公司基本信息变更 - 公司注册资本由人民币1,000,000万元变更为人民币10,005,199,351元[2] - 公司已发行股份总数由10,000,000,000股变更为10,005,199,351股[2] 公司股份收购 - 公司收购本公司股份，特定情形下应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[3] - 公司收购本公司股份后，部分情形合计持有的公司股份数不得超过公司已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[3] 股东大会职权与决策 - 股东大会职权增加审议员工持股计划[3] - 多种担保情形须经股东大会审批[3] - 与关联人特定金额关联交易须经股东大会审议[4] - 监事会或股东自行召集股东大会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[7] - 股东大会通知需包含会议时间、地点、期限等内容[9] - 股东大会拟讨论董事、监事选举事项，通知中应充分披露候选人详细资料[10] - 年度股东大会上董事会、监事会应作报告，独立董事应作述职报告且最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[11] - 公司一年内特定重大事项需股东大会以特别决议通过[12] - 股东表决权相关规定[13] - 股东大会审议影响中小投资者利益事项时对中小投资者表决应单独计票并公开披露[13] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[13] 董事相关规定 - 多种情形不能担任董事[15] - 董事违反忠实义务所得收入归公司所有，造成损失应承担赔偿责任[16] - 董事应谨慎行使权利，如实向监事会提供情况和资料[17] - 董事辞职相关规定[18][19] 董事会职责与构成 - 董事会负责召集股东大会并报告工作，拟订公司重大方案等[20] - 董事会设董事长1人，不设副董事长，由全体董事过半数选举产生[23] - 独立董事特定情形下董事会应提议召开股东大会解除其职务[24] - 董事会会议记录需完整准确记录[26] 董事会专门委员会 - 公司董事会设立审计、战略与可持续发展等专门委员会[27] - 专门委员会成员构成及职责[27][28] 利润分配 - 公司利润分配形式及相关政策[10][11] - 利润分配预案制定、审议及调整相关规定[10][11] 其他 - 公司聘用会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证，聘期1年可续聘[11][12] - 公司拟修订13项治理制度，制定《会计师事务所选聘制度》[13] - 部分制度需提交2023年年度股东大会审议[14] - 修订后的《公司章程》及部分制度内容将在上海证券交易所网站披露[12][14]

中信建投证券股份有限公司 关于晶科能源股份有限公司2023年度 募集资金的存放与使用情况 的专项核查报告 2022年1月26日，晶科能源股份有限公司（以下简称"晶科能源"、"公 司"）首次公开发行股权在上海证券交易所科创板上市；2023年5月19日，晶科 能源向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券交易所上市。中信建投证券 股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为保荐人，对晶 科能源募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、首次公开发行股票 1、首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4127 号），公司由保荐人（联席主承销商） 中信建投证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下 投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值 的社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行人民币普通股（A 股）股票 200,000 万股，发行价为每股人民币 5.00 元，共计募集资金 1,000,000.00 万 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日，天健合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 审计相关 - 2023年审议通过续聘天健为2023年度审计机构[1] - 2024年1月5日进行审前沟通[3] - 2024年4月12日进行初审后沟通[3] - 2024年4月19日审议通过2023年年度报告等议案[3]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会不少于三名董事，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由董事长担任，任期与董事会一致，可连选连任[6] 职责与流程 - 职责包括审议战略规划等并提建议[8] - 有关部门或负责人向董事会办公室报送提案[11] 会议规定 - 每年至少开一次会，提前五日通知；临时会提前三日通知[13] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[15][17] 档案与规则 - 会议记录等保存不少于十年[18] - 工作规则由董事会审议通过后生效，负责解释和修订[22][23] - 规则制定于2024年4月19日[24]

晶科能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东大会不定期召 开，出现以下情形时，临时股东大会应当在事实发生之日起 2 个月以内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； 第一条 为完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理结构， 保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规 则》《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及 《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事 会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实履行职责， 必要时召集 ...

人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，天健合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年度业务总收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司审计客户675家，收费总额6.63亿元，同行业客户513家[1] 风险保障 - 截至2023年末，天健累计计提职业风险基金1亿元以上，职业保险累计赔偿限额超1亿元[2] 合规情况 - 天健近三年因执业受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[2] - 天健从业人员近三年受处罚涉及50人[2] 审计相关 - 2023年续聘天健为财务和内控审计机构[3] - 天健对公司财报出具标准无保留意见[4] - 2024年1月5日审前沟通，4月12日初审后沟通[4] - 董事会认为天健审计表现良好，按时完成年报审计[6]

业绩相关 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内控标准 - 财务报告内控缺陷按资产总额潜在错报比例划分[15] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失比例划分[16] 内控情况 - 报告期内未发现财务和非财务报告内控重大、重要和一般缺陷[17][18] - 内控评价报告基准日未发现未完成整改的非财务报告内控重大、重要缺陷[19] 未来展望 - 2024年公司将继续完善内控体系建设[19] 其他 - 董事长（已获董事会授权）为李仙德[20]

审计会议情况 - 2023年审计委员会召开5次会议[2] - 第一、二届审计委员会委员组成[1] 审计相关决策 - 同意续聘天健为2023年度审计机构[4] 审计意见 - 认为财务报告编制合规且内容真实准确[6] - 认为内控体系完整有效无重大缺陷[8] - 认为关联交易决策程序合规定价合理[10] 会议审议议案 - 2023年4、8月会议审议年报及半年报等议案[2]

晶科能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》等有关规定，结合 《晶科能源股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及衍生品种价格可能产生较大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他相关规定，在证券交易所网站和 符合中国证监会规定条件的媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及 ...

会议召开情况 - 2023年召开10次董事会，含现场1次、现场与通讯结合3次、通讯6次[1] - 2023年召开4次股东大会[5] - 2023年董事会各委员会共召开13次会议[6] 独立董事履职 - 独立董事王文静出席董事会9次、股东大会4次，均投赞成票[5] - 2024年4月19日王文静发表总体评价及建议[15] 议案审议 - 2023年审议通过多项关联交易、换届选举等议案[7][10][12][13][14] 其他事项 - 2023年未发生被收购及变更或豁免承诺情形[10] - 续聘天健会计师事务所为2023年度审计和内控审计机构[11][12] - 2023年12月26日完成第二届董事会换届选举[12]