证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-012 上海芯导电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江集成电路设计产业园盛夏路 565 弄 54 号 （D 幢）11 层公司会议室 无 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投 ...

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会和4次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年审计委员会召开5次会议，独立董事出席5次[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开2次会议，独立董事出席2次[5] 合规情况 - 2023年未发生达到披露标准的关联交易[13] - 2023年公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形[14] - 2023年不存在被收购的情形[15] 财务相关 - 2023年4月3日同意续聘天职国际为2023年度财务报告审计机构[18] - 报告期内无因会计准则变更以外原因的会计政策等变更或重大会计差错更正[19] 人员情况 - 报告期内兰芳云女士担任公司财务负责人，无聘任或解聘情况[19] - 报告期内公司董事、高级管理人员未发生变动[20] 激励与薪酬 - 2023年1月13日审核2023年限制性股票激励计划相关议案并同意提交董事会审议[21] - 2023年4月3日审查2023年董事和高级管理人员薪酬议案，认为制定合理[21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责为公司提供建议[23]

内部控制审计 - 审计公司对上海芯导电子2023年12月31日财务报告内部控制有效性审计[2] - 公司董事会负责建立健全和实施评价内部控制有效性[3] - 审计公司认为公司该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 人员资质 - 叶慧、徐福宽通过2021年年检，发证于2021年10月30日[13][18] - 苏鸿辉通过2023年年检，证书编号330000015768，发证于2017年[21] 事务所信息 - 天职国际会计师事务所注册资本14840万元，成立于2012年3月5日[23] - 其执业证书批准执业于2011年11月14日，文号京财会许可[2011]0105号[24]

募集资金情况 - 2021年12月公司公开发行1500万股，发行价134.81元/股，募集资金总额20.2215亿元，净额18.3048867924亿元[1] - 募集资金到账时间为2021年11月26日[2] - 2023年度公司募集资金总额为18.3048867924亿元[37][39][40] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金5.3167804678亿元，本年度使用2572.630245万元[3] - 2023年度公司不存在募投项目先期投入及置换等多种情况[16][17][20][21] 资金存放情况 - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额为13.0174365143亿元，差异系利息及收益扣除手续费净额[3] - 截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户存款余额704.091246万元[13] 现金管理情况 - 截至2023年，公司闲置募集资金现金管理投资产品合计余额为13.7503395163亿元[15] - 2022年11月28日和2023年10月26日公司通过议案，同意使用不超15亿元闲置募集资金进行现金管理[19][20] 项目投入情况 - 高性能分立功率器件开发和升级项目累计投入3616.443109万元，进度26.09%[37] - 高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化项目累计投入3563.88224万元，进度28.59%[37] - 硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目累计投入1541.508311万元，进度19.36%[37][39] - 研发中心建设项目累计投入2945.971018万元，进度29.20%[39] - 超额募集资金永久补流项目累计投入4.15亿元，进度100.00%[39] 其他情况 - 2023年公司修订《募集资金管理办法》，已通过股东大会审议[6] - 公司董事会批准开设多个银行专项账户[7] - 公司与多家银行及保荐机构签订监管协议并切实履行[9] - 受行业周期影响，公司募投项目实施节奏略有放缓但整体稳步推进[30] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合规定[33]

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-006 上海芯导电子科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 一、本次签字会计师及项目质量控制复核人变更的基本情况 天职国际作为公司聘任的2023年度审计机构，原委派签字注册会计师叶慧女 士、徐福宽先生担任公司2023年度审计业务签字会计师。鉴于工作安排，新增苏 鸿辉先生为签字注册会计师。本次变更后，公司2023年度审计项目的签字注册会 计师为叶慧女士、苏鸿辉先生、徐福宽先生。 二、本次变更人员的基本信息 签字注册会计师：苏鸿辉，2017年成为注册会计师，2013年开始从事上市公 司审计，2018年开始在天职国际执业，2023年起为公司提供审计服务，近三年签 署上市公司审计报告1家。 新增签字注册会计师苏鸿辉先生近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受 到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券 交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。新增签字注册 会计师 ...

2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 之 上海君澜律师事务所 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 法律意见书 二〇二四年二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及预留授予相关事项之 法律意见书 致：上海芯导电子科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海芯导电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"芯导科技"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《上海芯导电子科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就芯导科技本次激励计划调整授予价格、授予数 量及预留授予相关事项（以下简称"本次调整及授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对 公司提供的有关文件和事实进 ...

激励计划 - 2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单2024年2月1日公布[4] - 需激励其他人员26人[2] - 获授限制性股票28.00万股，占授予总量20.00%，占总股本0.24%[2] - 激励对象获授股票未超总股本1%，有效激励计划标的股票累计不超20%[2] - 预留授予激励对象不包括独立董事、监事等人员[3]

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-002 上海芯导电子科技股份有限公司 （一）审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 表决结果：3 名同意，0 名弃权，0 名反对。 监事会对本次限制性股票相关事项的调整进行了核查，认为董事会根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"、"《激励计划》"）的授予价格和授予数量进行调整的理由恰当、充分， 审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及公司 2023 年第一次临时股东大会批准的本激励计划的相关规定，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。 因此，监事会同意本激励计划相关事项的调整。 本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司）于 2024 年 2 月 1 日 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-004 上海芯导电子科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"或"《激励计划》"）规定的上海芯导电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 2 月 1 日召开的第二届董事会第十 次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激 励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 2 月 1 日为预留 授予日，以 23.31 元/股的授予价格向 26 名激励对象授予 28 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完 全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立 1 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 9 | | | 一、限制性股票授予条件 9 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 9 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 11 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾 ...