证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-010 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 4 月 25 日 10 点 00 分 召开地点：公司会议室（地址：南京市江宁区东山街道绿地之窗 E-2 栋 11 层前沿生物） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 1 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票， ...

中信证券股份有限公司关于 前沿生物药业（南京）股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为正在履行 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对前沿生物变更 部分募集资金投资项目情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 8,996 万股，每股发行价格为人民币 20.50 元，共募集资 金 184,418.00 万元；扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资金净 额 171,729.01 万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）审验 ...

审计委员会情况 - 前沿生物药业第三届董事会审计委员会由3名成员组成，主任委员为CHI KIT NG（吴智杰）先生[1] - 2023年审计委员会共召开5次会议，全体委员均亲自出席[2] 会议决议 - 2023年3 - 10月多次会议通过财报相关议案[2][3] 公司观点 - 认为中审众环审计工作及报告真实准确完整[4] - 认为财务报告无欺诈、舞弊及重大错报[4] - 认为已建立有效内部控制制度并较好执行[5]

公司代码：688221 公司简称：前沿生物 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 前沿生物药业（南京）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

业绩数据 - 2023年度营业收入11424.96万元，归属母公司股东净利润亏损32896.43万元[4] - 2023年末总资产214012.65万元，净资产134268.21万元[4] - 2023年度母公司净亏损28644.40万元[5] - 2023年末合并报表未弥补亏损175509.93万元，母公司未弥补亏损161195.66万元[5] 决策事项 - 2023年度不派发现金股利、不送红股、不转增股本[5] - 第三届董事会第十三次会议多项议案表决通过[2][3][4][5][6][7][8][10][11][12][15][16][17] - 续聘中审众环会计师事务所为2024年度审计机构[13] - 同步修订公司治理制度21项，新制定2项[18] 融资计划 - 公司及子公司拟申请不超10亿元综合授信额度[20] - 董事会拟提请授权以简易程序向特定对象发行不超3亿元股票[22] 会议安排 - 第三届董事会第十三次会议于2024年3月28日召开[2] - 董事会同意2024年4月25日召开2023年年度股东大会[25]

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-011 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于修改《公司章程》及公司部分治理制度的公告 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十三条 公司在下列情况下，可以依 | 第二十三条 公司不得收购本公司股份。 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的 | 但是，有下列情形之一的除外： | | 规定，收购本公司的股份： | (一)减少公司注册资本； | | (一)减少公司注册资本； | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | 励； | | 励； | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | (五)将股份用于转换公司发行的可转换为 | | (五)将股份用于转换上市公司发行的可转 | 股票的公司债券； | | 换为股票的公司债券； | (六)公司为维护公 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 章程 英文名称：FRONTIER BIOTECHNOLOGIES INC. 1 第一条 为维护前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由南京前沿生物技术有限公司整体变更设立，在南京市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为913201150579884270。 第三条 公司于 2020 年 9 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意首次公开发行股票注册，首次向社会公众发行人民币普通股 8,996 万股，于 2020 年 10 月 28 日在上海证券交易所（以下简称"证券 交易所"）科创板上市。 第四条 公司注册名称：前沿生物药业（南京）股份有限公司。 第五条 公司住所：南京市江宁区科学园乾德路 5 号 7 号 ...

会议情况 - 2023年召开5次董事会、1次股东大会和1次薪酬与考核委员会会议[5][6] - 独立董事KAI CHEN出席全部会议，无委托出席和缺席情况[5][6] 公司运营 - 报告期内未发生关联交易、被收购情况[9] - 公司及相关方未变更或豁免承诺[9] 财务相关 - 中审众环会计师事务所提供审计服务，未更换[9] - 未聘任或解聘财务负责人，未作会计政策或估计变更[10] 公司决策 - 2023年3月29日审议通过终止2021年限制性股票激励计划议案[10] 未来展望 - 独立董事加强沟通履职，推动公司发展维护股东权益[12]

前沿生物药业（南京）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《前 沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的 媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要 求披露的，而投资者尚未得知的信息。 第四条 本办法应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：前沿生物药业（南京）股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（027） 86791215 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于前沿生物药业(南京) 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0600023 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物") 2023年12月31日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表") 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是前沿生物管理层的责任,我们的责任是在执行审 ...