中信建投证券股份有限公司 关于 北京燕东微电子股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二五年二月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人张林、侯顺根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保 荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 3 | 义 | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 5 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 9 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 10 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 11 | | | 第二节 保荐人承诺事项 13 | | | 第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 14 | | ...

回购方案 - 首次披露日为2024年9月20日[2] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[2] - 预计回购金额4000万 - 8000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 截至2025年1月31日未实施回购[4] - 累计回购股数0股，占比0.00%[2] - 累计回购金额0.00万元[2] - 实际回购价格区间0.00 - 0.00元/股[2] 后续计划 - 将在期限内择机回购并披露信息[5]

股东会信息 - 公司于2025年1月7日公告召开2025年第二次临时股东会[3] - 股东会于1月24日15时现场和网络投票结合召开[4] 参会情况 - 116人出席，代表股份735,598,225股，占比61.1523%[7] 议案表决 - 《补选非独立董事议案》同意票735,495,955，比例99.9860%[13] - 中小投资者同意票32,995,517，比例99.6910%[13] 结果认定 - 律师认为股东会召集等均合法有效[14]

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会于1月24日召开[2] - 出席会议股东和代理人116人[2] - 出席股东所持表决权占公司61.1523%[2] - 公司在任董事、监事全部出席会议[4] 议案投票 - 《补选非独立董事议案》同意票比例99.6910%[6] - 普通股同意票比例99.9860%[7]

股东会基本信息 - 股东会于2025年1月17日15时召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[4] - 出席股东会股东93人，代表股份566,463,156股，占公司股份总数的47.0916%[7] - 股东会召集人为公司董事会，召集及召开程序符合相关规定[5][6] 议案表决情况 - 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》同意票数144,589,930，比例99.1088%[13] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案 - 发行股票的种类和面值》同意票数144,591,180，比例99.1097%[15] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案 - 发行方式及发行时间》同意票数144,586,430，比例99.1065%[17] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案 - 发行对象及认购方式》中小投资者股东同意票数31,575,507，比例96.0454%[20] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案 - 定价基准日、发行价格和定价原则》同意票数144,589,930，比例99.1088%[22] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案 - 发行数量》同意票数144,589,930，比例99.1088%[24] - 《募集资金金额及用途》议案同意票数144,590,430，占比99.1092%[28] - 《限售期》议案同意票数144,589,930，占比99.1088%[30] - 《本次发行前的滚存的未分配利润的安排》议案同意票数144,644,515，占比99.1463%[33] - 《上市地点》议案同意票数144,627,430，占比99.1346%[35] - 《决议有效期》议案同意票数144,627,430，占比99.1346%[39] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》同意票数144,624,930，占比99.1328%[41] - 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》同意票数565,436,495，占比99.8188%[48] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》同意票数144,625,430，占比99.1332%[49] - 《关于公司与认购对象签署附条件生效的股票认购协议的议案》同意票数144,625,430，占比99.1332%[52] - 《关于公司未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划的议案》同意票数145,648,712，比例99.8346%[55] - 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域说明的议案》同意票数144,611,610，比例99.1237%[56] - 《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票具体事宜的议案》同意票数31,597,187，比例96.1113%[58] 中小投资者表决情况 - 中小投资者对某议案表决同意票数31,575,507，占比96.0454%，反对票数1,200,162，占比3.6506%，弃权票数99,938，占比0.3040%[26] - 出席本次股东会中小投资者对《关于公司未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划的议案》表决同意票数32,634,289，比例99.2660%[55] - 出席本次股东会中小投资者对《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域说明的议案》表决同意票数31,610,507，比例96.1519%[56] - 出席本次股东会中小投资者对某议案表决同意票数31,576,007，比例96.0469%[59] 合法性说明 - 律师认为本次股东会召集、召开程序及表决程序、结果合法有效[60][61]

会议信息 - 2025年第一次临时股东大会于1月17日在北京市经济技术开发区召开[2] - 出席会议股东和代理人93人，所持表决权566,463,156，占公司表决权47.0916%[2] - 公司11名董事、5名监事全部出席，董事会秘书出席，其他高管列席[4] 议案表决 - 多项向特定对象发行A股股票相关议案同意票数占比超96%[5][9][10][11][13][15] - 《关于公司未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划的议案》同意票数占比超99%[11][15] - 议案1 - 12均获出席股东或代理人所持表决权三分之二以上通过[16] 其他信息 - 本次股东大会见证律所是北京市大嘉律师事务所，见证律师为孙少玮、程萌[17] - 律师认为本次股东大会召集、召开程序合法有效[18] - 公告发布时间为2025年1月20日[20]

净利润及业绩预测 - 预计2024年度归属于母公司所有者的净利润为-20,600万元至-17,200万元，同比下降145.55%至138.03%[3] - 预计2024年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-33,800万元至-28,200万元，同比下降215.95%至196.74%[3] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润为45,229.25万元，扣除非经常性损益后的净利润为29,150.34万元[4] 业绩预亏原因 - 2024年度业绩预亏主要原因为消费类产品需求下滑导致产品售价下降，以及高可靠业务需求下滑和客户对产品等级要求变化[5] 财务数据说明 - 本期业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计，为公司财务部门初步核算数据[7]

北京燕东微电子股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688172 证券简称：燕东微 北京燕东微电子股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二五年一月 北京燕东微电子股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2025 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2025 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | 五、上述登记材料均需提供复印件一份，经验证后领取会议资料，方可出席 会议。 六、会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表 决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 北京燕东微电子股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 北京燕东微电子股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东依法行使权力，保证股东大会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 ...

回购方案 - 首次披露日为2024年9月20日[2] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[2] - 预计回购金额4000万至8000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 2024年9月19 - 12月31日未实施回购[4] - 累计已回购股数0股，占比0.00%[2] - 累计已回购金额0.00万元[2] - 实际回购价格区间0.00 - 0.00元/股[2] 未来计划 - 将在期限内择机回购并披露信息[5]

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-071 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 12 月 31 日 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日 召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关 于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》。根据相关要求，公司就本次 向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提 供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益的承 诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补偿 的情形。 特此公告。 北京燕东微电子股份有限公司董事会 北京燕东微电子股份有限公司 关于本次向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 ...