证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-060 上海睿昂基因科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 公司监事会认为：公司《2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关 法律、行政法规及公司相关管理制度的规定；公司《2024 年第三季度报告》的 内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，真实、 客观、公允地反映了公司 2024 年第三季度的财务状况和经营成果及其他重要事 项；公司《2024 年第三季度报告》编制过程中，相关人员严格保密，未发现有 违反保密规定的行为。本公司监事会及全体监事保证《2024 年第三季度报告》 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海睿昂基因科技股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证 券法》"）等相关法律、法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称《" 监管要 求》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公 司章程》"）的有关规定制定本制度。 第四条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《规范运作指引》的规定，对公司募集资 金的管理和使用履行持续督导职责。 1 第五条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券 交易所（以下简称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 第六条 公司的 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以 下简称"《管理规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—— 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件规定， 以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员及本办法第十九条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为提高上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作质量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、 及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（2019 年修订）（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、）《上市 公司信息披露管理办法（2021）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、 "重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证 ...

投资者关系管理目标和原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[3] - 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持[3] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[3] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[3] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理[3] - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信的原则[3][4] 投资者关系管理的职责和内容 - 拟定投资者关系管理制度,建立工作机制[5] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[5] - 组织及时处理投资者咨询、投诉和建议等诉求[5] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[5] - 保障投资者依法行使股东权利[5] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作[5] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况[5] - 与投资者沟通的内容包括公司发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境社会治理信息等[10] 信息披露管理 - 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站[12] - 公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替信息披露或泄露未公开重大信息[12] - 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道[13] - 公司受到处罚后应在5个交易日内召开公开致歉会[14] - 公司及相关人员不得在投资者关系活动中出现违规行为,如透露未公开重大信息、发布含有误导性信息等[15][16] 投资者关系管理机构和人员 - 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人,全面负责投资者关系管理工作[17][19] - 证券部负责投资者关系管理的日常事务,并对相关人员进行培训[18][19][20] - 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效[21] 自愿性信息披露 - 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息[23][24] - 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,须以明确的警示性文字,具体列明相关的风险因素[25] - 公司应对已披露的尚未完结的事项,保持持续和完整披露[26] 投资者关系活动 - 股东大会:公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式,为股东特别是中小股东参加提供便利[29][30][32] - 网站:公司网站应设立投资者关系专栏,并及时更新网站信息[33][34][36] - 分析师会议、业绩说明会和路演:公司可以举行这些活动,并尽可能采取公开的方式进行[39][40][41] - 投资者说明会:公司应当按照规定积极召开,董事长或总经理应当出席[43][44][45][46][47] - 一对一沟通:公司应平等对待投资者,避免选择性信息披露[48][49][50] - 现场参观:公司应合理、妥善地安排参观过程,避免泄露未公开重大信息[51][52][53][54][55][56][57][59] - 电话咨询:公司应设立专门的投资者咨询及投诉电话,保证电话畅通[60][61][62] - 上证e互动平台:公司应充分关注并依法履行相关信息披露义务[63][64][65] 投资者投诉处理 - 公司应以多渠道确保投诉渠道畅通,并及时、公平地处理投资者投诉[66][67][68][69][70][71][72][73][74][75] - 公司应建立投资者投诉处理工作台账,详细记录相关信息[74] 其他 - 公司可聘请专业的投资者关系顾问,但不得由其代表公司发言[76][77][78][79] - 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息[80][81][82][83][84] - 公司对于重大尚未公开信息,不接受媒体采访,也不向媒体提供相关信息[86]

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-061 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入为5483.92万元，同比减少23.04%；年初至报告期末为1.8963亿元，同比减少4.62%[2] - 2024年前三季度营业总收入为189,630,100.09元，2023年同期为198,819,318.04元[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 349.45万元，同比减少234.74%；年初至报告期末为572.73万元，同比减少69.58%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 393.17万元，同比减少319.05%；年初至报告期末为121.11万元，同比减少92.91%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润同比减少69.58%，原因是加大新产品市场推广力度，市场推广费用较去年同期增加460.03万元，且协办两场重量级会议[8] - 2024年前三季度营业利润为 -3,582,461.40元，2023年同期为11,794,507.29元[23] - 2024年前三季度利润总额为 -3,365,639.19元，2023年同期为9,318,588.78元[23] - 2024年前三季度净利润为1,547,536.52元，2023年同期为11,068,737.28元[23] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为5,727,339.64元，2023年同期为18,829,092.35元[23] - 2024年前三季度少数股东损益为 -4,179,803.12元，2023年同期为 -7,760,355.07元[23] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为3259.96万元，同比增加10.87%[3] - 2024年第三季度应收账款回款较上半年改善，经营性现金净流入2030.76万元，较去年第三季度上升263.13%[9] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为204,435,099.49元，2023年同期为275,590,871.40元[25] - 经营活动现金流出小计为1.72亿元，去年同期为2.46亿元；经营活动产生的现金流量净额为3260万元，去年同期为2940万元[26] - 投资活动现金流入小计为1.81亿元，去年同期为2.04亿元；投资活动现金流出小计为2.18亿元，去年同期为3.25亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 3683万元，去年同期为 - 1.21亿元[26] - 筹资活动现金流入小计去年同期为2897万元；筹资活动现金流出小计为1977万元，去年同期为379万元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 1977万元，去年同期为2518万元[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 53.08万元，去年同期为215.25万元[27] - 现金及现金等价物净增加额为 - 2453万元，去年同期为 - 6406万元[27] - 期初现金及现金等价物余额为1.58亿元，去年同期为2.03亿元[27] - 期末现金及现金等价物余额为1.33亿元，去年同期为1.39亿元[27] - 支付给职工及为职工支付的现金为7062万元，去年同期为7464万元[26] - 支付的各项税费为1167万元，去年同期为2027万元[26] - 支付其他与经营活动有关的现金为5162万元，去年同期为5662万元[26] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益为 - 0.07元/股，同比减少240.00%；年初至报告期末为0.10元/股，同比减少70.59%[3] - 本报告期基本每股收益为-240.00，年初至报告期末为-70.59；稀释每股收益本报告期为-240.00，年初至报告期末为-70.59[9] - 2024年前三季度基本每股收益为0.10元/股，2023年同期为0.34元/股[24] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为 - 0.37%，较上年同期减少0.64个百分点；年初至报告期末为0.61%，较上年同期减少1.37个百分点[3] 研发投入情况 - 本报告期研发投入为1265.32万元，同比减少33.56%；年初至报告期末为4685.44万元，同比减少6.98%[3] - 本报告期研发投入为-33.56万元，因公司重新评估研发管线市场前景后暂停部分项目[9] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产为10.15亿元，较上年度末减少2.79%；归属于上市公司股东的所有者权益为9.31亿元，较上年度末减少1.59%[3] - 2024年9月30日货币资金为133,577,735.53元，较2023年12月31日的161,676,112.05元有所减少[18] - 2024年9月30日交易性金融资产为90,669,663.89元，较2023年12月31日的72,363,081.39元有所增加[18] - 2024年9月30日应收账款为180,487,543.02元，较2023年12月31日的187,232,001.40元有所减少[18] - 2024年9月30日存货为50,851,605.41元，较2023年12月31日的60,654,837.57元有所减少[18] - 2024年9月30日固定资产为295,750,378.92元，较2023年12月31日的312,865,080.74元有所减少[19] - 2024年9月30日负债合计为66,926,533.80元，较2023年12月31日的76,484,453.94元有所减少[20] - 2024年9月30日所有者权益合计为948,098,735.39元，较2023年12月31日的967,675,475.18元有所减少[20] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计为43.72万元；年初至报告期末为451.62万元[6] 费用与损失情况 - 前三季度管理费用较去年同期上升10.55%，主要因折旧摊销及第三方咨询费用增加[9] - 前三季度信用减值损失较去年同期上升384万元，上升229.03%[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为4658名[12] - 熊慧持股10176397股，占比18.22%；浙江大健康产业股权投资基金持股5642401股，占比10.10%；宁波伯慈创业投资合伙企业持股4924723股，占比8.82%[12] - 熊慧与宁波伯慈创业投资合伙企业、上海力漾投资合伙企业为一致行动人[13] 人员强制措施情况 - 2024年7月，熊慧、熊钧、薛愉玮因涉嫌非法经营被指定居所监视居住，何俊彦被刑事拘留，高尚先代行公司法定代表人等职责[15] - 2024年10月，公司实际控制人熊慧女士、熊钧先生及副总经理薛愉玮先生、何俊彦先生强制措施变更为刑事拘留，涉嫌罪名变更为诈骗罪[16] 股份回购情况 - 公司回购股份资金总额不低于1500万元，不超过2000万元，回购价格不超过49元/股，期限为股东大会审议通过方案之日起12个月内[16] - 截至2024年9月30日，公司累计回购股份669,621股，占总股本55,855,896股的1.20%，支付资金17,021,747.99元[17] 其他收益情况 - 2024年前三季度其他收益为4,059,030.20元，2023年同期为1,082,543.20元[21]

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-062 上海睿昂基因科技股份有限公司 特此公告。 上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 关于修订公司部分内部管理制度的的公告 本公司董事会保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开了第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订公司部分内部管 理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、修订公司部分内部管理制度的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的要求，并结合公司的实际情况，公司拟对《募集资金管理制 度》《信息披露事务管理制度》《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理办法》《内部审计制度》《审计委员会工作细则》《投资者关系管理 制度》进行修订完善。上述制度已经第二届董事会第二十七次会议审议通过，其 中《募集资金 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 重大事项进展的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称 "公司"、 "上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的 要求，对睿昂基因实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员被司法机关 采取强制措施（以下简称"本事项"）的进展情况进行了专项核查，核查的具体 情况如下： 一、本事项基本情况及进展 本事项前期情况可详见上市公司于 2024 年 7 月 23 日在上海证券交易所披 露的《睿昂基因关于公司重大事项的公告》（公告编号：2024-044）。 近日，上市公司分别实际控制人、董事长兼总经理、核心技术人员熊慧女士 家属，实际控制人、董事兼副总经理熊钧先生家属，副总经理何俊彦先生家属， 副总经理薛愉玮先生家属通知，熊慧女士、熊钧先生、薛愉玮先生、何俊彦先生 的强制措施变 ...

文章核心观点 - 睿昂基因公司实际控制人、高管人员涉嫌诈骗罪,已被刑事拘留 [1] 公司信息 - 睿昂基因(688217.SH)是一家上市公司 [1] - 公司实际控制人包括董事长兼总经理熊慧,董事兼副总经理熊钧,副总经理何俊彦和薛愉玮 [1] - 上述高管人员涉嫌诈骗罪,已被刑事拘留 [1] 事件进展 - 公司高管人员的强制措施由指定居所监视居住变更为刑事拘留 [1] - 涉嫌罪名由非法经营罪变更为诈骗罪 [1]