成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人薛军福作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或 "公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和 全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景等基本情况 薛军福，1967 年 11 月出生，北京大学硕士研究生学历，法学硕士，执业律 师，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年 7 月至 1990 年 9 月任山西杏花村汾 酒厂法律事务处干事，1993 年 7 月至 2000 年 7 月任北京经济管理干部学院教师 （讲师、副教授），1996 年 6 月至 1998 年 12 月任北京市隆安律师事务所兼职 律师，1998 年 12 月至今任北京市金德律师事务所律师、创始合伙人。2022 年 6 月至今，任成都先导独立董事职务 ...

人员数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，从业人员5774人，注册会计师1182人，签过证券服务审计报告超270人[3] 业绩数据 - 德勤华永2022年度业务收入42亿，审计业务32亿，证券业务8亿[3] - 为60家上市公司提供2022年年报审计，收费2.75亿[3] 决策事项 - 2023年多次会议审议通过续聘德勤华永为2023年度审计机构[4][5] - 2023年12月26日审议通过2023年年度审计计划议案[5] - 2024年4月23日审议通过公司2023年年度报告及其摘要等议案[6] 审计评价 - 董事会审计委员会认为德勤华永2023年度审计表现良好[7] - 董事会审计委员会切实履行对德勤华永的监督职责[8]

公司治理 - 2023年召开6次董事会会议和2次股东大会[5] - 2023年补选1名第二届董事会非独立董事王剑明[6][18] - 2023年聘任财务负责人刘红哿[16] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席董事会6次、股东大会2次[5] - 2023年独立董事参加提名和战略委员会会议各2次[6] - 2024年独立董事将继续履行义务提建议[21] 制度与计划 - 2023年推出限制性股票激励计划，作废部分2021年计划股票[20] - 2023年修订《公司章程》及治理文件，2024年获批并组专门会议[21] 合规情况 - 2023年公司及子公司关联交易定价合理公允[10] - 2023年度公司及相关方无变更或豁免承诺情形[11] - 2023年度成都先导不涉及被收购情形[12] - 报告期内无重大会计政策等变更情形[17]

募集资金 - 公司获准发行4068万股，每股发行价20.52元，募集资金总额8.347536亿元[2] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额7.4601116616亿元[3] 现金管理 - 公司计划用不超5.4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月，资金可循环使用[2][6][11][18] - 协定、通知、结构性存款预计分别投资1000万、2000万、5.1亿元，预期年化收益率不同[11] - 现金管理收益优先用于补足募投项目及日常经营流动资金[9] 决策审批 - 2024年4月23日，董事会、监事会审议通过现金管理议案[18] - 该事项合规，不改变用途，不影响募投计划，保荐机构无异议[21][22]

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-006 成都先导药物开发股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次 会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知 已于 2024 年 4 月 13 日以书面方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实 际出席董事 9 名，公司监事、董事会秘书和部分高级管理人员列席本次会议，会 议由董事长 JIN LI（李进）先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一) 审议通过《关于审议公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，公司董事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规 ...

股东大会信息 - 2023 年年度股东大会 2024 年 5 月 22 日 14 点 30 分召开[3] - 股权登记日为 2024 年 5 月 17 日[16] - 网络投票起止时间为 2024 年 5 月 22 日[3] 会议相关安排 - 现场会议登记时间为 2024 年 5 月 20 日[20] - 现场会议地点为四川成都双流区希尔顿花园酒店 6 楼天府厅[3] - 登记地点为四川成都双流区慧谷东一路 8 号 6 栋 3 楼董事会办公室[20] 议案情况 - 本次审议 8 项议案，含 2023 年年报等[7] - 议案 1、3 相关公告 2024 年 4 月 25 日披露[9] - 对中小投资者单独计票的议案为 3、5[10] 联系方式 - 会议联系电话 028 - 85197385，邮箱 investors@hitgen.com[21]

内部控制审计 - 审计对象为成都先导2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] - 内控有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 注册会计师认为公司2023年末保持有效财务报告内控[8] 人员信息 - 德勤华永刘洋工作起始年度为2010年，4.75或为工作时长[14] - 2008 - 2019年有年度任职资格检查合格记录[14] - 证书有效期涉及2013 - 2014年等时间[14]

公司治理 - 2023年1 - 5月召开1次董事会和1次股东大会，独立董事均出席[4][5] - 独立董事参加提名和战略委员会会议各1次[6] 人事变动 - 2023年补选1名第二届董事会非独立董事[6] - 2023年聘任财务负责人刘红哿[14] 其他事项 - 2022年股东大会通过续聘2023年度审计机构议案[13] - 2023年公司及子公司与关联方日常关联交易定价合理[9] - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[10] - 2023年公司不涉及被收购情形[11] - 2023年无会计准则外会计政策变更等情形[15] - 2023年董高人员薪酬方案合理、流程合规[17]

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-008 成都先导药物开发股份有限公司 关于计提商誉减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于计提商誉减值准备的议案》。为更加真实、准确地反映公司的财务状况、资产 价值和经营情况，根据《企业会计准则》、中国证监会《会计监管风险提示第 8 号 ——商誉减值》、财政部《企业会计准则第 8 号——资产减值》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》及公司有关会计政策的规定，基于谨慎性原则，公司对 前期收购的 Vernalis (R&D) Limited（以下简称"Vernalis"）形成的商誉计提减值 准备，具体情况如下： 一、商誉形成情况说明 （一）商誉的形成 2020 年 10 月 11 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于审议成都先导药物开发股份有限公司收购英国 Vern ...

人员数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，从业人员5774人，注册会计师1182人，签过证券服务业务审计报告的超270人[2] 业绩数据 - 德勤华永2022年度业务收入42亿，审计业务收入32亿，证券业务收入8亿[3] - 德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，收费2.75亿[3] 人员履历 - 项目合伙人刘洋从事审计超19年，2021年起服务公司，近三年签复6家上市公司审计报告[4] - 项目签字注册会计师欧阳千力2019年起服务公司，近三年签复1家上市公司审计报告[4] - 质量控制复核人蒋健从事证券服务超17年，2021年起服务公司，近三年签复3家上市公司审计报告[5] 公司决策 - 公司审议通过议案，聘任德勤华永为2023年度财务及内控审计机构，聘期一年[5] 公司管理 - 德勤华永设计、实施及运行质量管理体系[6] - 德勤华永制定并实施分歧解决机制，审计复核小组决策为最终决策[7] - 德勤华永制定并实施独立性政策、措施和追责机制[9] 审计工作 - 审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[10] - 德勤华永配合公司年报工作，满足披露时间要求[10] - 德勤华永配备专属审计团队，核心成员经验丰富且有资质[10] - 德勤华永利用事务所内部多领域专家团队工作[11] 信息安全 - 公司明确德勤华永信息安全保护责任和要求[11] - 德勤华永获信息安全管理体系ISO27001认证且每年第三方审核[11] - 德勤华永建立严格审计工作底稿管理制度[11] 保险情况 - 德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超2亿[12] 综合评价 - 德勤华永各方面满足公司2023年度审计要求[13] - 德勤华永审计表现良好，报告客观完整清晰及时[13]