董事薪酬政策 - 内、外部及独立董事薪酬政策与方案由薪酬与考核委员会制定，经股东会批准实施[7][8] - 内部董事按公司制度发薪酬，不领津贴；外部董事不领薪酬或津贴；独立董事实行津贴制[10] 津贴标准 - 净利润2亿以下（含），独立董事津贴总包不超100万；2亿以上，不超150万[10] 其他制度 - 薪酬与考核委员会每年检查董事薪酬政策并提交报告[8] - 公司对董事实行责任追究制度，履职费用按财务报销制度报销[10][11]

股份转让限制 - 任职期间每年转让本公司股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[7] - 上市交易之日起1年内不得转让股份[5] - 离职后半年内不得转让股份[5] 股份交易时间限制 - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖股份[6] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖股份[6] 信息申报与披露 - 任职等相关时点或期间委托公司申报个人信息[10] - 减持前15个交易日报告并披露减持计划[11] - 减持完毕或未完毕2个交易日内向交易所报告并公告[11] - 股份变动2个交易日内报告并公告[12] 违规处理与制度说明 - 违规买卖股票视情节处罚并报监管处分，重大损失追究法律责任[16] - 制度“内”含本数，“超过”不含本数[18] - 未尽事宜按国家法规等执行，不一致时以其为准[19] - 董事会负责制定、修订和解释，审议通过之日起生效[19]

对外投资审议 - 占最近一期经审计总资产10%以上等六项标准之一，经董事会审议[6] - 占最近一期经审计总资产50%以上等六项标准之一，经董事会审议后提交股东会[6][7] - 未达董事会审议标准，由总经理审批[8] 部门职责 - 战略管理部负责投资项目信息收集等[10] - 法务部负责法律文件编写与审核等[10] - 证券事务部负责组织内部审议与信息披露[10] - 财务管理中心负责投资效益评估等[11] - 审计部负责参与投资项目事前评估等[11] 投资回收与转让 - 经营期满等情况，依法回收对外投资[13] - 投资项目有悖公司战略等情况，依法转让对外投资[13]

内部控制制度 - 制定内部控制制度保障经营合法合规等多项目标[2] - 遵循全面性等五项原则建立内部控制制度[2][3] 内部控制体系 - 内部控制管理组织体系包括董事会等[6] - 各中心等负责人为内控第一责任人[6] 内部控制要素与范围 - 内部控制要素涵盖八项内容[7] - 制度涵盖经营各环节及专项管理制度[8][9] 风险评估与子公司管理 - 完善风险评估体系监控各类风险[12] - 加强对子公司管理控制并明确环节[12] - 子公司控股需逐层建立控制管理制度[13] 关联交易控制 - 关联交易遵循诚实信用等原则[15] - 明确关联交易审批权限等要求[16] - 达披露标准关联交易经独立董事同意后披露[16] 对外担保 - 对外担保遵循相关原则并控制风险[20] - 为关联方担保时关联方需提供反担保[20] 募集资金管理 - 对募集资金专户存储管理并跟踪监督[24] - 变更用途须经相关决议和审议通过[25] - 董事会核查募投项目进展并披露鉴证报告[26] 投资管理 - 重大投资遵循原则控制风险[28] - 衍生产品投资制定程序、制度并限定规模[28] - 委托理财选合格受托方并跟踪资金状况[29] 信息披露与保密 - 董事会秘书为信息发布联系人[31] - 各负责人为信息报告第一责任人[31] - 员工对未公开信息保密并处理泄漏[32] 内部控制评价与监督 - 制定评价及自查计划，内审部检查[34] - 内审部形成报告并处理异常[35] - 董事会形成《内部控制评价报告》[37] - 会计师事务所核实评价报告[38] - 注册会计师有异议时董事会作说明[39] 绩效考核与追责 - 将内部控制执行情况作绩效考核指标[40] - 建立追责机制[40] 报告披露与资料保存 - 同时披露年度报告等相关报告[42] - 内审部资料保存不少于10年[43]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 临时股东会在特定情形发生之日起两个月内召开[6,7] 股东会审议事项 - 审议一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会决定[5] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％等七种担保情形需董事会审议后提交股东会审议[5] 临时股东会提议与召集 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形可要求召开临时股东会[7,10] - 董事会收到提议后应在十日内书面反馈[9,10] - 董事会同意应在决议后五日内发出通知[9,10] - 审计委员会同意应在收到请求五日内发出通知[10] - 连续九十日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持[10] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案[13] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[13] - 股东会通知应充分完整披露提案内容及相关资料[14] 其他相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[15] - 发出通知后延期或取消需提前至少两个工作日公示并说明原因[15] - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权[22] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[22] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料[15] - 股东委托他人出席的委托书应载明相关内容[23] - 代理投票授权委托书授权签署需公证并备置指定处[24] - 股东会审议提案不得修改，变更视为新提案[26][27] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以首次结果为准[26][27] - 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，主持人宣布表决情况和结果[28] - 召集人保证股东会连续举行，特殊原因致中止或无法决议应采取措施并公告报告[30] - 股东会决议及时公告，列明出席股东等信息及表决结果等[30] - 提案未通过或变更前次决议，在公告中特别提示[31] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[34] - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[36] - 公告或通知在指定报刊披露，篇幅长可摘要并在指定网站公布全文[36] - 本规则由董事会制定、修订和解释，修改草案报股东会审议通过生效[36][37]

财务资助审批 - 对外财务资助需全体董事过半数及出席董事会2/3以上董事审议通过并披露[4] - 特定情形（单笔超净资产10%等）需提交股东会审议[5] 财务资助限制 - 不得为关联人提供资助，特殊情况除外[5] - 款项逾期未收回不得继续或追加资助[6] 财务资助管理 - 资助前财务管理中心做风险调查，内审部审核[8] - 违反制度造成损失追究相关人员责任[13]

公司基本信息 - 公司于2022年9月19日在上海证券交易所科创板上市，发行3359.4557万股[8] - 公司注册资本15904.7514万元，股份总数15904.7514万股[8][14] - 公司发起人的认购股份数[14] 股份相关规定 - 财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[16] - 不同情形下公司收购股份的注销或转让时间要求[19][20] - 董事、高管任职期间及特定时段股份转让限制[22] - 董事、高管、5%以上股东6个月内反向买卖股票收益归公司[22] 股东权利与义务 - 股东要求董事会执行规定，董事会需30日内执行[23] - 连续180日以上单独或合并持有公司3%以上股份股东可查阅会计账簿[28] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[29] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东可请求诉讼[32] - 股东可对全资子公司相关人员违规请求诉讼[33] - 董事、高级管理人员损害股东利益，股东可向法院诉讼[35] - 股东滥用权利造成损失应承担赔偿或连带责任[35] 股东会相关规定 - 股东会审议重大资产购买出售、担保等事项的标准[40][41] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[43] - 特定情形下需召开临时股东会[43] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东可召集主持股东会[47] - 董事会等有权向公司提出提案[49] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可提临时提案[50] - 股东会通知时间、投票时间等规定[50][51] - 股权登记日与会议日期间隔规定[51] - 股东会变更地点、延期或取消的公告要求[52] - 会议记录保存期限不少于10年[58] - 股东会普通决议和特别决议的通过条件[60] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[63] - 关联交易决议通过条件[63] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施方案[67] 董事会相关规定 - 董事任期三年，独立董事连任不超六年[72] - 兼任高管及职工代表董事总计不超公司董事总数二分之一[72] - 董事履职相关规定[76] - 董事会组成及董事长选举方式[80] - 董事会职责[80] - 关联交易审议程序[81][82] - 交易披露标准[82] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[83] - 董事会会议召开次数、通知时间等规定[85] - 董事会会议决议通过条件及记录保存期限[89] - 独立董事任职限制及评估规定[93][94] - 审计委员会组成、会议规定及职责[99] 公司管理与财务 - 公司设总经理、副总经理，由董事会聘任或解聘[104] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[105] - 公司聘任董事会秘书时间要求[108] - 公司报送财务报告时间要求[111] - 公司利润分配相关规定[112][113][116][117][119] - 公司聘用、解聘会计师事务所规定[123][124] - 公司合并、减少注册资本相关规定[130][131][132] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[136] - 公司解散清算规定[136][138] - 公司章程修改规定[141][142] - 控股股东定义[144] - 公司章程解释及生效规定[145]

董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内 部监督机制，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》 规定的监事会职权。 第二章 组织机构 第三条 审计委员会由 3 名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人 士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职 业操守， ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，连选可连任[4] - 会议提前三天通知全体委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[14] 薪酬与考评 - 董事和高管薪酬计划报董事会批准，董事薪酬还需股东会审议[8] - 考评先述职自评，再绩效评价，最后报报酬和奖励方式[11] 其他 - 必要时可邀请相关人员列席会议[16] - 工作细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[17]

浙江帕瓦新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，依据《中华人 民共和国审计法》《中国内部审计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 公司各内部机构、子公司应当配合内审部依法履行职责，不得妨碍 内审部的工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第二章 审计机构和审计人员 第六条 公司在董事 ...