第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-040 智洋创新科技股份有限公司 1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会 议已于 2024 年 8 月 6 日以书面、邮件等方式向全体监事发出会议通知。 2、会议于 2024 年 8 月 16 日下午 2 点在公司会议室以现场结合通讯方式召 开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，均以现场方式参加。 3、会议由监事会主席徐传伦先生主持，公司董事会秘书、财务总监列席本 次监事会会议。 4、本次监事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 1. 审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》 监事会认为：按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上海证券交易所科创板 ...

（一）实际募集资金金额、资金到账时间 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-041 智洋创新科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格 式指引的要求，智洋创新科技股份有限公司（以下简称"智洋创新"、"公司" 或"本公司"）将 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 2 日出具的《关于同意智洋创新 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]614 号）， 公司获准公开发行人民币普通股（A 股）38,261,512.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 11 ...

业绩说明会安排 - 2024年8月27日9:00 - 10:00举行半年度业绩说明会[2][4][5] - 2024年8月20日至26日16:00前可预征集提问[2][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[4] 参与信息 - 参加人员有董事长等[5] - 联系人是证券部，有电话和邮箱[6] 报告与参与方式 - 2024年8月17日发布半年度报告[2] - 以网络互动形式召开，可在线参与和查看[3][4][5][6]

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-039 第四届董事会第九次会议决议公告 智洋创新科技股份有限公司 2、会议于 2024 年 8 月 16 日上午 9 点 30 分在公司会议室以现场及通讯方式 召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，肖海龙、芮鹏以通讯方式 参加，其余董事均以现场方式参加。 3、本次会议由董事长刘国永先生主持，公司监事及高级管理人员列席本次 董事会会议。 4、本次董事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次 会议，已于 2024 年 8 月 6 日以书面、邮件等方式向全体董事发出会议通知。 本次会议由董事长刘国永先生主持，经与会董事表决，会议通过以下议案： 1．审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》 董事会认为：按照《公司法》、《证 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证 券"、"保荐机构"）作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称"智洋创新"、 "公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构对智洋创新进行持续 督导，并出具本持续督导跟踪报告： | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效 执行持续督导工作制度，并针 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 对具体的持续督导工作制定 | | | | 相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 保荐机构已与公司签署了保 荐协议，协议明确了双方在持 续督导期间的权利和义务，并 已报上海证券交易所备案。本 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | | | | | 持续督导期间，未发生对协议 | ...

特此公告。 智洋创新科技股份有限公司监事会 智洋创新科技股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及 预留授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单的核 查意见 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《智洋创新科技股份有限公司章程》《智洋创新科技股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划（草案）》《智洋创新科技股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》等有关规定，对 2021 年限制性股票激励计划符合 归属条件激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 经核查，2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中的 7 名激励对象 因个人原因于限制性股票归属登记前离职、1 名激励对象因绩效考核未达标不符 合归属条件，监事会对公司本次符合归属条件的 92 名激励对象（剔除首次授予 与预留授予的 2 名重复激励对象）进行了核查，认为各激励对象个人绩效考核结 果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，公司 2021 年限制性股票激 励计划首次授予 ...

二〇二四年八月 第一章 释 义 民生证券股份有限公司 关于 智洋创新科技股份有限公司 调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属 期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分 已授予尚未归属的 2021 年限制性股票事项 之 独立财务顾问报告 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 智洋创新、公司、 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 年 激 励 计 2021 | | | | 划、2021 年限制 | | 《智洋创新科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2021 | | 性股票激励计划、 | 指 案）》 | | | 年《激励计 2021 | | | | 划（草案）》 | | | | 年 激 励 计 2023 | | | | 年限制 划、2023 性股票激励计划、 | 指 | 《智洋创新科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2023 | | | 案）》 | | | 年《激励计 2023 | | | | 划（草案）》 | | | | ...

北京德和衡（济南）律师事务所 关于智洋创新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授 予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属 条件成就及部分限制性股票作废 之法律意见书 ww.deheng.com.cn B E I J I N G D H H L A W F I R M 中国 北京市朝阳区建国门外永安东里 16 号 CBD 国际大厦 16 层 Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022 1 北 京 德 和 衡 律 师 事 务 所 B E I J I N G D H H L A W F I R M | | | 释 义 除非文义另有所指，在本法律意见书中，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 公司、智洋创新 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | 激励计划、2021 年限制性 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 年限制性股 2021 | | 股票激励计划 | | 票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《智洋创新科技股份有限公司 年限制性 2021 | | ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-043 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》 （公告编号：2021-034）。 智洋创新科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"智洋创新"）于 2024 年 8 月 16 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通 过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 的议案》，现将有关事项说明如下： 一、2021 年限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1．2021 年 6 月 17 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-044 智洋创新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留 授予部分第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 限制性股票拟归属数量：71.80万股 归属股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行 公司的A股普通股股票 一、2021年股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1．2021年股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司2021年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）授予的限制性股票总量为213万股，约占本次股权激励计划草 案公告日公司股本总额15,304.6047万股的1.39%。其中，首次授予183万股 ，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的1.20%，占授予权益 总额的85.92%；预留30万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本 总额的0.2%，占授予权益总额的14. ...