内部控制制度 - 制定内部控制制度保障经营合法合规等多项目标[2] - 遵循全面性等五项原则建立内部控制制度[2][3] 内部控制体系 - 内部控制管理组织体系包括董事会等[6] - 各中心等负责人为内控第一责任人[6] 内部控制要素与范围 - 内部控制要素涵盖八项内容[7] - 制度涵盖经营各环节及专项管理制度[8][9] 风险评估与子公司管理 - 完善风险评估体系监控各类风险[12] - 加强对子公司管理控制并明确环节[12] - 子公司控股需逐层建立控制管理制度[13] 关联交易控制 - 关联交易遵循诚实信用等原则[15] - 明确关联交易审批权限等要求[16] - 达披露标准关联交易经独立董事同意后披露[16] 对外担保 - 对外担保遵循相关原则并控制风险[20] - 为关联方担保时关联方需提供反担保[20] 募集资金管理 - 对募集资金专户存储管理并跟踪监督[24] - 变更用途须经相关决议和审议通过[25] - 董事会核查募投项目进展并披露鉴证报告[26] 投资管理 - 重大投资遵循原则控制风险[28] - 衍生产品投资制定程序、制度并限定规模[28] - 委托理财选合格受托方并跟踪资金状况[29] 信息披露与保密 - 董事会秘书为信息发布联系人[31] - 各负责人为信息报告第一责任人[31] - 员工对未公开信息保密并处理泄漏[32] 内部控制评价与监督 - 制定评价及自查计划，内审部检查[34] - 内审部形成报告并处理异常[35] - 董事会形成《内部控制评价报告》[37] - 会计师事务所核实评价报告[38] - 注册会计师有异议时董事会作说明[39] 绩效考核与追责 - 将内部控制执行情况作绩效考核指标[40] - 建立追责机制[40] 报告披露与资料保存 - 同时披露年度报告等相关报告[42] - 内审部资料保存不少于10年[43]

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助的行为，有效控制公司财务风险，保障公司稳健经营，根据《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 对外提供财务资助，是指公司及全资、控股子公司（以下统称"子 公司"）在主营业务范围外，以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主 体提供资助的行为，包括不限于： 浙江帕瓦新能源股份有限公司 （一）借款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权或收取资产使用权的费用明显低于一般水平； （四）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司子公司对外提供财务资助，参照本制度管理。但属于以下情形 之一的，可免于按本制度执行： （一）公司为子公司提供财务资助； （二）子公司之间相互提供财务资助； （三）子公司 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 章 程 二○二五年八月 目 录 浙江帕瓦新能源股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护浙江帕瓦新能源股份有限公司、股东、职工和债权人的合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 浙江帕瓦新能源股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份 有限公司（以下简称"公司"）。 公司发起设立，在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码 91330681307478340A。 | 总则 | 第一章 | | --- | --- | | 经营宗旨和范围 . 第二章 | | | 第三章 股份 | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 股份转让 . | | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 股东 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 股东会的一般规定 . | | | 第三节 股东会的召集 . | | | 第四节 股东会的提案与 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 临时股东会在特定情形发生之日起两个月内召开[6,7] 股东会审议事项 - 审议一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会决定[5] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％等七种担保情形需董事会审议后提交股东会审议[5] 临时股东会提议与召集 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形可要求召开临时股东会[7,10] - 董事会收到提议后应在十日内书面反馈[9,10] - 董事会同意应在决议后五日内发出通知[9,10] - 审计委员会同意应在收到请求五日内发出通知[10] - 连续九十日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持[10] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案[13] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[13] - 股东会通知应充分完整披露提案内容及相关资料[14] 其他相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[15] - 发出通知后延期或取消需提前至少两个工作日公示并说明原因[15] - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权[22] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[22] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料[15] - 股东委托他人出席的委托书应载明相关内容[23] - 代理投票授权委托书授权签署需公证并备置指定处[24] - 股东会审议提案不得修改，变更视为新提案[26][27] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以首次结果为准[26][27] - 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，主持人宣布表决情况和结果[28] - 召集人保证股东会连续举行，特殊原因致中止或无法决议应采取措施并公告报告[30] - 股东会决议及时公告，列明出席股东等信息及表决结果等[30] - 提案未通过或变更前次决议，在公告中特别提示[31] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[34] - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[36] - 公告或通知在指定报刊披露，篇幅长可摘要并在指定网站公布全文[36] - 本规则由董事会制定、修订和解释，修改草案报股东会审议通过生效[36][37]

董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内 部监督机制，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》 规定的监事会职权。 第二章 组织机构 第三条 审计委员会由 3 名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人 士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职 业操守， ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，连选可连任[4] - 会议提前三天通知全体委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[14] 薪酬与考评 - 董事和高管薪酬计划报董事会批准，董事薪酬还需股东会审议[8] - 考评先述职自评，再绩效评价，最后报报酬和奖励方式[11] 其他 - 必要时可邀请相关人员列席会议[16] - 工作细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[17]

浙江帕瓦新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，依据《中华人 民共和国审计法》《中国内部审计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 公司各内部机构、子公司应当配合内审部依法履行职责，不得妨碍 内审部的工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第二章 审计机构和审计人员 第六条 公司在董事 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章总 则 第一条 为进一步规范浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本议事规则。 本规则所涉及的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用的条款。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、规范 性文件、《公司章程》和本规则的规定下，履行其职责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第二章董事会的组成 第四条 公司董事会向股东会负责。董事会由 9 名董事组成。独立董事占董 事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 1 名会计专业人士。公司董事会 设董 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下统称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的 规定办理信息披露暂缓、豁免业务，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 暂缓、豁免信息披露的范围 第四条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章总则 第一条为进一步完善浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但相关法规另 有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成 员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员 ...