中信证券股份有限公司 关于广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对广东纬德信息科技股份有限公司（以下简称"纬德信息""公 司""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 周鹏、肖少春 （三）现场检查人员 肖少春 沈民坚 2024 年 5 月 20 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 1 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具 ...

中信证券股份有限公司 关于广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广东纬 德信息科技股份有限公司（以下简称"纬德信息"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持 续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 5 月 20 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自我评价 ...

股东持股 - 纬腾合伙持股3,584,229股，占总股本4.28%[2] - 魏秀君持股10,431,720股，占比12.45%[8] - 二者合计持股14,015,949股，占比16.73%[8] 减持计划 - 纬腾合伙拟减持不超794,485股，比例不超0.95%[3] - 减持时间为2024年6月18日至9月17日[7] 承诺与影响 - 二者承诺上市12个月内不转让首发前股份[9][11] - 减持计划有不确定性，不影响公司治理等[15]

股东大会安排 - 公司2024年4月25日决定5月20日召开2023年年度股东大会[4] - 4月26日在上海证券交易所网站公告召开股东大会通知[5] - 现场会议5月20日下午14:30在广州召开[6] - 网络投票时间为5月20日多个时段[6] 参会情况 - 出席现场会议股东及代理人3名，持股36341627股，占比43.3808%[7] - 参加网络投票股东人数为0名，代表股份数为0股，占比0%[8] 表决结果 - 各议案表决同意股数为36341627股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%[15][16][17][18][19][20] - 出席会议中小投资者股东对相关议案表决同意、反对、弃权股数均为0股[17][19] 议案详情 - 《关于修订公司部分治理制度的议案》中多项表决同意股数36341627股，占比100%[21][22] - 《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》等多项表决同意股数36341627股，占比100%[24][25][27] 决议有效性 - 信达律师认为股东大会决议及表决结果合法有效[27] - 信达律师认为召集、召开程序等均符合规定[28]

会议信息 - 2024年5月20日在广州召开股东大会[2] - 出席股东和代理人3人，表决权36,341,627，占43.3808%[2] - 董事、监事全出席，部分高管列席[4] 议案表决 - 多项议案以36,341,627票同意（占比100%）通过[5][6][7][8][9] - 5%以下股东对部分议案表决票均为0[10] - 议案6需三分之二以上表决通过[11] - 议案3、5、8、9对中小投资者单独计票[11] 其他信息 - 见证律所是广东信达律师事务所[12] - 见证律师为陈锦屏、龙建胜[12] - 律师认为会议符合规定[12] - 2024年5月21日发布公告[14] - 报备文件含决议、意见书等[14]

市场扩张和并购 - 公司筹划现金收购北京国信蓝盾科技有限公司51%股份[3] - 交易完成后将成控股股东，预计可能构成重大资产重组[3] - 交易尚处筹划阶段，未签正式协议，需经审议[4][5]

公司基本信息 - 证券代码为 688171，证券简称为纬德信息 [1] - 公司全称为广东纬德信息科技股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为业绩说明会，参与单位为投资者“你好未来”，时间为 2024 年 5 月 9 日下午 16:00 - 17:00，地点在上海证券交易所上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员有公司董事长、总经理尹健先生，独立董事沈肇章先生，副总经理、董事会秘书钟剑敏先生，财务总监张平先生 [2] 2023 年营收情况 - 2023 年收入较 2022 年下降 13.89%，主要受总体经济环境影响，公司智能安全终端设备销售单价和销售量均下滑 [2] 2023 年研发投入情况 - 2023 年在新产品研发投入上加大力度，重点方向为电网数字化、新型电网转型和 AI 模型在工业行业应用等，随着配网数字化平台等产品完善及推广，将对业绩产生积极影响 [3] 2023 年市场挑战及应对策略 - 2023 年主要市场挑战是配电网数字化平台等新产品推广和用户习惯培育，以及 4G 终端加密设备市场竞争加剧 [3] - 应对策略：平台类新产品积极推动研发进度，深入客户一线打磨产品，已在国网某省全省推广试点；终端加密产品积极进行旧型号升级换代，研发并推广针对电网不同应用的新型终端产品 [3]

广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二○二四年五月二十日 1 广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 年年度股东大会须知 3 | | | --- | --- | | 广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 ...5 | | | 广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议案 ...7 | | | 议案一：关于《广东纬德信息科技股份有限公司 2023 | 年度董事会工作 | | 报告》的议案 8 | | | 议案二：关于《广东纬德信息科技股份有限公司 2023 | 年年度报告及摘 | | 要》的议案 9 | | | 议案三：关于《广东纬德信息科技股份有限公司 2023 | 年度利润分配方 | | 案》的议案 10 | | | 议案四：关于《广东纬德信息科技股份有限公司 2023 | 年度财务决算报 | | 告》的议案 11 | | | 议案五：关于广东纬德信息科技股份有限公司 2024 | 年度董事、高级管 | | 理人员薪酬的议案 12 | | | 议案六：关于修订《公司章程》的议案 | 13 | ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2094.34万股，发行价每股28.68元，募集资金60065.67万元，净额为52060.09万元[12] - 截至2023年12月31日，4个募集资金专户合计余额368596401.79元[17][18] - 应结余与实际结余募集资金均为36859.64万元[15] 项目投入与利息收入 - 截至期初累计项目投入13097.90万元，利息收入净额1001.46万元[14] - 本期项目投入3988.11万元，利息收入净额884.09万元[14][15] - 截至期末累计项目投入17086.01万元，利息收入净额1885.56万元[15] 资金使用策略 - 2023年同意使用不超35000万元闲置募集资金进行现金管理[19] - 2023年利用闲置募集资金购买多笔结构性存款，如多次购买5500万元建行产品等[19] 各项目投资情况 - 新一代智能安全产品研发及产业化项目承诺投资20160.45万元，本年度投入2059.91万元，累计投入6042.58万元，进度29.97%[28] - 信息安全研发中心建设项目承诺投资7191.32万元，本年度投入849.10万元，累计投入1575.57万元，进度21.91%[28] - 营销网络建设项目承诺投资6697.47万元，本年度投入1079.10万元，累计投入1467.76万元，进度21.92%[28] - 补充流动资金项目承诺投资8000.00万元，累计投入8000.10万元，进度100.00%[28] - 超募资金承诺投资10010.85万元[28] 项目进展与合规情况 - 三个项目因不可抗力达到预定可使用状态日期延期一年半[29] - 募集资金投资项目未出现异常情况[21] - 本年度未变更募集资金投资项目[23] - 本年度募集资金使用及披露无重大问题[24]

广东纬德信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东纬德信息科技股份有限公司（以下简称："公司"）的独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，认真负责，忠实勤勉地履 行独立董事的义务和职责，积极参加公司 2023 年度召开的股东大会、董事会及 董事会各专门委员会的相关会议，参与公司各项重大经营决策，发挥独立董事的 专业优势和独立作用，努力维护并有效保障了公司全体股东，尤其是中小股东的 合法权益。现将独立董事 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、 现任独立董事基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 田文春先生：男，1973 年出生，工学博士，高级工程师。2002 年 6 月至 2005 年 6 月在广东拓思软件科学园有限公司历任研发经理、数据中心副主任等职务 2005 年 7 月至 2013 年 6 月在广东南方信息安全产业基地有限公司任技术副总 裁；2013 年 7 月至 2015 年 6 月在广州致讯信息科技有限责任公司任高级安全顾 问；2015 年 7 月至 2015 ...