会议信息 - 2024年第三次临时股东大会于11月15日在上海奉贤区召开[2] - 出席会议股东和代理人46人，所持表决权占比33.4862%[2] 股权情况 - 截至股权登记日公司总股本55855896股，回购专用账户669621股无表决权[2] 人员出席 - 9名在任董事7人出席，3名监事全出席，董秘出席[4] 议案表决 - 三项议案均获通过，议案1对中小投资者单独计票[5][6] - 出席会议关联股东对议案1回避表决[7]

会议信息 - 现场会议2024年11月15日14点30分在上海奉贤区睿昂基因会议室举行[14] - 网络投票起止时间为2024年11月15日[13] - 会议召集人为睿昂基因董事会，主持人是代理董事长高尚先先生[14] 议案相关 - 拟为董监高购责任险，赔偿限额不超5000万元，保费不超30万元/年，期限12个月[19] - 拟修订《募集资金管理制度》和《信息披露事务管理制度》[1] - 子议案已在2024年10月28日董事会审议通过[1]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月1日[2] - 实施期限为2024年2月19日至2025年2月18日[2] - 预计回购金额1500万元至2000万元[2] - 回购资金总额1500 - 2000万元（含）[3] - 回购价格不超过49.00元/股（含）[3] 回购进展 - 累计已回购股数669,621股，占总股本1.20%[2][5] - 累计已回购金额17,021,747.99元[2][5] - 实际回购价格区间22.37 - 27.67元/股[2][5] - 2024年10月未回购股份[5] 股本情况 - 公司总股本为55,855,896股[5]

会议信息 - 公司第二届监事会第二十次会议于2024年10月28日召开[2] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》议案，表决同意3票[3] - 监事会认为报告编制和审议程序合规，内容真实客观[3] - 审议为董监高买责任险议案，监事回避，交股东大会[4][5]

募集资金协议与专户管理 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订募集资金专户存储三方监管协议[8] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超过1年，公司需重新论证[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证[12] 资金置换与使用 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[15] - 公司使用闲置募集资金投资产品，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[14] - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，应在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告[15] - 补充流动资金到期归还后，公司应在2个交易日内报告上交所并公告[15] - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款，每12个月内累计使用有规定[15] - 单次以闲置募集资金补充流动资金时间不得超过12个月[15] - 超募资金用于补充流动资金的金额不得超过总额的30%，且12个月内不进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[16] - 单次使用超募资金达5000万元且达到总额10%以上，需提交股东大会审议[17] 账户管理 - 开立或注销产品专用结算账户，公司应在2个交易日内报上交所备案并公告[13] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[18] 资金检查与报告 - 公司内部审计部门至少每半年度检查一次募集资金存放与使用情况[26] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》并在2个交易日内公告[27][29] - 年度审计时，公司需聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[29] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场调查[29] - 每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[29] 违规处理 - 公司董事会违反规定擅自变更募集资金投向，监事会责令改正，造成损失责任董事赔偿[31] - 公司高级管理人员违反规定擅自变更募集资金投向，董事、监事会责令改正，造成损失相关人员赔偿[33]

上海睿昂基因科技股份有限公司 第一条 为了加强对上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以 下简称"《管理规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—— 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件规定， 以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员及本办法第十九条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在 ...

信息披露义务人及责任人 - 信息披露义务人包括公司董监高、各部门及子公司负责人、控股股东和持股5%以上大股东等[7] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负责具体事务，证券部为日常管理部门[5] 信息披露原则及要求 - 公司应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整，不得有虚假记载等[7] - 内幕信息披露前，知情人不得公开、泄露或利用其交易[8] - 公司应向所有投资者公开披露重大信息，确保平等获取[9] 信息披露类型及时间 - 公司应公开披露招股说明书、定期报告等信息[9] - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告需在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告需在第3、9个月结束后1个月内披露[22] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在此期间内披露业绩快报[22] - 公司预计年度经营业绩出现净利润为负值、与上年同期相比上升或下降50%以上、实现扭亏为盈之一的，需在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[30] 审计要求 - 年度报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[22] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，但拟下半年利润分配等情况需审计[30] - 季度报告财务资料一般无须审计，中国证监会或上交所另有规定除外[30] 定期报告审议 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，董事、高管签署书面确认意见，监事会提出书面审核意见[27] 特殊情况披露 - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见，披露定期报告时需披露多项相关文件[33] - 公司发行可转换公司债券，年度和中期报告需包括转股价格等相关内容[34] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券及衍生品种交易价格的重大事件，投资者未知时，公司应立即披露[37] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化需披露[39] 交易披露及审议 - 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上应及时披露[46] - 交易的成交金额占公司市值的10%以上应及时披露[46] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值的10%以上应及时披露[46] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上且超1000万元应及时披露[46] - 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上且超100万元应及时披露[46] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元应及时披露[46] - 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上需提交股东大会审议[48] - 交易的成交金额占公司市值的50％以上需提交股东大会审议[48] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上且超5000万元需提交股东大会审议[48] 担保披露及审议 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％需经董事会审议后提交股东大会审议[54] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保需经董事会审议后提交股东大会审议[55] - 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保需经董事会审议后提交股东大会审议[55] - 按担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的担保需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[55] - 公司提供担保，被担保人于债务到期后15个交易日内未履行偿债义务或出现严重影响偿债能力情形需及时披露[55] - 公司为全资子公司或控股子公司提供担保且满足一定条件可豁免部分担保规定[67] 日常经营交易披露 - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产的50%以上且绝对金额超1亿元需及时披露[58] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的50%以上且超1亿元需及时披露[58] - 日常经营交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上且超500万元需及时披露[58] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5％以上的股份被质押、冻结等情况需报告披露[65] 报告编制及披露流程 - 定期报告由公司经理等人员编制草案，经董事会审议、监事会审核后披露[68] - 临时报告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核，重大事项经审议后披露[69][70] - 重大信息由相关人员报告董事长和董事会秘书，经评估、审批后披露[70] - 公司信息发布需经董事会办公室制定、董事会秘书审核等流程[72] 信息知情人及保密 - 信息知情人包括公司董监高、持股5%以上股东等相关人员[75] - 公司董事会应与信息知情人签署保密协议[89] - 董事长、经理为公司保密工作第一责任人[90] 文件保管及查阅 - 公司信息披露文件保管期限不少于十年[96] - 公司信息披露相关文件查阅需经董事会秘书批准[97] 董监高股份交易限制 - 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份及其衍生品种应在2个交易日内通过公司董事会向上交所申报并公告[86] - 公司董事、监事和高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[86] - 公司董事、监事和高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[86] - 公司董事、监事和高级管理人员将所持公司股票在买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回其所得收益[87] 时间定义 - 第一时间指与应披露信息有关事项发生的当日[94] - 及时指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内[95]

投资者关系管理目标和原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[3] - 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持[3] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[3] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[3] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理[3] - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信的原则[3][4] 投资者关系管理的职责和内容 - 拟定投资者关系管理制度,建立工作机制[5] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[5] - 组织及时处理投资者咨询、投诉和建议等诉求[5] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[5] - 保障投资者依法行使股东权利[5] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作[5] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况[5] - 与投资者沟通的内容包括公司发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境社会治理信息等[10] 信息披露管理 - 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站[12] - 公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替信息披露或泄露未公开重大信息[12] - 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道[13] - 公司受到处罚后应在5个交易日内召开公开致歉会[14] - 公司及相关人员不得在投资者关系活动中出现违规行为,如透露未公开重大信息、发布含有误导性信息等[15][16] 投资者关系管理机构和人员 - 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人,全面负责投资者关系管理工作[17][19] - 证券部负责投资者关系管理的日常事务,并对相关人员进行培训[18][19][20] - 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效[21] 自愿性信息披露 - 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息[23][24] - 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,须以明确的警示性文字,具体列明相关的风险因素[25] - 公司应对已披露的尚未完结的事项,保持持续和完整披露[26] 投资者关系活动 - 股东大会:公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式,为股东特别是中小股东参加提供便利[29][30][32] - 网站:公司网站应设立投资者关系专栏,并及时更新网站信息[33][34][36] - 分析师会议、业绩说明会和路演:公司可以举行这些活动,并尽可能采取公开的方式进行[39][40][41] - 投资者说明会:公司应当按照规定积极召开,董事长或总经理应当出席[43][44][45][46][47] - 一对一沟通:公司应平等对待投资者,避免选择性信息披露[48][49][50] - 现场参观:公司应合理、妥善地安排参观过程,避免泄露未公开重大信息[51][52][53][54][55][56][57][59] - 电话咨询:公司应设立专门的投资者咨询及投诉电话,保证电话畅通[60][61][62] - 上证e互动平台:公司应充分关注并依法履行相关信息披露义务[63][64][65] 投资者投诉处理 - 公司应以多渠道确保投诉渠道畅通,并及时、公平地处理投资者投诉[66][67][68][69][70][71][72][73][74][75] - 公司应建立投资者投诉处理工作台账,详细记录相关信息[74] 其他 - 公司可聘请专业的投资者关系顾问,但不得由其代表公司发言[76][77][78][79] - 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息[80][81][82][83][84] - 公司对于重大尚未公开信息,不接受媒体采访,也不向媒体提供相关信息[86]

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-061 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：上海市奉贤区汇丰西路 1817 弄 147 号睿昂基因会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入为5483.92万元，同比减少23.04%；年初至报告期末为1.8963亿元，同比减少4.62%[2] - 2024年前三季度营业总收入为189,630,100.09元，2023年同期为198,819,318.04元[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 349.45万元，同比减少234.74%；年初至报告期末为572.73万元，同比减少69.58%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 393.17万元，同比减少319.05%；年初至报告期末为121.11万元，同比减少92.91%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润同比减少69.58%，原因是加大新产品市场推广力度，市场推广费用较去年同期增加460.03万元，且协办两场重量级会议[8] - 2024年前三季度营业利润为 -3,582,461.40元，2023年同期为11,794,507.29元[23] - 2024年前三季度利润总额为 -3,365,639.19元，2023年同期为9,318,588.78元[23] - 2024年前三季度净利润为1,547,536.52元，2023年同期为11,068,737.28元[23] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为5,727,339.64元，2023年同期为18,829,092.35元[23] - 2024年前三季度少数股东损益为 -4,179,803.12元，2023年同期为 -7,760,355.07元[23] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为3259.96万元，同比增加10.87%[3] - 2024年第三季度应收账款回款较上半年改善，经营性现金净流入2030.76万元，较去年第三季度上升263.13%[9] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为204,435,099.49元，2023年同期为275,590,871.40元[25] - 经营活动现金流出小计为1.72亿元，去年同期为2.46亿元；经营活动产生的现金流量净额为3260万元，去年同期为2940万元[26] - 投资活动现金流入小计为1.81亿元，去年同期为2.04亿元；投资活动现金流出小计为2.18亿元，去年同期为3.25亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 3683万元，去年同期为 - 1.21亿元[26] - 筹资活动现金流入小计去年同期为2897万元；筹资活动现金流出小计为1977万元，去年同期为379万元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 1977万元，去年同期为2518万元[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 53.08万元，去年同期为215.25万元[27] - 现金及现金等价物净增加额为 - 2453万元，去年同期为 - 6406万元[27] - 期初现金及现金等价物余额为1.58亿元，去年同期为2.03亿元[27] - 期末现金及现金等价物余额为1.33亿元，去年同期为1.39亿元[27] - 支付给职工及为职工支付的现金为7062万元，去年同期为7464万元[26] - 支付的各项税费为1167万元，去年同期为2027万元[26] - 支付其他与经营活动有关的现金为5162万元，去年同期为5662万元[26] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益为 - 0.07元/股，同比减少240.00%；年初至报告期末为0.10元/股，同比减少70.59%[3] - 本报告期基本每股收益为-240.00，年初至报告期末为-70.59；稀释每股收益本报告期为-240.00，年初至报告期末为-70.59[9] - 2024年前三季度基本每股收益为0.10元/股，2023年同期为0.34元/股[24] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为 - 0.37%，较上年同期减少0.64个百分点；年初至报告期末为0.61%，较上年同期减少1.37个百分点[3] 研发投入情况 - 本报告期研发投入为1265.32万元，同比减少33.56%；年初至报告期末为4685.44万元，同比减少6.98%[3] - 本报告期研发投入为-33.56万元，因公司重新评估研发管线市场前景后暂停部分项目[9] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产为10.15亿元，较上年度末减少2.79%；归属于上市公司股东的所有者权益为9.31亿元，较上年度末减少1.59%[3] - 2024年9月30日货币资金为133,577,735.53元，较2023年12月31日的161,676,112.05元有所减少[18] - 2024年9月30日交易性金融资产为90,669,663.89元，较2023年12月31日的72,363,081.39元有所增加[18] - 2024年9月30日应收账款为180,487,543.02元，较2023年12月31日的187,232,001.40元有所减少[18] - 2024年9月30日存货为50,851,605.41元，较2023年12月31日的60,654,837.57元有所减少[18] - 2024年9月30日固定资产为295,750,378.92元，较2023年12月31日的312,865,080.74元有所减少[19] - 2024年9月30日负债合计为66,926,533.80元，较2023年12月31日的76,484,453.94元有所减少[20] - 2024年9月30日所有者权益合计为948,098,735.39元，较2023年12月31日的967,675,475.18元有所减少[20] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计为43.72万元；年初至报告期末为451.62万元[6] 费用与损失情况 - 前三季度管理费用较去年同期上升10.55%，主要因折旧摊销及第三方咨询费用增加[9] - 前三季度信用减值损失较去年同期上升384万元，上升229.03%[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为4658名[12] - 熊慧持股10176397股，占比18.22%；浙江大健康产业股权投资基金持股5642401股，占比10.10%；宁波伯慈创业投资合伙企业持股4924723股，占比8.82%[12] - 熊慧与宁波伯慈创业投资合伙企业、上海力漾投资合伙企业为一致行动人[13] 人员强制措施情况 - 2024年7月，熊慧、熊钧、薛愉玮因涉嫌非法经营被指定居所监视居住，何俊彦被刑事拘留，高尚先代行公司法定代表人等职责[15] - 2024年10月，公司实际控制人熊慧女士、熊钧先生及副总经理薛愉玮先生、何俊彦先生强制措施变更为刑事拘留，涉嫌罪名变更为诈骗罪[16] 股份回购情况 - 公司回购股份资金总额不低于1500万元，不超过2000万元，回购价格不超过49元/股，期限为股东大会审议通过方案之日起12个月内[16] - 截至2024年9月30日，公司累计回购股份669,621股，占总股本55,855,896股的1.20%，支付资金17,021,747.99元[17] 其他收益情况 - 2024年前三季度其他收益为4,059,030.20元，2023年同期为1,082,543.20元[21]