上海市锦天城律师事务所 关于上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海赛伦生物技术股份有限公司 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会 （下称"本次股东大会"或"会议"）于 2024 年 5 月 20 日在公司会议室召开。上 海市锦天城律师事务所（下称"本所"）经公司董事会聘请，委派裴振宇、吕希菁 律师（下称"经办律师"）出席会议，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"）和《上海赛伦生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开 程序、出席会议人员资格、召集人的资格、会议的表决程序、表决结果等发表法律 意见。 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/ ...

证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2024-015 上海赛伦生物技术股份有限公司 关于参加 2023 年度生物制品专场集体业绩说明会 暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 15:00-17:00 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第 一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息 披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 1 二、说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三） 下午 15:00-17:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） （三 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（含股东代 理人，下同）的合法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人 员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会 场。 二、出席股东大会的股东须在会议召开前 30 分钟办理签到手续，并请按规 定出示证券账户卡（如有）、身份证明文件或法人单位证明（加盖公章）、授权 委托书等，经验证后方可出席会议。 会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决 权的股份总数，迟到股东人数、股份额不计入表决权数，无权参与现场投票表 决。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 目 录 | 2023 年年度股东大会会议须知 | | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | ...

上 海 赛 伦 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]16982 号 目 录 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 -1 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.bf.gov.cn）"进行查 。 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]16982 号 上海赛伦生物技术股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的上海赛伦生物技术股份有限公司(以下简称"赛伦生物")《关于公司募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 赛伦生物管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及相关格式指引规定编制《关于公司募集资金存放与实际使用情 汛的专项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求， 诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，全面关注公司发展战略，主动了解掌握 公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议 各项议案，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋 予的权利，维护了全体股东的合法利益。现将 2023 年度本人的履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 章建康：男 1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。拥有中欧国 际工商学院（CEIBS）工商管理硕士、美国伊利诺伊州 Dominican 大学医学图书 和信息学硕士和复旦大学文学学士学位以及上海市卫生局颁发的公共卫生专业 毕业证书，副研究员。曾任上海生物制品研究所国际生物制品学杂志编辑、所长 办公室主任、所长助理和运营副所长，美国血液技术公司（Haemonetics）中国区 首任总经理，世界适宜卫生科技组织（PATH）驻华首席代表 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者 为本"的上市公司发展理念，持续提升经营质量、规范治理，积极回报投资者， 维护公司全体股东利益，切实履行上市公司的责任和义务，公司制定了 2024 年 度"提质增效重回报"行动方案。本方案于 2024 年 4 月 26 日经公司第三届董 事会第二十次会议审议通过，具体如下： 一、聚焦经营主业，不断增强综合竞争力 2024 年，公司将继续在新产品开发、高技术平台建设、工艺与技术升级、 急救网络服务建设等方面进行持续投入。夯实在抗血清抗毒素领域的技术优势 和市场优势，推进新产品开发和市场拓展；同时推进在蛇伤疾病领域的布局， 加快蛇毒快速诊断试剂新产品研发进程，开拓新业务发展。 1、推进抗血清抗毒素工艺改进和新产品研发，提高竞争力 立足公司抗血清抗毒素核心技术，继续开展研发创新，提升抗狂犬病血清 等产品的技术质量水平，提高市场竞争力，推进抗蝰蛇毒血清Ⅱ期临床研究、 抗蜂毒血清临床研究申报准备工作等，以更高的质量与技术水平、更丰富的产 品管线巩固在细分行业的领先地位。 2、加快诊断试 ...

上海赛伦生物技术股份有限公司 上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 26 日以现场结合通讯方式召开， 本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件的方式送达公司全 体董事。公司董事 9 人，实际出席董事 9 人。 证券代码：688163 证券简称：赛伦生物 公告编号：2024-008 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会的召开情况 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》《上海赛伦生物技术 股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于 ...

财务业绩 - 公司2023年度实现营业收入38.78亿元，同比增长15.6%[1] - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润3.88亿元，同比增长20.1%[1] - 公司2023年末总资产为52.34亿元，较上年末增长10.2%[1] - 公司2023年末净资产为44.67亿元，较上年末增长12.5%[1] - 公司拟定2023年年度利润分配方案为每10股派发现金红利2.00元（含税），占公司2023年度合并报表归属上市公司股东净利润的55.82%[5] 主要产品 - 公司生产的"马破伤风免疫球蛋白(F(ab'))"系由破伤风类毒素免疫马匹后得到的高效价血浆制成[13] - 公司生产的破伤风人免疫球蛋白含有高效价的破伤风抗体，能中和破伤风毒素[20] - 公司生产的特异性免疫球蛋白制剂采用具有高效价的特异性抗体血浆为原料[22] - 公司生产的抗体产品比活性高说明产品的生产工艺更先进、纯度更高、质量更优[25] - 公司营业收入较上年同期增长9.14%，主要系公司持续推进市场拓展，抗蛇毒血清系列产品收入同比增长[30] - 公司2023年实现营业收入19,014.42万元，较上年同期增长9.14%[39] - 抗蛇毒血清产品实现营业收入15,587.01万元，较上年同期增长11.31%[39] - 马破伤风免疫球蛋白产品实现营业收入3,427.41万元，较上年同期增长0.26%[39] - 抗蛇毒血清和马破伤风免疫球蛋白全年销量分别同比增长13.69%和9.31%[39] 研发投入 - 公司未来将继续加大研发投入，加快新产品和新技术的研发进度，不断提升公司的核心竞争力[9] - 研发投入合计为3,041.19万元，较上年增加96.75%[69] - 研发投入总额占营业收入比例为15.99%，较上年增加7.12个百分点[69] - 在研项目包括抗蝰蛇毒血清、抗狂犬病血清、抗蜂毒血清、ATS-2、ATS-8、马破伤风免疫球蛋白、抗狂犬双价暨多价单克隆抗体、蛇毒快速诊断试剂和抗海蛇毒血清等[70,71,72] 市场地位 - 公司是主营抗血清抗毒素的生物医药企业，致力于研究、开发、生产及销售针对生物毒素及生物安全领域的预防和治疗药物[41] - 公司上市产品包括抗蛇毒系列血清、马破伤风免疫球蛋白和抗狂犬病血清[41,45,46] - 抗蛇毒血清系列产品为国内蛇伤治疗的唯一特效药[42,43,44] - 公司是目前国内抗蛇毒血清的唯一生产企业[55] - 公司抗蛇毒血清系列产品在国内市场处于领先地位[56] 技术优势 - 公司在抗血清抗毒素研发和生产流程的主要环节形成了多项核心专有技术和专利技术[79] - 公司通过毒素蛋白质组学研究平台，对毒素致病机理和有效抗原的解析，毒性成分的定量定性分析[62,63] - 公司的抗原精制技术能够保证抗原灭活去除其毒性又使其保持有较高的抗原性[64] - 公司针对性地开发不同增强免疫应答佐剂，从而产生高效价的抗体[64] - 公司采用单采浆血球回输技术保证了马匹的健康，同时提高了采浆量[64] - 公司研发了高效病毒灭活技术，确保了产品的安全性[64] - 公司对胃蛋白酶消化工艺进行持续优化和技术提升，提高了每批质量[64,65] - 公司将现代柱层析纯化技术应用于抗血清抗毒素生产，使由异源蛋白引起的不良反应和血清病的发生率大幅度下降[65] - 公司建立了以抗毒素保护效价动物检测为基础的抗毒素保护效价检测技术[65,66] 研发项目进展 - 抗蝰蛇毒血清新药研发项目于2024年1月进入Ⅱ期临床试验研究阶段[42,67] - 眼镜蛇毒快速诊断试剂于2024年4月进入临床试验研究阶段[42,124] - 原"抗胡蜂毒血清"新药研发项目更名为"抗蜂毒血清"，已完成临床前药理学研究和安全性评价探索试验，将于2024年开展药代、毒代等安全性评价研究[124] 风险因素 - 公司产品存在因某些已知或未知人畜共患病原体未能及时彻底灭活而导致的产品安全性风险[79] - 公司主要产品抗蛇毒血清和马破伤风免疫球蛋白面临市场竞争加剧的风险[80] - 公司生产所需马匹供应存在短时间内无法找到大量可替代马源的风险[80] - 公司产品结构相对单一，未来如果主要产品销售规模发生重大不利变化或价格下降，且新产品无法顺利推出，将对公司经营带来不利影响[80] - 公司存货跌价准备计提对未来业绩存在不利影响的风险[83] - 公司对赛远生物的长期股权投资存在减值风险[83] - 公司无法持续享受高新技术企业税收优惠政策存在风险[83] - 公司募投项目"特效新药及创新技术研发项目"实施过程中研发支出大幅增加的风险[83] 公司治理 - 公司董事会设有9名董事，其中独立董事3名，董事会下设有4个专门委员会[146] - 公司监事会由3名监事组成，各监事积极履行职责，对公司重大事项、财务状况等进行监督[146] - 公司与控股股东在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持独立[146] - 公司依法履行信息披露义务，通过多种方式与投资者积极沟通互动[146,147] - 公司共召开了2次股东大会，会议程序合法有效[148,151] - 公司不存在表决权差异安排[152] 管理层薪酬 - 公司董事长范志和2023年从公司获得税前报酬111.35万元[154] - 公司董事兼总经理范铁炯2023年从公司获得税前报酬101.08万元[154] - 公司原董事、副总经理和核心技术人员何毅明2023年从公司获得税前报酬75.12万元[154] - 公司董事会秘书兼副总经理成琼2023年从公司获得税前报酬75.51万元[154] - 公司财务总监李绍阳2023年从公司获得税前报酬51.42万元[154] - 公司总经理助理张浩2023年从公司获得税前报酬42.85万元[154] - 公司总经理助理兼核心技术人员张志平2023年从公司获得税前报酬42.80万元[154] - 公司原独立董事庄建伟和章建康2023年从公司获得税前报酬各7.71万元[154,155] - 公司原监事会主席邵良2023年从公司获得税前报酬3.00万元[155]

营收情况 - 2024年第一季度营业收入2630.14万元，同比增长9.79%[4] - 2024年第一季度营业总收入2630.14万元，较2023年第一季度的2395.58万元增长9.79%[19] - 2024年第一季度营业收入为2630.14万元，较2023年第一季度的2395.58万元增长9.79%[27] 利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润147.48万元，同比减少51.09%[4] - 基本每股收益0.01元/股，同比减少66.67%[4] - 2024年第一季度净利润147.48万元，较2023年第一季度的301.51万元下降51.1%[20] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.01元/股，2023年第一季度均为0.03元/股[21] - 2024年第一季度营业成本为832.13万元，较2023年第一季度的771.95万元增长7.79%[27] - 2024年第一季度营业利润为256.91万元，较2023年第一季度的471.54万元下降45.51%[27] - 2024年第一季度净利润为212.17万元，较2023年第一季度的406.15万元下降47.76%[27] - 2024年第一季度综合收益总额为2,121,683.52元，2023年同期为4,061,542.48元[28] 研发投入 - 研发投入合计620.22万元，同比增长89.35%[5] - 研发投入占营业收入的比例为23.58%，增加9.91个百分点[5] - 研发投入增加主要系本期新药研发项目临床研究和临床前研究投入大幅增加所致[8] - 2024年第一季度研发费用620.22万元，较2023年第一季度的327.55万元增长89.35%[19] - 2024年第一季度研发费用为638.08万元，较2023年第一季度的327.56万元增长94.79%[27] 资产情况 - 总资产11.23亿元，较上年度末减少0.49%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益10.87亿元，较上年度末增长0.14%[5] - 2024年3月31日货币资金为124,093,875.96元，较2023年12月31日的150,921,948.01元有所减少[15] - 2024年3月31日应收账款为38,499,090.20元，较2023年12月31日的22,634,950.22元增加[16] - 2024年3月31日存货为47,437,803.13元，较2023年12月31日的44,748,509.91元增加[16] - 2024年3月31日流动资产合计940,355,041.14元，较2023年12月31日的948,930,376.53元减少[16] - 2024年3月31日长期股权投资为15,603,515.97元，较2023年12月31日的16,593,941.81元减少[16] - 2024年3月31日固定资产为57,192,757.72元，较2023年12月31日的58,351,109.28元减少[16] - 2024年3月31日非流动资产合计182,610,585.25元，较2023年12月31日的179,542,169.10元增加[16] - 2024年3月31日资产总计1,122,965,626.39元，较2023年12月31日的1,128,472,545.63元减少[16] - 2024年3月31日应收账款为3849.91万元，较2023年12月31日的2263.50万元增长69.91%[25] - 2024年3月31日资产总计为11.01亿元，较2023年12月31日的11.02亿元略有下降[26] 非经常性损益 - 非经常性损益合计727.21万元，其中政府补助196.16万元、公允价值变动损益225.97万元、银行理财收益422.67万元[6][7] 股东持股 - 2024年第一季度赵爱仙持股36,848,000股，持股比例34.05%；上海置源投资有限公司持股24,000,000股，持股比例22.18%[11] - 2024年第一季度末方正证券投资有限公司普通账户、信用账户持股1,211,020股，比例1.12%，转融通出借股份为0[13] 负债情况 - 2024年第一季度流动负债合计1784.83万元，较2023年的2498.58万元下降28.56%[17] - 2024年第一季度非流动负债合计1780.20万元，较2023年的1764.62万元增长0.99%[17] - 2024年第一季度负债合计3565.02万元，较2023年的4263.19万元下降16.37%[17] 所有者权益情况 - 2024年第一季度所有者权益合计108731.54万元，较2023年的108584.06万元增长0.14%[18] 现金流量情况 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计1333.01万元，较2023年第一季度的1674.43万元下降20.39%[21] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金1025.35万元，较2023年第一季度的1542.64万元下降33.53%[21] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-2179.65万元，上年同期为-1861.79万元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计7.24亿元，上年同期为4.68亿元；投资活动现金流出小计7.29亿元，上年同期为8.35亿元[22] - 2024年第一季度末现金及现金等价物余额为1.24亿元，上年末为1.51亿元[22] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为10,253,549.78元，2023年同期为15,426,377.78元[31] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为13,319,675.07元，2023年同期为16,711,162.95元[31] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为41,441,864.04元，2023年同期为40,267,406.20元[31] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -28,122,188.97元，2023年同期为 -23,556,243.25元[31] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为724,226,729.97元，2023年同期为468,249,405.64元[32] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为721,470,449.00元，2023年同期为831,081,723.96元[32] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为2,756,280.97元，2023年同期为 -362,832,318.32元[32] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为14,507.36元，2023年同期为 -50,868.75元[32] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -25,351,400.64元，2023年同期为 -386,439,430.32元[32] 利润减少原因 - 归属于上市公司股东的净利润减少主要系本期研发投入和管理费用增加所致[8]

上海赛伦生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求， 诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，全面关注公司发展战略，主动了解掌握 公司经营状况，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东 所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益。现将 2023 年度本人的履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 叶榅平，男，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士， 教授，博士生导师。2003 年 7 月至 2004 年 7 月，任湖北警官学院教师；2004 年 7 月至 2007 年 6 月，攻读厦门大学博士学位；2007 年 7 月至今，历任上海财经 大学讲师、副教授、教授。2023 年 12 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任 职；没有为公司或其 ...