公司高管及核心技术人员变动 - 非独立董事兼核心技术人员JIANSHENG WAN因年龄原因辞去所有职务，不再担任公司任何职位 [2][5] - 副总经理兼核心技术人员LARRY YUN FANG辞去副总经理职务，但将继续担任其他职务并被提名为非独立董事候选人 [3][6][7] - 非独立董事MAOJIAN GU不再参与技术研发工作，但仍保留董事职务 [4][10] - 公司聘任吴一鸣和李方立为副总经理，吴一鸣同时担任财务负责人 [4][8] - 卫培华不再担任财务负责人，但仍负责财务部具体工作 [4][8] 核心技术人员调整 - 公司不再认定JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG和MAOJIAN GU为核心技术人员 [9][10] - 新增认定沈强和周海峰为核心技术人员 [4][14] - 沈强现任公司制剂副总监，间接持有公司股份 [14] - 周海峰现任江苏宣泰药业总经理，间接持有公司股份 [14] 研发团队情况 - 公司拥有三大技术平台：难溶药物增溶技术平台、缓控释药物制剂研发平台和固定剂量药物复方制剂研发平台 [16] - 2022-2024年研发人员数量分别为108人、110人和114人，占总员工比例分别为43.55%、42.31%和36.54% [16] - 公司表示研发团队稳定，不存在核心技术人员持续流失风险 [16] 公司治理及股东大会 - 公司将于2025年5月29日召开2024年年度股东大会 [24][25] - 股东大会将采用现场投票和网络投票相结合的方式 [24][25] - 会议将审议包括提名LARRY YUN FANG为非独立董事在内的多项议案 [27]

高管及核心技术人员变动 - 非独立董事、核心技术人员 JIANSHENG WAN 因年龄原因辞去所有职务，包括董事会非独立董事、战略发展委员会委员及核心技术人员身份，离职后不再担任公司任何职务 [2] - 副总经理、核心技术人员 LARRY YUN FANG 因年龄原因辞去副总经理及核心技术人员职务，但将继续在公司担任其他职务，同时被提名为第二届董事会非独立董事候选人，并拟任战略与可持续发展委员会委员 [3] - 非独立董事 MAOJIAN GU 因年龄原因退出技术研发工作并卸任核心技术人员，但保留董事会非独立董事及战略与可持续发展委员会委员职务 [4] 管理层及财务负责人调整 - 董事会聘任吴一鸣、李方立为副总经理，其中吴一鸣同时兼任财务负责人，原财务负责人卫培华转岗负责财务部具体工作 [4] 核心技术人员认定 - 董事会新增认定沈强、周海峰为核心技术人员，基于其任职履历及对公司未来技术研发与转移的贡献 [4]

高管及核心技术人员变动 - 非独立董事、核心技术人员JIANSHENG WAN因年龄原因辞去董事会非独立董事及战略发展委员会委员职务，并不再担任公司任何职务 [1] - 副总经理、核心技术人员LARRY YUN FANG因年龄原因辞去副总经理职务，但将继续担任公司其他职务并被提名为非独立董事候选人 [2] - 非独立董事MAOJIAN GU因年龄原因不再参与技术研发工作且不再担任核心技术人员，但保留董事及战略与可持续发展委员会委员职务 [2] 董事会及管理层调整 - 董事会通过议案聘任吴一鸣、李方立担任副总经理职务，其中吴一鸣同时兼任财务负责人 [3] - 原财务负责人卫培华卸任财务负责人职务，但仍负责财务部具体工作 [3] 核心技术人员认定 - 董事会新增认定沈强、周海峰为核心技术人员，基于其任职履历及对公司核心技术研发与技术转移的贡献 [3]

人员变动 - 2025年4月30日聘任吴一鸣、李方立为副总经理，吴一鸣为财务负责人[6] - JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG、MAOJIAN GU因年龄原因不再认定为核心技术人员[4][8][9] - 新增认定沈强、周海峰为公司核心技术人员[14] 研发人员数据 - 2022 - 2024年末研发人员分别为108人、110人、114人[17] - 2022 - 2024年末研发人员占比分别为43.55%、42.31%、36.54%[17] 未来展望 - 持续加大专业技术人才引进和培养[18] 其他 - 公司享有离任核心技术人员任职知识产权所有权及申请权，无纠纷[12] - 离任核心技术人员未违反相关协议[13] - 保荐机构认为人员调整无重大不利影响且无异议[19]

人员变动 - 2025年4月30日公司同意聘任吴一鸣、李方立为副总经理，吴一鸣为财务负责人，卫培华不再担任[5] - 非独立董事JIANSHENG WAN、副总经理LARRY YUN FANG因年龄辞任，MAOJIAN GU不再参与具体技术研发[3][4][6] - LARRY YUN FANG被提名为第二届董事会非独立董事候选人[6] - 新增认定沈强、周海峰为核心技术人员[5][15] 人员信息 - JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG通过Finer Pharma Inc.间接持股，吴一鸣、李方立未持股[4][7][23][26] - JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG、MAOJIAN GU分别生于1958、1957、1952年[11][12] - 吴一鸣有会计工作经历，李方立现任董事会秘书、法务总监[23][26] 研发人员情况 - 2022 - 2024年末公司研发人员分别为108、110、114人，占比分别为43.55%、42.31%、36.54%[16] 其他 - 公司享有任职人员知识产权所有权及申请权，无职务发明专利权属纠纷[13] - 公司与人员签《竞业限制协议》《保密协议》，未发现违反情形[14] - 保荐机构认为核心技术人员调整无重大不利影响[18]

证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2025-021 上海宣泰医药科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2025 年 5 月 29 日 9 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区海科路 99 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 29 日 至2025 年 5 月 29 日 股东大会召开日期：2025年5月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段 ...

信息披露义务人 - 包括控股股东、董监高、核心技术人员等[2] 信息披露内容 - 应披露与业绩、收购、股票发行等有关的信息[3] - 应对业绩波动等相关事项针对性披露，持续披露重大信息[6] - 应充分披露可能产生重大不利影响的风险因素[7] 信息披露要求 - 公司和义务人应及时、公平披露信息，保证真实准确完整[5] - 公告文稿应重点突出、逻辑清晰、语言浅显易懂[8] 信息披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在会计年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露[14] - 公司预计年度经营业绩净利润为负值、与上年同期相比上升或下降50％以上、实现扭亏为盈，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[16] - 公司预计半年度和季度业绩出现净利润为负值、与上年同期相比上升或下降50％以上、实现扭亏为盈情形之一，可进行业绩预告[16] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在该会计年度结束之日起2个月内披露业绩快报[18] 信息披露特殊情况 - 符合条件的信息可暂缓或豁免披露，需满足特定条件[10] - 确有需要可在非交易时段发布重大信息，但需下一交易时段前披露公告[9] 信息披露文件 - 包括招股、定期报告等[12] - 应报送证监局、交易所并在指定网站披露[12] 信息披露更正 - 定期报告披露前业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达10％以上，应及时披露更正公告[18] - 公司发现已披露信息有误应及时发布更正等公告[36] 重大事项披露 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的30%，需立即披露[20] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化，需立即披露[20] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[21][30] - 公司合并报表范围内子公司等发生重大事件需履行信息披露义务[23] - 公司参股公司发生重大影响事件需履行信息披露义务[25] 信息披露职责 - 董事、高管应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[27] - 总经理等编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息[27] - 董事、高管知晓重大事件应在第一时间告知董事会秘书[27] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行情况[28] - 董事会秘书组织和协调公司信息披露事务[29] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化应告知公司[30] - 证券公司、证券服务机构发现公司提供材料有重大违法行为应要求其补充、纠正[31] 信息披露流程 - 定期报告编制需经多环节审核，由董事长签发并由董事会秘书组织披露[33] - 临时报告编制按不同情况遵循相应程序，由董事长签发并由董事会秘书组织披露[33] - 公司向监管部门等报送信息由董事会秘书拟定，经董事长审定后报送或刊登[34] 其他 - 持股5%以上的股东等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[37] - 公司董事等履行职责情况由董事会办公室记录保存[39] - 公司对外信息披露文件档案管理由董事会秘书负责[41] - 公司董事等接触应披露信息人员负有保密责任[43] - 信息披露义务人未履职或违规按不同主体有相应处理方式[49] - 为信息披露义务人出具专项文件的机构包括保荐人、会计师事务所等[52][53] - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[53] - 制度自公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[53] - 制度由董事会负责解释[53] - 制度未尽事宜按国家法律法规和《公司章程》规定执行[53] - 制度与相关规定不一致时，以法律法规和《公司章程》为准[53] - 制度与日后颁布法规或修改后的《公司章程》抵触时，按规定执行并及时修订[53]

会议与决策 - 2024 年董事会应参加 8 次，亲自出席 8 次[5] - 2024 年参加委员会会议共 3 次，独立董事专门会议 1 次[7] - 2024 年 2 月 7 日审议通过年度日常关联交易预计议案[10] - 2024 年第二届董事会第九次会议审议多项薪酬议案[18] 报告与审计 - 按时编制并披露多份报告[13] - 2024 年聘请上会会计师事务所为审计机构[15] 人员与财务 - 报告期内财务负责人未变动[16] - 无会计政策等变更或重大会计差错更正[16] - 无提名任免董事、聘任解聘高级管理人员情况[17] - 董事、高管薪酬符合水平，考核发放程序合规[18]

上海宣泰医药科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司及股东合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《中国内部审 计准则第 1101 号—内部审计基本准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章及规范性文件（以下简 称"法律法规"）及《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计管理制度（以下简 称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审计为各 部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 公司内部审计制度和审 ...

公司基本信息 - 2022年6月28日注册首次发行4534万股，8月25日在上海证券交易所上市[7] - 注册资本为45334万元人民币[10] - 设立时发行股份总数为40800万股，面额股每股1元[19] - 已发行股份数为45334万股，均为普通股[20] 股东信息 - 上海联和投资有限公司认购23300万股，持股57.1078%[18] - Finer Pharma Inc.认购7043.787万股，持股17.2642%[18] - 南京市栖和创业投资合伙企业认购3679.8万股，持股9.0191%[18] - 宁波卓立股权投资合伙企业认购1533.4万股，持股3.7583%[18] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[20] - 董事会三年可决定发行不超已发行股份50%的股份[22] - 公司收购本公司股份，合计不超已发行股份总数10%，三年内转让或注销[27] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[29] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求，2个月内召开临时股东会[55] - 股东会审议多项重大事项，如重大资产交易、关联交易、担保等[50][51][52] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[83] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[106] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[106] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[114] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须经全体董事过半数通过[118] 管理层相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期3年[141][150][152] 财务与信息披露 - 会计年度结束后4个月内披露年报，前6个月结束后2个月内披露中期报告[156] - 分配当年税后利润，提取10%列入法定公积金，达注册资本50%以上可不再提取[157] 利润分配 - 原则上每年现金分红，不少于当年可分配利润10%[162][163] 会计师事务所 - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[170] 公司合并、分立等 - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[179][180][181] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[187]