%[88] - 操作系统收入4,844.69万元，占主营业务收入54.37%[89] - 云计算收入3,300.91万元，占主营业务收入37.04%[89] - 信息安全收入749.75万元，占主营业务收入8.41%[89] 研发团队 - 研发人员数量214人，占公司总人数37.94%[80] - 研发人员薪酬合计3,500.04万元，人均薪酬13.16万元[80] - 公司拥有高学历、高水平的研发团队，核心技术人员具有20年以上经验[82] 行业地位 - 公司在国产自主创新大背景下推出麒麟信安操作系统，并在电力、国防等行业形成先发优势[83][84][85] - 公司建立了网上统一支持服务平台和本地化支持响应体系，提供快速专业的技术支持服务[86] 财务情况 - 公司实现营业收入8,941.69万元，同比增加41.06%[109] - 综合毛利率71.76%，较上年同期减少2.07个百分点[109] - 归属于母公司所有者的净利润为-1,454.52万元，亏损同比减少387.43万元[108] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-2,467.51万元，亏损同比减少213.99万元[108] - 公司应收账款账面价值为30,008.97万元，占期末流动资产

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-062 湖南麒麟信安科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象：被担保人为麒麟信安（广东）科技有限公司（以下简称"广东 麒麟信安"），系湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公 司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次拟为广东麒麟信 安提供不超过人民币 800.00 万元的连带责任担保。截至本公告披露日，公司已 实际为广东麒麟信安提供的担保余额（不含本次担保）为 0 元，无逾期对外担保 和涉及诉讼担保的情形。 本次担保不涉及反担保。 本次担保无需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 因业务发展需要，公司控股子公司广东麒麟信安拟参与广东省重点政府课题， 承担项目攻关任务。应政府课题主管部门的要求，公司拟为控股子公司广东麒麟 信安在本项目中承担的研发及资金任务承担连带责任，本次担保总金额不超过人 民币 800.00 万元。同时公司 ...

财务业绩 - 公司2023年上半年营业收入为6339万元，同比下降32.58%[7] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为-1842万元，同比下降203.67%[7] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2682万元，同比下降332.95%[7] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-4565万元[7] - 公司2023年上半年基本每股收益为-0.23元，同比下降176.67%[7] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为-1.41%，同比下降6.23个百分点[7] 研发投入 - 公司2023年上半年研发投入占营业收入的比例为60.32%，同比增加28.81个百分点[7] 股东结构 - 公司股东杨涛持股比例为23.65%，为公司第一大股东[8] - 公司前十大股东中有多家企业管理合伙企业，与公司实际控制人杨涛存在关联关系[8][9] 风险事项 - 公司未披露重大风险事项[3]

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-065 湖南麒麟信安科技股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的议案》 董事会认为：公司本次会计差错更正及相关定期报告更正事项符合《企业会 计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，更 正后的信息能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，有利于提高公 司财务信息质量。董事会同意公司本次会计差错更正及相关定期报告更正事项。 经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》 经审议，董事会认为，公司为控股子公司提供担保是为了支持其经营发展需 要，符合公司整体利益。公司能够有效控制被担保对象的经营及管理，公司为其 提供担保能切实有效地进行监督和管控，担保风险可控，不会损害上市公司利益， 符合相关法律法规的规定，董事 ...

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-066 湖南麒麟信安科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经审议，监事会认为：本次为控股子公司广东麒麟信安提供担保，是为了支 持控股子公司的业务发展，符合公司的长远利益和全体股东的利益，决策程序合 法有效，符合《上市规则》及《公司章程》等有关规定。监事会同意公司为控股 子公司提供担保。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖 南麒麟信安科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号： 2024-062）。 （二）审议通过《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的议案》 监事会认为：本次前期会计差错更正及相关定期报告更正符合《企业会计 准 一、监事会会议召开情况 湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议于 2024 年 10 月 8 日以现场方式 ...

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-064 湖南麒麟信安科技股份有限公司 关于湖南证监局对公司采取责令改正措施的 一、公司存在的问题及整改措施 存在问题：公司在 2023 年末因合同变更调减 2023 年度营业收入 2,097.38 万元，其中营业收入 638.47 万元应在 2023 年半年度报告冲减，但未及时进行会 计处理，导致 2023 年半年度报告存在错报，不符合《上市公司信息披露管理办 法》(证监会令第 182 号)第三条第一款规定。 整改措施：根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差 错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及 相关披露》等相关规定，公司拟采用追溯重述法，对 2023 年半年度、2023 年第 三季度财务报表进行更正，并同步更正 2023 年年度报告分季度主要财务数据以 及 2024 年半年度报告中涉及的上年同期相关财务数据。具体内容详见公司同日 披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南麒麟信安科技股份有限 公司关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的公告》（公告编号：2024 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为18,960,126.29元，同比下降87.31%[4] - 公司2023年前三季度营业收入为82,350,186.10元，同比下降66.17%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-19,481,575.23元，同比下降135.05%[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-37,901,088.74元，同比下降151.67%[4] - 2023年前三季度营业收入为82,350,186.10元，较上年同期下降66.19%[21] - 2023年前三季度净亏损为37,901,088.74元，上年同期净利润为73,345,165.54元[22] - 2023年前三季度营业收入为81,945,427.06元[29] - 2023年前三季度营业成本为20,096,743.67元[29] 研发投入 - 公司2023年第三季度研发投入为23,650,896.35元，同比增加43.43%[4,5] - 公司2023年前三季度研发投入为61,889,556.79元，同比增加34.21%[4,5] - 公司2023年第三季度研发投入占营业收入的比例为124.74%，同比增加113.71个百分点[4,5] - 公司2023年前三季度研发投入占营业收入的比例为75.15%，同比增加56.21个百分点[4,5] - 2023年前三季度研发费用为61,889,556.79元，较上年同期增加34.13%[21] 政府补助 - 公司2023年第三季度收到政府补助11,636,175.78元[6] - 公司2023年前三季度收到政府补助15,571,571.62元[6] 股东情况 - 公司普通股股东总数为7,081名,前10名股东持股比例合计为55.04%[12] - 公司前10名无限售条件股东持股情况,其中持股比例最高的为刘文清,持股5.68%[13] - 公司部分高管及核心员工通过合伙企业持有公司股份,存在关联关系[15] - 公司部分高管及核心员工参与融资融券业务,增加了其持股数量[15] 资产负债情况 - 公司2023年9月30日的货币资金余额为26,583.27万元,较2022年12月31日下降59.79%[17] - 公司2023年9月30日的交易性金融资产余额为0元,较2022年12月31日下降100%[17] - 公司2023年9月30日的应收账款余额为31,879.58万元,较2022年12月31日下降10.37%[17] - 公司2023年9月30日的存货余额为9,106.60万元,较2022年12月31日增加124.25%[18] - 公司2023年9月30日的债权投资余额为5,000万元,较2022年12月31日增加400%[18] - 公司2023年9月30日的固定资产余额为908.60万元,较2022年12月31日增加36.91%[18] - 公司2023年9月30日货币资金余额为261,266,672.18元[26] - 公司2023年9月30日交易性金融资产余额为543,630,537.93元[26] - 公司2023年9月30日应收账款余额为318,373,405.88元[26] - 公司2023年9月30日存货余额为89,454,368.61元[27] - 公司2023年9月30日合同负债余额为48,163,872.67元[27] - 公司2023年9月30日应付职工薪酬余额为34,320,463.83元[27] - 公司2022年12月31日的流动资产合计为14.18亿元[36] - 公司2022年12月31日的非流动资产合计为4.41亿元[37] - 公司2022年12月31日的资产总计为14.62亿元[37] - 公司2022年12月31日的流动负债合计为1.17亿元[37] - 公司2022年12月31日的非流动负债合计为2.29亿元[38] - 公司2022年12月31日的负债合计为1.42亿元[38] - 公司2022年12月31日的所有者权益合计为13.23亿元[38] - 公司2022年12月31日的负债和所有者权益总计为14.65亿元[38] 现金流量情况 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-59,479,652.88元[32] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-325,796,257.47元[32] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-30,787,087.23元[32] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为194,166,672.18元[32] 会计政策变更 - 公司2023年1月1日执行新会计准则后,递延所得税资产增加2,328,780.39元,递延所得税负债增加2,120,824.97元[33,34] - 公司2023年1月1日执行新会计准则后,未分配利润增加207,955.42元[34] 其他收益和支出 - 2023年前三季度销售费用为53,156,440.04元，较上年同期增加30.11%[21] - 2023年前三季度其他收益为10,689,444.16元，较上年同期下降43.25%[21] - 2023年前三季度投资收益为10,858,942.31元，较上年同期增加208.41%[21] - 2023年前三季度公允价值变动收益为2,050,650.86元[21] - 2023年前三季度营业外收入为10,026,378.95元[22] - 2023年前三季度营业外支出为3,003,524.22元[22] - 2023年前三季度其他收益为10,688,268.38元[29] - 2023年前三季度投资收益为10,852,166.43元[29] - 2023年前三季度公允价值变动收益为2,050,650.86元[29] - 2023年前三季度信用减值损失为-380,075.06元[29] - 2023年前三季度资产减值损失为-2,850,669.95元[29] -