上海睿昂基因科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国抗州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Eloors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building; No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou. Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn ■ 景 | 页 次 | | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海睿昂基因科技股份有限公司关于 2023年度募集资金 IN THE RESEMBLE CANNO CONS IN CHASTRACT | | | | | 中国抗州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou. Tol. 0571-888799 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-023 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 召开了第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 及《关于修订公司部分内部管理制度的议案》。现将有关情况公告如下： 上述事项尚需提交公司股东大会审议，公司董事会同时提请股东大会授权公 司管理层或其授权代表办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。上述变更以上 海市市场监督管理局最终核准的内容为准。 二、修订公司部分内部管理制度的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文 件的要求，并结合公司的实际情况，公司拟对《独立董事制度》《关联交易管 理制度》《董 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《科创板上市公司持续监管办法》等法律法规和规范性文件的要求，对睿 昂基因 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海睿昂基 因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126 号） 同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 1,390.00 万股，发行价为每股人民币 18.42 元，共计募集资金总额为人民 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 内部控制审计报告 中汇会审[2024]3935号 上海睿昂基因科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海睿昂基因科技股份有限公司(以下简称睿昂基因公司)2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 (此页无正文) 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是睿昂 基因公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部 ...

《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公 正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 2023 年 8 月，原独立董事徐伟建因个人原因申请辞去公司第二届董事会独 立董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委 员的职务，辞职后，徐伟建不再担任公司任何职务。公司于 2023 年 8 月 8 日召 开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董 事的议案》，同意提名姜广策先生为公司第二届董事会独立董事候选人，并在股 东大会审议通过选举其为第二届董事会独立董事 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 是否由具有执业许可的会 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 E t was a | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | IR | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | 三、财务报表附注 19-122 中 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-026 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于部分募投项目增加实施主体、延期及调整部分募 投项目内部投资结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿昂基因"）于 2024 年 4 月 15 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议， 审议并通过了《关于部分募投项目增加实施主体、延期及调整部分募投项目内部 投资结构的议案》，同意公司新增全资子公司上海源奇生物医药科技有限公司（以 下简称"源奇生物"）作为首次公开发行股票募集资金投资项目（以下称"募投 项目"）"肿瘤精准诊断试剂产业化项目-试剂研发中心项目"的实施主体，并授 权公司管理层新增开设相应的募集资金专户、签订募集资金监管协议及办理其他 相关事项；同意公司在不改变募集资金投向、不改变募投项目总投资金额、不影 响募投项目正常实施的的情况下，调整募投项目"肿瘤精准诊断试剂产业化项目 -试剂研发中心项目"内部投资结构；同意公司将募投 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对睿昂基因进行 持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | | 计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 | 保荐机构已与睿昂基因签订相关协 | | 2 | 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 议， ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-020 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：上海睿昂基因科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"睿昂基因"）本次公司 2024 年度日常关联交易预计均是公司及 子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不损害公司及中 小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可降低 公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主要业务不会因此形成 对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于同日召开第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于 2024 年度日 常关联交易预计的议案》,表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。监事会认 为：本次公司 2024 年日常关联交易预计事项是基于正常生产经营的需要，有利 于公 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-025 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》，现将有关事项说明如下： 征集投票权。 3、2022 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 20 日，公司对本激励计划拟激励对象 的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人 对本次拟激励对象提出的异议。2022 年 3 月 23 日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励 对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-010）。 4、2022 年 3 ...