成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688222 证券简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 1 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 6 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案 | 7 | | 议案二：关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案 | 8 | | 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 9 | 2 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会 的顺利进行，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 21 日召开（以下简称"本次董事会"）。作为公司的独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》 的相关规定与要求，基于客观、独立的立场，在审慎分析基础上对本次董事会审 议的相关议案发表以下独立意见： 一、关于公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独 立意见 我们认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和使用的实际情况，符合 中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求 和管理办法，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放和使 用违规的行为，不存在损害股东利益的情形。公司所披露的募集资金存放和使用 情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。综上，我们同意公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 二、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-036 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关规定，本公司就 2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药 物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，成都先导药物开发股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所以每股 人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人民币普通股(A 股)股票，募集资 金总额人民币 834,753,600.00 元，扣除发行费人民币 88,742,433.84 元后，实际募 集资 ...

声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 证券简称：成都先导 证券代码：688222 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年 8 月 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回 购的公司 A 股普通股股票。 符合 ...

致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号--股权激励信息披露》（以 下简称《自律监管指南》）以及中华人民共和国（为本法律意见书之目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区，以下简称"中国"）其他相关法 律、法规、规范性文件的有关规定，就本次激励计划出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师就本次激励计划涉及的相关事实情况，包括 实施本次激励计划的主体资格、《成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称《股票激励计划（草案）》）的内容、实 施本次激励计划所需履 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-037 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）拟向激励对象授予 123.87 万股限制性股 票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 40,068.00 万股的 0.31%。无预留权益。 本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公 司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。 本次回购股份的资金来源为自有资金，本次回购不会对公司的经营、财务和 未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。具体回购程序如下： 一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的与原则 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理 团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， ...

（一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-035 成都先导药物开发股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会 议于 2023 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已 于 2023 年 8 月 11 日以书面方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会 监事 3 人，公司董事会秘书与证券事务代表列席会议，会议由监事会主席徐晨晖 主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 监事会认为：公司 2023 年半年度报告及摘要根据相关法律法规及《公司章 程》等内部规章制度的规定编制和审议，内容与格式符合相关规定，公 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 证券简称：成都先导 证券代码：688222 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 一、释义 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 2 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 成都先导、本公司、公司、上市公司 指 成都先导药物开发股份有限公司（含合并报表 分子公司） 限制性股票激励计划、本激励计划 指 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划 限制性股票、第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司 高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需 要激励的其他人员 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 有效期 指 ...

成都先导药物开发股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 综上所述，我们一致同意公司实行 2023 年限制性股票激励计划。 成都先导药物开发股份有限公司监事会 2023 年 8 月 21 日 2 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-034 成都先导药物开发股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知 已于 2023 年 8 月 11 日以书面方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实 际出席董事 9 名，公司董事会秘书、监事列席本次会议，会议由董事长 JIN LI（李 进）先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《成都先导药物开发股份有 ...