青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 战略与 ESG 委员会工作细则 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第六条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名， 并由董事会选举产生。 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 主任委员（召集人）负责召集和主持委员会会议，当主任委员（召集人）不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员（召集人） 第一条 青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，优化公司 ESG 管理和实 践，设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"委员会"），作为负责公司长期发 展战略、重大投资决策及 ESG 工作的专门机构。 第二条 为确保委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《青岛云路先进材料 技术股份有限公司 ...

人员变动 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管自董事会收到报告生效[6] - 公司六十日内完成董事补选，三十日内确定新法定代表人[7] 履职规定 - 董事辞任致人数不足需继续履职[6][7] - 股东会决议解任董事，决议作出之日生效[8] 离职要求 - 董事和高管离职前办妥移交手续[10] - 未履行承诺需提交书面说明及计划[10] 股份转让 - 离任六个月内不得转让股份[12] - 任期届满前离职，任期内和届满后半年每年转让不超25%[12] 异议处理 - 离职人员对追责决定有异议，十五日内可申请复核[14]

内幕信息范围 - 5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[6] - 一年内购售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[6] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 信息披露与保存 - 重大事项内幕信息公开后5交易日报送知情人档案[10] - 知情人档案自记录起至少保存10年[10] 违规处理 - 每年自查知情人买卖情况，违规2工作日报送处理结果[20] - 内部知情人违规造成影响损失将处罚赔偿，犯罪移送司法[14][18] - 外部知情人违规造成影响损失向监管报告，犯罪移送司法[19] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关法律法规执行[15] - 制度由董事会负责解释[17] - 制度自董事会审议通过生效[17] 档案填报 - 内幕信息一事一记，每份档案仅涉一个事项[22] - 填报获取信息方式包括会谈等[22] - 填报信息所处阶段包括商议等[22] - 公司登记填登记人名字，汇总保留原姓名[22]

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 审计委员会工作细则 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司治理准则》及公司《董事会议事规 则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"）是按照《董 事会议事规则》的有关规定设立的专门工作机构，主要职责是： （一） 监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占两名，委员中至 少有一名独立董事为专业会计人员。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、1/2 以上独立董事 或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。主任委员（召集人 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 青岛云路先进材料技术股份有限公司 独立董事工作制度 2025年12月 青岛云路先进材料技术股份有限公司 独立董事工作制度 1 总则 1.1 目的 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独 立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家法律法规和《青 岛云路先进材料技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制 度。 1.2 术语定义 1.3 原则 （1）独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关 法律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益 不受损害。 ...

1.2 原则 公司投资管理的基本原则： 青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 对外投资管理制度 2025年12月 青岛云路先进材料技术股份有限公司 对外投资管理制度 1 总则 1.1 目的 为规范青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 降低对外投资风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （1）符合公司发展战略和发展思路，合理配置企业资源，促进要素优化组合， 有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效益。 （2）禁止投资负面清单以内的投资项目。（投资负面清单根据国家政策和上级单 位战略规划适时调整。财务性投资不受投资负面清单的限制。） （3）禁止开展股权代持、虚假合资、挂靠经营、假冒国企等违规挂靠行为。 1.3 适用范围 本管理制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下简称"子公司"）（如有） 的一切对外投资行为。公司本部的研发项目及重大资产投资参照本管理制度执行。 2 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任，董事会选举产生[7] 任期与职权 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[7] - 人数低于规定三分之二时，董事会指定新委员，未达前暂停职权[8] - 负责制定审查薪酬政策与方案，制定考核标准并考核[4] 决策与披露 - 董事会对建议未采纳需记载意见及理由并披露[12] - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议，高管方案报董事会批准[12] 下设机构与会议 - 下设工作组，提供资料、筹备会议并执行决议[8] - 根据需要召开会议，董事会等可提议，提前三天通知，紧急可口头[16] - 会议以现场召开为原则，全体同意可通讯表决[17] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[17] - 委员可委托他人出席，独立董事委托其他独立董事[17][18] - 连续两次不出席，董事会可罢免职务[18] 列席与聘请 - 董事会秘书和人力负责人可列席，必要时邀请董事、高管[19] - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[19] 记录与保存 - 会议记录含日期等内容[19] - 档案由董事会秘书保存，期限不低于10年[19] 其他内容 - 董事会在年报披露工作内容[20] - 细则自通过执行，解释权归董事会[22]

青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章制度 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025年12月 青岛云路先进材料技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 1 总则 1.1 目的 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会人员组成，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《青岛云路先 进材料技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 1.2 术语定义 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提 出建议。 1.3 原则 提名委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定。提名委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章等 规范性文件或《公司章程》、本工作细则的规定的，该项决议无效；提名委员会决策 程序违反有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件或《公司章程》、本工作细则 的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系人可向公司 ...

青岛云路先进材料技术股份有限公司 募集资金管理办法 2025年12月 1 青岛云路先进材料技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范青岛云路先进材料技术股份有限公司(以下简称"公司")募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和业务规则及《青岛云路先进 材料技术股份有限公司章程》有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控 制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 青岛云路先进材料技术股份有限公司 规章 ...

内部审计制度 - 适用于公司各内部机构及控股子公司[6] - 基本原则包括独立性、合法性等原则[5] 审计部门工作 - 至少每季度向审计委员会报告工作，年度和半年度后提交报告[10] - 实施审计3个工作日前送达审计通知，特殊情况可直接审计[16] 被审计单位权益 - 对审计报告有异议，应在5个工作日内向审计部门申诉[20] 审计人员要求 - 应具备相关专业本科及以上学历等条件之一[13] 审计计划 - 包括年度审计计划和项目实施计划[15] 审计结果处理 - 审计后整理资料形成档案，审核后归档保存[21] - 监督指导被审计单位整改并提建议[23] - 分析典型问题完善制度和内控措施[23] - 结果及整改情况作为干部考核等依据[23] - 发现重大违纪违法线索移送相关机关[23] 经费与支持 - 审计经费列入年度财务预算并保障办公条件[26] - 外勤审计人员给予适当补贴[26] - 公司支持开展职业培训和继续教育[26] 违规处理与奖励 - 被审计单位违规处理相关人员[27] - 审计机构和人员违规由公司处理，涉嫌犯罪移送司法[27] - 对成绩显著的审计人员给予奖励[28]