上海宣泰医药科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司及股东合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《中国内部审 计准则第 1101 号—内部审计基本准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章及规范性文件（以下简 称"法律法规"）及《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计管理制度（以下简 称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审计为各 部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 公司内部审计制度和审 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 章 程 二零二五年四月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 29 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 党组织 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本制度。 第二章 关联交易 1 第一条 为规范上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公 司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及中小 股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有 关法律、法规、规范性文件及《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等公司规章制度，制定本关联交易管理制度（以 下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实、信用、平等、自愿、公平、公开、 公允、关联人回避、书面协议的原则，不得损害公司和其他股东的利益， 不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化。 第三条 公司关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括但不限于下列事项和日常经营范围内发生 的可能引致资源或者义务转移的事项： （一）购买或者出售资产 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 独立董事 2024 年度达职报告 (张俊) 作为上海宣泰医药科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 《上海宣泰医药科技股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工 作制度》")等相关规定,我积极参加相关会议,认真审议议案,并对相关事项发 表独立意见,积极履职,尽职尽责,充分发挥独立董事作用,切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度履职情况报告如下: 作为公司独立董事,我独立、客观、审慎地对公司 2024年度董事会所有议 案行使表决权,对各项议案均投了赞成票,无提出异议的事项,也没有反对、弃 权的情形。我本着勤勉尽责的态度,在每次董事会前认真审阅议案及相关材料, 对关联交易等相关事项发表了意见。同时,我依据多年实务积累的经验和专业能 力对董事会及公司的运作经营提出了合理建议。 报告期内,公司股东 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 决策范围 本制度所称对外投资管理是指针对对外投资项目的信息收集、尽职 调查、编制对外投资建议书及项目可行性研究报告、项目立项、项 目审批、项目实施以及投资后的相关管理。 第三章 对外投资的审批权限 2 第八条 对外投资涉及使用募集资金的，还需遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市规则》等 法律法规及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定。 第九条 对外投资涉及关联交易的，还需遵守《上市规则》等法律法规及《公 司章程》、公司《关联交易管理制度》的相关规定。 第十条 公司对外投资的审批应严格按照适用法律、法规、规范性文件、《公 司章程》《上海宣泰医药科技股份有限公司股东会议事规则》《上海 宣泰医药科技股份有限公司董事会议事规则》等规定的权限履行审 批程序。 第十一条 公司对外投资的具体审批权限如下： （一） 达到以下标准之一的对外投资事项应当及时披露，并由公司 股东会审议通过： (1) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50％ 以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 独立董事 2024 年度沐职报告 (吕勇) 作为上海宣泰医药科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 《上海宣泰医药科技股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工 作制度》")等相关规定,我积极参加相关会议,认真审议议案,并对相关事项发 表独立意见,积极履职,尽职尽责,充分发挥独立董事作用,切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 昌勇:1957年出生,1984年毕业于上海财经大学,本科学历。1984年7月 至 1997年 7月历任上海市审计局科员、主任科员、副处长、处长;1997年 7月 至 2003年3月任上海一百(集团)有限公司总会计师、财务总监;2003年3月 至 2017年9月任百联集团有限公司财务总 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 第二章 募集资金存储 第十条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理， 专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。公司实际 募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超募资 金"）也应当存放于募集资金专户管理。 2 第五条 公司董高应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公 司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。 第七条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》《科创板上市规则》等法律法规的规定，对公司募集资金的 管理和使用履行持续督导职责。 第八条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 第九条 非经公司股东会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募 集资金用途。 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 如公司（包括控股子公司）出具承诺函或者其他形式函件的，函 件内容实质上具有对外担保内容或自愿加入债的履行（如代第三 方承担债务、差额补足等），则参照本制度执行。 1 第一条 为维护上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营 风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、其他相关法律、法 规、规范性文件的规定及《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），并结合公司的实际情况，制定本对外 担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称担保是指公司（包括控股子公司）以第三人身份为债 务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司（包括控股子公司）按照约定履行债务或者承担责任的行 为。担保形式包括为他人提供的保证、抵押或质押；具体种类包 括借款担保、银行开立信用证和银行承兑 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。股东会应当在《公司法》、公司章程、 公司《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》《募 集资金管理制度》等规定的范围内行使职权。 1 第一条 为维护上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的 合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件以及《上海宣泰 医药科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定和要求， 制定本规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。股东会应当在《公司法》和公司章程规定 的范围内行使职权。 第三条 本规则对公司、全体股东、股东委托代理人 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 前款所指会计专业人士是指至少符合下列条件之一： 1 第一条 为进一步完善上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海宣泰 医药科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定 和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 ...